cciia.org.cn 2020-11-3 15:47:41 中國人民銀行
為促進(jin)金融控股公(gong)司(si)專業管(guan)理(li)隊伍的形成，規范(fan)(fan)金融控股公(gong)司(si)運(yun)作，防(fang)范(fan)(fan)經營(ying)風險，人(ren)民(min)銀行起(qi)草了《金融控股公(gong)司(si)董事、監事、高級管(guan)理(li)人(ren)員任職備案管(guan)理(li)暫行規定（征(zheng)求(qiu)(qiu)意(yi)見(jian)稿）》，現向(xiang)社會公(gong)開征(zheng)求(qiu)(qiu)意(yi)見(jian)。公(gong)眾(zhong)可以(yi)通(tong)過以(yi)下途徑反饋意(yi)見(jian)：
1.登陸中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(//www.moj.gov.cn、//www.chinalaw.gov.cn)，進入首(shou)頁主菜單的“立(li)法意見(jian)(jian)征集(ji)”欄目(mu)提出(chu)意見(jian)(jian)。
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意見(jian)反饋截止時間為2020年12月2日。
中國人民銀行
2020年11月2日(ri)
《金(jin)融控(kong)股公司董事、監事、高級管理(li)人員任職(zhi)備案(an)管理(li)暫(zan)行規(gui)定（征求意(yi)見稿）》
第一章總則
第(di)(di)一條 為了(le)加(jia)強對金融控(kong)股公司(si)董事(shi)、監事(shi)和高(gao)級管理人(ren)員的任職管理，規范金融控(kong)股公司(si)運作(zuo)，防范經(jing)營風險，根據《國務院(yuan)關(guan)于實施(shi)金融控(kong)股公司(si)準入管理的決(jue)定(ding)》（國發〔2020〕12號）、《金融控(kong)股公司(si)監督管理試行(xing)辦法(fa)(fa)(fa)》（中(zhong)國人(ren)民銀行(xing)令〔2020〕第(di)(di)4號，以下(xia)簡稱(cheng)《辦法(fa)(fa)(fa)》）及(ji)有關(guan)法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規，制(zhi)定(ding)本規定(ding)。
第二條 金(jin)融控股公(gong)司(si)董事、監事和高級管理(li)人(ren)員的任職管理(li)，適用(yong)本(ben)規定(ding)。
本(ben)規定(ding)所稱高(gao)級(ji)管(guan)理(li)(li)(li)人員，是(shi)指對(dui)金融(rong)控股(gu)公(gong)司經(jing)營管(guan)理(li)(li)(li)、風險(xian)控制(zhi)具(ju)有決策權或重大影響的人員，包(bao)括：總經(jing)理(li)(li)(li)、副總經(jing)理(li)(li)(li)、總經(jing)理(li)(li)(li)助(zhu)理(li)(li)(li)、董事會秘書(shu)、風險(xian)管(guan)理(li)(li)(li)負(fu)(fu)責(ze)人、合規負(fu)(fu)責(ze)人、財(cai)務負(fu)(fu)責(ze)人、審(shen)計負(fu)(fu)責(ze)人、公(gong)司章程規定(ding)的其他人員等，以及(ji)未擔任但實(shi)際履(lv)行上述(shu)職務職責(ze)的人員。
第(di)三條 中國人(ren)民(min)銀(yin)行(xing)負責(ze)對(dui)金融(rong)控(kong)股公司董事、監事和(he)高級(ji)管理(li)人(ren)員進行(xing)備案和(he)監督管理(li)。
中(zhong)國(guo)人(ren)民銀(yin)(yin)行(xing)副省級(ji)城市中(zhong)心支行(xing)以上(shang)的(de)分支機構（以下簡稱(cheng)“中(zhong)國(guo)人(ren)民銀(yin)(yin)行(xing)分支機構”）依照(zhao)本規(gui)定和中(zhong)國(guo)人(ren)民銀(yin)(yin)行(xing)的(de)授權(quan)對轄內金融控股公司董事、監事和高級(ji)管理人(ren)員進行(xing)備案(an)和監督管理。
第四條(tiao) 金融控股公(gong)司(si)董事、監事和高級管理人員(yuan)應當符合法律、行政法規(gui)的相關規(gui)定(ding)以及中國(guo)人民(min)銀(yin)行規(gui)定(ding)的任職條(tiao)件，并向住所地中國(guo)人民(min)銀(yin)行分支機構備案。
金融控(kong)股(gu)公司不得(de)(de)任用(yong)不符合任職條件的(de)人(ren)(ren)員擔任董(dong)事(shi)、監(jian)(jian)事(shi)和高級(ji)(ji)管理人(ren)(ren)員，不得(de)(de)授權不符合任職條件的(de)人(ren)(ren)員實際行使董(dong)事(shi)、監(jian)(jian)事(shi)或高級(ji)(ji)管理人(ren)(ren)員的(de)相關(guan)職權。
第五(wu)條 金(jin)融控股公司董事、監(jian)事和(he)高級管理(li)人(ren)(ren)員應當遵(zun)守法(fa)律、行政法(fa)規(gui)和(he)中國人(ren)(ren)民銀行的有關(guan)規(gui)定，遵(zun)守金(jin)融控股公司章程，遵(zun)循誠(cheng)信原則，切實履行職責，不得利用職務之(zhi)便牟取非法(fa)利益。
第二章任職條件
第六條(tiao) 擔任(ren)金(jin)融控股公司(si)董事、監事、高級管理人員的，應(ying)當具備以下條(tiao)件：
（一）具有完全民事行為能力(li)。
（二）具(ju)有良好的守法合(he)規(gui)記錄。
（三）具有良(liang)好的品行、聲(sheng)譽。
（四）具(ju)有國家教育行(xing)政主管(guan)部門認可院(yuan)校授予的大(da)學(xue)本科以(yi)上學(xue)歷或(huo)學(xue)士(shi)以(yi)上學(xue)位(wei)。
（五）從事金融工作(zuo)5年以上，或(huo)從事相關經(jing)濟工作(zuo)8年以上，并具有良(liang)好(hao)的從業(ye)記錄(lu)。
（六）具有(you)與職務相適應的知識、經驗和(he)能力。
第七條 擔任金(jin)融控股(gu)公(gong)司董(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)(chang)、副董(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)(chang)、監事(shi)(shi)(shi)會主席、總(zong)經理、副總(zong)經理或履(lv)行上(shang)述職務職責的(de)人員，應從事(shi)(shi)(shi)金(jin)融工(gong)作8年(nian)以(yi)上(shang)，或從事(shi)(shi)(shi)相關(guan)經濟工(gong)作10年(nian)以(yi)上(shang)，并具有良好的(de)從業記錄。
金(jin)融控(kong)股公(gong)司(si)董(dong)事長、監事會(hui)主席(xi)、總(zong)經理(li)或履行上(shang)述職務職責的人(ren)員，原則上(shang)在同(tong)一(yi)家(jia)金(jin)融控(kong)股公(gong)司(si)任(ren)同(tong)一(yi)職務時間(jian)累計不(bu)得超過(guo)10年。
第(di)八條 金(jin)融控(kong)股公司高級(ji)管理人員應具有下列任職經歷(li)之(zhi)一：
（一(yi)）擔(dan)任金融(rong)控(kong)股公司等(deng)金融(rong)機構部門負責(ze)人同(tong)等(deng)及以上職(zhi)務不少于(yu)2年(nian)，其中擔(dan)任總經(jing)理(li)或履行其職(zhi)責(ze)的人員，該任職(zhi)經(jing)歷(li)應不少于(yu)5年(nian)。
（二(er)）擔(dan)任(ren)金融(rong)管(guan)理(li)部門相(xiang)當管(guan)理(li)職(zhi)務(wu)不(bu)少于2年，其中擔(dan)任(ren)總經理(li)或履行其職(zhi)責(ze)的人員，該任(ren)職(zhi)經歷應(ying)不(bu)少于5年。
（三(san)）其(qi)他(ta)證明(ming)其(qi)具有該(gai)職務(wu)所需知識(shi)、能力、經驗(yan)的職業經歷。
第(di)九條 擔任金融(rong)控股公司財務(wu)負責人的，還(huan)應取得高級會計(ji)師以(yi)上職稱或者注冊會計(ji)師資格，并從事財務(wu)、會計(ji)或審計(ji)相(xiang)關工作2年以(yi)上。
擔(dan)任金融控股公(gong)司風(feng)險管(guan)理負責人的，還應從事風(feng)險管(guan)理相關(guan)工作2年以(yi)上。
擔任金融控股公司審計負責人的(de)，還(huan)應從事財務(wu)、會計或(huo)審計相關工作2年以上。
第(di)十條(tiao) 金融控股公(gong)司(si)所控股金融機構中有商業銀(yin)行（不(bu)含(han)村鎮銀(yin)行）、證券公(gong)司(si)或保險公(gong)司(si)的，其董事、高(gao)級管(guan)理人員中應分別至少有一人滿足以下任職經歷之一：
（一）從(cong)事相同類型金融機(ji)構工作不(bu)少于(yu)5年，且擔任金融機(ji)構部門負責人同等及以上職務不(bu)少于(yu)3年。
（二）在相應金融管理(li)部門擔任相當管理(li)職務不少于3年。
第十一條 有下(xia)列情形之一的，不得擔(dan)任(ren)金融控(kong)股公司董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)和高級管理人員：
（一）有故意(yi)或重大過失(shi)犯罪(zui)記錄，或涉嫌(xian)從事(shi)嚴(yan)重違(wei)法活(huo)動、被(bei)相關(guan)部門調查尚未作出處理結(jie)論的。
（二）對曾(ceng)任(ren)(ren)職(zhi)(zhi)機構(gou)違法(fa)違規行為、重(zhong)大損失負有個人(ren)(ren)責任(ren)(ren)或直接領導責任(ren)(ren)，情節(jie)嚴重(zhong)的；或者對曾(ceng)任(ren)(ren)職(zhi)(zhi)機構(gou)被接管(guan)、撤銷(xiao)、宣(xuan)告破產或吊銷(xiao)營業執照負有個人(ren)(ren)責任(ren)(ren)的。
（三(san)）不配(pei)合或指(zhi)使(shi)他人不配(pei)合依法監(jian)管或案件查處而(er)受(shou)到警告或處罰(fa)的。
（四）被金(jin)融管(guan)理部門(men)取消、撤(che)銷任(ren)職資格未(wei)(wei)逾5年，或禁止(zhi)進入(ru)市(shi)場期(qi)滿未(wei)(wei)逾5年，以及被金(jin)融管(guan)理部門(men)處罰累計2次以上的。
（五）被國(guo)家(jia)機關開除公職，自作出(chu)處分決定之日起未逾(yu)5年的。
（六）本人或其配(pei)偶有數額較大(da)的逾期債(zhai)務未能償還的，以及(ji)被司法機關列(lie)入失信被執行人名單的。
（七）本人(ren)或(huo)其(qi)(qi)近親屬(shu)存在(zai)(zai)妨礙履職(zhi)獨(du)立(li)性的(de)情(qing)形。包括(kuo)但不限于(yu)：本人(ren)與其(qi)(qi)近親屬(shu)合并持(chi)有(you)該金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)公(gong)(gong)司５％以上股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)，且(qie)(qie)從該金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)獲(huo)得的(de)授信總額明(ming)顯(xian)(xian)超過(guo)其(qi)(qi)持(chi)有(you)的(de)該金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)凈(jing)(jing)值的(de)；本人(ren)及(ji)其(qi)(qi)所控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)的(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)單位合并持(chi)有(you)該金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)公(gong)(gong)司5%以上股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)，且(qie)(qie)從該金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)獲(huo)得的(de)授信總額明(ming)顯(xian)(xian)超過(guo)其(qi)(qi)持(chi)有(you)的(de)該金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)凈(jing)(jing)值的(de)；本人(ren)或(huo)其(qi)(qi)配(pei)偶(ou)在(zai)(zai)持(chi)有(you)該金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)公(gong)(gong)司５％以上股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)單位任職(zhi)，且(qie)(qie)該股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)單位從該金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)獲(huo)得的(de)授信總額明(ming)顯(xian)(xian)超過(guo)其(qi)(qi)持(chi)有(you)的(de)該金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)凈(jing)(jing)值的(de)，但能(neng)夠證明(ming)相應授信與本人(ren)或(huo)其(qi)(qi)配(pei)偶(ou)沒(mei)有(you)關系的(de)除外；存在(zai)(zai)其(qi)(qi)他所任職(zhi)務與其(qi)(qi)在(zai)(zai)該金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)公(gong)(gong)司職(zhi)務有(you)明(ming)顯(xian)(xian)利益沖突，或(huo)明(ming)顯(xian)(xian)分(fen)散(san)其(qi)(qi)在(zai)(zai)該金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)公(gong)(gong)司履職(zhi)時間和精(jing)力的(de)情(qing)形。
（八）有違反(fan)社會公德(de)、職業道德(de)等不(bu)良行為，或者(zhe)造成(cheng)重大損(sun)失(shi)或惡劣影響的其(qi)他情形。
第(di)十二條 金融控股公(gong)司獨立董事(shi)除不(bu)得存(cun)(cun)在(zai)第(di)十一條所(suo)列(lie)情形(xing)外，還不(bu)得存(cun)(cun)在(zai)下列(lie)情形(xing)：
（一）本人(ren)及(ji)其近親屬合并持有(you)該金融控(kong)股(gu)(gu)公司或(huo)(huo)其所控(kong)股(gu)(gu)單個機(ji)構(gou)１％以(yi)上(shang)股(gu)(gu)份或(huo)(huo)股(gu)(gu)權。
（二(er)）本人或其(qi)近(jin)親屬在持有該(gai)金融控股公司１％以上股份或股權的股東單位任職。
（三）本人或(huo)(huo)其近(jin)親屬在該金(jin)融控股公司或(huo)(huo)其所(suo)控股機構任職。
（四）本人或(huo)其(qi)近(jin)親(qin)屬(shu)任職的機構(gou)與(yu)該金融控股(gu)公司之(zhi)間(jian)存在因法律、會計、審(shen)計、管理咨(zi)詢、擔保合作等(deng)方(fang)(fang)面的業務(wu)(wu)聯系或(huo)債權(quan)債務(wu)(wu)等(deng)方(fang)(fang)面的利益關系，以致于(yu)妨礙其(qi)履職獨立性的情形。
（五）本人或其(qi)近親屬可能被該金融(rong)控(kong)股(gu)公(gong)司主(zhu)要股(gu)東、高管層控(kong)制(zhi)或施(shi)加重大(da)影響，以致于(yu)妨礙其(qi)履(lv)職獨立性(xing)的其(qi)他情(qing)形。
第十三(san)條 獨立董事在(zai)同一(yi)家(jia)(jia)金融控股公(gong)司任(ren)職時間累(lei)計(ji)不得超過6年，且最多同時在(zai)兩家(jia)(jia)金融控股公(gong)司兼任(ren)獨立董事。
第(di)十四條 金融控股公司董事、監事、高級管理人員(yuan)的(de)兼任行(xing)為不得違反法律、行(xing)政法規(gui)(gui)及金融管理部門有關規(gui)(gui)定，不得存在利益沖突(tu)。
第三章任職備案
第十(shi)五條 金融(rong)控股公司任命董事(shi)、監事(shi)和高級管理(li)(li)人員(yuan)或(huo)授權相(xiang)關人員(yuan)履行(xing)董事(shi)、監事(shi)或(huo)高級管理(li)(li)人員(yuan)職責，應當確認其符(fu)合相(xiang)應的任職條件，并自決定作(zuo)出(chu)之日(ri)起5個工作(zuo)日(ri)內(nei)向中國人民銀行(xing)分支(zhi)機構提交備案(an)材(cai)料，包(bao)括：
（一）備案報告書，內容至少包含所任職(zhi)務(wu)、職(zhi)責范圍、權限(xian)及該職(zhi)務(wu)在(zai)本(ben)金融控股(gu)公司組織(zhi)架構中的(de)位置，并對照本(ben)規定的(de)任職(zhi)條件逐項進行說明。
（二）中國人(ren)民銀(yin)行(xing)統一制作(zuo)的任職備案(an)表(biao)。
（三）身份、學歷、學位和相關專業技術(shu)資格等(deng)材料的復印件。
（四）關于(yu)其(qi)品行(xing)、專業知(zhi)識、業務(wu)能(neng)力、工(gong)作業績等方面(mian)的(de)綜合鑒定(ding)。
（五(wu)）股東（大）會、董(dong)事會等有權決定(ding)機構關于董(dong)事、監事和高級管理(li)人員(yuan)的任職決議。
（六(liu)）中國(guo)人(ren)民銀行征信中心出(chu)具的(de)金融控(kong)股公司(si)董事、監事、高級管(guan)理人(ren)員本人(ren)及其配偶的(de)個(ge)人(ren)信用報告。
（七）最(zui)近(jin)三年內曾(ceng)擔任(ren)金融(rong)機構董事長或(huo)高級管理人員的(de)，還應提交最(zui)近(jin)職務的(de)離任(ren)審計報告或(huo)經濟責(ze)任(ren)審計報告。
（八）不(bu)存在任何不(bu)符合任職(zhi)條件情形(xing)的書面承諾。
（九）其他可以(yi)證(zheng)明其符合任職條(tiao)件的(de)材料。
金融(rong)控股(gu)公(gong)司以及備案(an)的董事(shi)、監事(shi)或高(gao)級(ji)管(guan)理人(ren)員應當對材(cai)料的真實性(xing)、完整性(xing)負責，不得有(you)虛假記載、誤導性(xing)陳述和重大(da)遺漏。相關機構在(zai)申(shen)請設立金融(rong)控股(gu)公(gong)司時應提交前款所列(lie)擬(ni)任董事(shi)、監事(shi)和高(gao)級(ji)管(guan)理人(ren)員的材(cai)料。
第十六條(tiao) 本規(gui)定(ding)第十五條(tiao)所(suo)規(gui)定(ding)的備案(an)材料應當分別(bie)加蓋單位公章，紙質材料提交一(yi)式(shi)兩份(fen)。全部(bu)材料正本的電子掃描光盤一(yi)張（PDF格式(shi)文件），隨紙質文件一(yi)同(tong)報送(song)。
第十七條(tiao) 金融控(kong)股公司董(dong)事、監事和高級(ji)管(guan)理人員(yuan)(yuan)改任(ren)的(de)，高級(ji)管(guan)理人員(yuan)(yuan)兼(jian)(jian)任(ren)其他高級(ji)管(guan)理職(zhi)務的(de)，以(yi)及董(dong)事與高級(ji)管(guan)理人員(yuan)(yuan)相互兼(jian)(jian)任(ren)的(de)，除(chu)本條(tiao)第二款所述情形外，應當(dang)按規定備案。
金融(rong)控股公司應當在作出以(yi)下改任、兼任決定之(zhi)日起5個工(gong)作日內向(xiang)中國人民銀(yin)行分支機構書面報告：
（一）已備案的(de)金融(rong)控(kong)(kong)股公司董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)(chang)、副(fu)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)(chang)、監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)主(zhu)席，在同一金融(rong)控(kong)(kong)股公司內改任除獨立(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)之外(wai)其(qi)他(ta)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)、監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)的(de)；除董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)(chang)、副(fu)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)(chang)、監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)主(zhu)席、獨立(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)之外(wai)的(de)已備案的(de)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)、監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)，在同一金融(rong)控(kong)(kong)股公司內由董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)改任監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)或者由監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)改任董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)的(de)。
（二）已備案的(de)(de)金(jin)(jin)融(rong)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)公司(si)總(zong)經理(li)(li)、副總(zong)經理(li)(li)，在同(tong)一(yi)金(jin)(jin)融(rong)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)公司(si)內改任除獨立(li)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)之外其(qi)他(ta)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)、監(jian)(jian)事(shi)(shi)的(de)(de)，以及(ji)(ji)兼任除獨立(li)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)之外其(qi)他(ta)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)的(de)(de)；除總(zong)經理(li)(li)、副總(zong)經理(li)(li)之外的(de)(de)已備案的(de)(de)金(jin)(jin)融(rong)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)公司(si)高級管理(li)(li)人員，在同(tong)一(yi)金(jin)(jin)融(rong)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)公司(si)內改任除董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長、副董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長、監(jian)(jian)事(shi)(shi)會主席(xi)、獨立(li)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)之外其(qi)他(ta)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)、監(jian)(jian)事(shi)(shi)的(de)(de)，以及(ji)(ji)兼任除董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長、副董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長、獨立(li)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)之外的(de)(de)其(qi)他(ta)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)的(de)(de)。
（三）已備案的金(jin)融控(kong)股公(gong)司(si)(si)高級(ji)管(guan)理(li)人員(yuan)兼任(ren)金(jin)融控(kong)股公(gong)司(si)(si)所控(kong)股機構董(dong)事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)的；金(jin)融控(kong)股公(gong)司(si)(si)董(dong)事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)在金(jin)融控(kong)股公(gong)司(si)(si)所控(kong)股機構兼職的。
第十八條(tiao) 金融控(kong)股(gu)公司董事(shi)長、總經理缺位時，金融控(kong)股(gu)公司應當按(an)照(zhao)公司章(zhang)程(cheng)等(deng)有關規定，確定符合任職(zhi)條(tiao)件(jian)的人員(yuan)代為履職(zhi)，并在確定之后(hou)5個工作日內向(xiang)中國人民銀行分支機構書面報告。
代為履職(zhi)時間不得超過6個月，金融控股公(gong)司應當在6個月內(nei)選聘符合任職(zhi)條件的(de)人(ren)員，并向中國人(ren)民銀行分支機構備案。
第十九(jiu)條(tiao) 金融(rong)控股公(gong)司聘(pin)任或者解聘(pin)董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管理人員的，應(ying)當自作(zuo)出決定(ding)之日(ri)起20個工作(zuo)日(ri)內通過公(gong)司官網(wang)向社會公(gong)告有關情(qing)況。
第四章監督管理
第二十(shi)條(tiao) 中國人民銀行及其分支機構通過審核材料(liao)、考察談話、調(diao)查從業經(jing)歷等方式對相關(guan)人員的(de)任職條(tiao)件(jian)進行核查。
材料(liao)不(bu)齊全、不(bu)符合法定形式或(huo)者存在(zai)錯誤的(de)，金融控(kong)股公司應當在(zai)收到(dao)補(bu)充或(huo)完善材料(liao)的(de)通(tong)知(zhi)后(hou)10個工作日內提交符合要(yao)求的(de)材料(liao)。
未(wei)達到中國人民(min)銀(yin)行規定的(de)任(ren)職條件的(de)，中國人民(min)銀(yin)行及其分支機構可要求金(jin)融控(kong)股公(gong)司進行限期調整。
第二十(shi)一條 金融控股(gu)公司應(ying)當制(zhi)定符合本規(gui)定的董事、監事和高(gao)級管(guan)理人(ren)員(yuan)任職管(guan)理制(zhi)度，并及(ji)時向中(zhong)國人(ren)民銀行(xing)分支機構(gou)書(shu)面報告。
中國人(ren)民銀行及(ji)其(qi)分支機構對金融控股公司制定的董事、監事和(he)高級管理人(ren)員(yuan)任職管理制度進行評估(gu)和(he)指導，并檢查上(shang)述制度是(shi)否(fou)得到有效(xiao)執(zhi)行。
第二(er)十二(er)條(tiao) 中國人民(min)銀行及(ji)(ji)其分支機構可以通過現場檢(jian)查及(ji)(ji)非現場監管(guan)等方(fang)式對金融控(kong)股公(gong)司及(ji)(ji)其董事、監事和高級管(guan)理人員執行本(ben)規定的情況進行監督檢(jian)查。
中國人民(min)銀行建(jian)立和完善(shan)金融控股公(gong)司(si)董事、監(jian)(jian)事、高級管(guan)理人員管(guan)理信息系(xi)統。中國人民(min)銀行及(ji)其分支機構在該系(xi)統中記錄關于(yu)金融控股公(gong)司(si)董事、監(jian)(jian)事、高級管(guan)理人員的有關信息，包括(kuo)但不限于(yu)下列內容：
（一）任職(zhi)備案材料的基本內容及職(zhi)務變更情況。
（二）受到的刑事處(chu)罰、主管部門的行(xing)(xing)政處(chu)罰、行(xing)(xing)政處(chu)分和紀律處(chu)分。
（三）與其相關的風險提(ti)示函和(he)監管(guan)談話記錄(lu)。
（四）被金融(rong)管理部(bu)門(men)書面認定為不適合擔任(ren)董事、監事和高級管理人員職務，或被金融(rong)管理部(bu)門(men)撤銷、取消任(ren)職資格的(de)情(qing)況。
（五(wu)）審計中發現的重大問題。
中(zhong)國人(ren)民銀行及(ji)其分(fen)支機構(gou)可視情(qing)況向有關董事、監事和(he)高級管(guan)理人(ren)員的(de)任免機構(gou)或組織通報其不良記(ji)錄。
第二十三條 出現下列情形(xing)時，金融控(kong)股公司應當(dang)自發(fa)生之(zhi)日起5個(ge)工(gong)作日內向中國人民銀行分支(zhi)機(ji)構書面報告(gao)：
（一）停止擔任金(jin)融控(kong)股公司董事、監事或高級管理人員(yuan)職(zhi)務的，其書面報告包括免職(zhi)決定(ding)文件、相關會議的決議等材料(liao)。
（二(er)）金融控(kong)股公司調整高級管理人員職責分工的。
（三）董事(shi)、監事(shi)和高級管理人員受到刑事(shi)處(chu)罰、主管部門的行政處(chu)罰、行政處(chu)分(fen)或紀律處(chu)分(fen)的。
（四）董(dong)事、監事和高級(ji)管(guan)理人員出現不符合任職條件情(qing)形的。
第二十四條 金(jin)(jin)融控股公司(si)董事長(chang)、高級管(guan)理人(ren)員(yuan)(yuan)離任(ren)或改任(ren)的，金(jin)(jin)融控股公司(si)應當于該人(ren)員(yuan)(yuan)離任(ren)或改任(ren)后(hou)的3個月(yue)內向(xiang)中國人(ren)民(min)銀行分支機(ji)構提交離任(ren)審計(ji)報告。
金(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股公(gong)司董事(shi)長的(de)(de)離任(ren)審(shen)計(ji)報告應當至少(shao)包括對(dui)以下情況(kuang)及其(qi)所(suo)負(fu)領(ling)導責任(ren)和直(zhi)接(jie)責任(ren)的(de)(de)評估(gu)結論：（一）貫(guan)徹(che)執行(xing)國家(jia)法律(lv)法規、各項規章(zhang)制度的(de)(de)情況(kuang)；（二）董事(shi)會運(yun)作是(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)合法有效；（三）金(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股公(gong)司的(de)(de)風險管理與內部控(kong)制是(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)有效；（四）金(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股公(gong)司是(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)發(fa)生重大(da)案件、重大(da)損失或(huo)重大(da)風險；（五(wu)）本人是(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)涉及所(suo)在金(jin)融(rong)(rong)(rong)控(kong)股集團(tuan)的(de)(de)重大(da)關(guan)聯交易(yi)，以及重大(da)關(guan)聯交易(yi)是(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)依法披(pi)露；離任(ren)審(shen)計(ji)報告還應當包括被審(shen)計(ji)對(dui)象是(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)存在受到刑事(shi)處罰、主管部門的(de)(de)行(xing)政(zheng)處罰、行(xing)政(zheng)處分(fen)和紀律(lv)處分(fen)等不良記錄(lu)的(de)(de)信息。
金(jin)融(rong)控(kong)股公(gong)司高(gao)級管(guan)理人(ren)員的(de)離任(ren)審(shen)(shen)計報告應(ying)當至少(shao)包括對(dui)以下情況及(ji)其所負領導責(ze)(ze)任(ren)和直接(jie)責(ze)(ze)任(ren)的(de)評估結論(lun)：（一）貫徹執行(xing)國家法律法規、各項規章制度(du)的(de)情況；（二(er)）金(jin)融(rong)控(kong)股公(gong)司或分管(guan)部(bu)門的(de)經營是(shi)(shi)否(fou)(fou)合(he)法合(he)規；（三）金(jin)融(rong)控(kong)股公(gong)司或分管(guan)部(bu)門的(de)風險管(guan)理與內部(bu)控(kong)制是(shi)(shi)否(fou)(fou)有效(xiao)；（四(si)）金(jin)融(rong)控(kong)股公(gong)司或分管(guan)部(bu)門是(shi)(shi)否(fou)(fou)發生重(zhong)大(da)案件(jian)、重(zhong)大(da)損(sun)失或重(zhong)大(da)風險；（五）本人(ren)是(shi)(shi)否(fou)(fou)涉及(ji)所在金(jin)融(rong)控(kong)股集團的(de)重(zhong)大(da)關聯(lian)交易，以及(ji)重(zhong)大(da)關聯(lian)交易是(shi)(shi)否(fou)(fou)依法披(pi)露。離任(ren)審(shen)(shen)計報告還應(ying)當包括被審(shen)(shen)計對(dui)象(xiang)是(shi)(shi)否(fou)(fou)存在受到刑事處(chu)罰(fa)(fa)、主管(guan)部(bu)門的(de)行(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)(fa)、行(xing)政(zheng)處(chu)分和紀律處(chu)分等不良記(ji)錄的(de)信(xin)息。
金融(rong)控股公司對董(dong)事長(chang)和(he)(he)高級(ji)管理人員(yuan)進行年(nian)度(du)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)的(de)(de)，董(dong)事長(chang)和(he)(he)高級(ji)管理人員(yuan)任期內的(de)(de)年(nian)度(du)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)報(bao)告(gao)(gao)可視(shi)為其(qi)離任審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)報(bao)告(gao)(gao)。上(shang)述審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)報(bao)告(gao)(gao)應當包含本(ben)條(tiao)前款規定的(de)(de)離任審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)報(bao)告(gao)(gao)的(de)(de)基本(ben)內容(rong)，否則(ze)不(bu)得作為離任審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)報(bao)告(gao)(gao)使用。
第二(er)十五條 金融控股公司(si)出現下列情(qing)形之一的(de)，中國人民(min)銀行及(ji)其(qi)分支機構可以要求(qiu)其(qi)改正(zheng)，并對直接負責的(de)董事(shi)、監事(shi)或者(zhe)高級管理(li)人員出具風險提示函，進行監管談(tan)話，并要求(qiu)其(qi)就(jiu)相(xiang)關事(shi)項作出說明：
（一）在股(gu)權(quan)投資(zi)管理、公司(si)治(zhi)理結構或者內控制度等(deng)方面存在重(zhong)大隱患的。
（二(er)）存在董(dong)事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)或者高級管(guan)理人(ren)員不符合中國人(ren)民銀(yin)行規(gui)定(ding)(ding)的任(ren)職(zhi)條件的，未(wei)按(an)規(gui)定(ding)(ding)進行任(ren)職(zhi)備案的，未(wei)按(an)規(gui)定(ding)(ding)履(lv)行報告義務的，未(wei)按(an)規(gui)定(ding)(ding)進行離任(ren)審計的，違反規(gui)定(ding)(ding)授(shou)權(quan)其(qi)他人(ren)員實際行使董(dong)事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)或高級管(guan)理人(ren)員相關職(zhi)權(quan)的，未(wei)按(an)照中國人(ren)民銀(yin)行的要求調整董(dong)事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)和高級管(guan)理人(ren)員的。
（三）違反本規定(ding)的(de)其(qi)他情形。
第二(er)十六條(tiao) 金(jin)(jin)(jin)(jin)融控股公(gong)司所控股金(jin)(jin)(jin)(jin)融機構出現重大(da)違法(fa)違規問題(ti)或(huo)(huo)重大(da)風險隱患(huan)，金(jin)(jin)(jin)(jin)融監(jian)(jian)(jian)管部門可以建(jian)議(yi)中國(guo)人(ren)民(min)銀行(xing)對金(jin)(jin)(jin)(jin)融控公(gong)司負有(you)直(zhi)接責任(ren)的(de)(de)董事、監(jian)(jian)(jian)事和高級管理人(ren)員進行(xing)監(jian)(jian)(jian)管談話、向金(jin)(jin)(jin)(jin)融監(jian)(jian)(jian)管部門通報或(huo)(huo)實(shi)施行(xing)政處罰，認為其不適宜繼續(xu)履職的(de)(de)，可以建(jian)議(yi)中國(guo)人(ren)民(min)銀行(xing)要求金(jin)(jin)(jin)(jin)融控股公(gong)司限期調(diao)整。
第(di)二(er)十(shi)七條 金融(rong)控股公司(si)或其董(dong)事、監(jian)事、高(gao)級(ji)管(guan)理人員違反(fan)本規定的，中國人民銀行根據相關法律法規及(ji)《辦法》第(di)五(wu)十(shi)二(er)條有關規定對金融(rong)控股公司(si)或其董(dong)事、監(jian)事、高(gao)級(ji)管(guan)理人員進行處(chu)罰。
法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規及《辦法(fa)(fa)》沒(mei)有(you)規定的，由(you)中國人(ren)民銀行及其分(fen)支機構責令改(gai)正，給予警告，沒(mei)收違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得，并處以3萬元以下罰款(kuan)；涉嫌犯罪的，依法(fa)(fa)移(yi)送司法(fa)(fa)機關，追究刑事(shi)責任。
第五章附則
第二十八條 本規定所稱近親屬(shu)包(bao)括(kuo)配偶、父(fu)母(mu)、子女(nv)(nv)、兄弟姐妹、祖父(fu)母(mu)、外祖父(fu)母(mu)、孫子女(nv)(nv)、外孫子女(nv)(nv)。
第二十九條 本規定由(you)中國人民(min)銀行負責解釋。
第(di)三十(shi)條(tiao) 本規定(ding)自(zi) 年 月 日起施行。
關于《金融控股公(gong)司(si)董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人員任職(zhi)備案(an)管理暫行規定(ding)（征求意見稿）》的說(shuo)明
為(wei)加強對金(jin)融(rong)控(kong)股公司(si)董事(shi)、監事(shi)和高(gao)級管(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)員（以下統稱(cheng)董監高(gao)）的任職備案管(guan)理(li)(li)，做好金(jin)融(rong)控(kong)股公司(si)監管(guan)工作(zuo)，中(zhong)國(guo)人(ren)(ren)民銀行研究起草了《金(jin)融(rong)控(kong)股公司(si)董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)員任職備案管(guan)理(li)(li)暫(zan)行規(gui)定（征求(qiu)意見(jian)稿）》（簡稱(cheng)《董監高(gao)規(gui)定》），相關說明(ming)如下：
一、制定《董監(jian)高規定》的必要性
2020年(nian)9月13日，《國(guo)務院關(guan)于實施(shi)金(jin)融(rong)控(kong)股(gu)公(gong)司準(zhun)(zhun)入(ru)管(guan)理的(de)決定》（國(guo)發(fa)〔2020〕12號，簡(jian)稱(cheng)《準(zhun)(zhun)入(ru)決定》）、《金(jin)融(rong)控(kong)股(gu)公(gong)司監督管(guan)理試(shi)行辦(ban)法》（中國(guo)人(ren)(ren)民(min)銀(yin)行令〔2020〕第4號，簡(jian)稱(cheng)《金(jin)控(kong)辦(ban)法》）相繼發(fa)布。其中，《準(zhun)(zhun)入(ru)決定》明確(que)提出，申請設(she)立(li)金(jin)融(rong)控(kong)股(gu)公(gong)司應當具備符合任職條(tiao)件(jian)的(de)董(dong)監高；《金(jin)控(kong)辦(ban)法》第二十一條(tiao)規定，金(jin)融(rong)控(kong)股(gu)公(gong)司董(dong)監高應當符合中國(guo)人(ren)(ren)民(min)銀(yin)行規定的(de)任職條(tiao)件(jian)，并向中國(guo)人(ren)(ren)民(min)銀(yin)行備案。
《準入(ru)(ru)決定(ding)》與(yu)《金控辦法》已(yi)于11月1日施行，人民銀行開(kai)始對(dui)金融控股公司開(kai)展準入(ru)(ru)管(guan)理(li)和實施監管(guan)，亟(ji)需對(dui)其董監高任(ren)職條件和備案管(guan)理(li)等(deng)在制度(du)層(ceng)面進(jin)行明確和規(gui)范(fan)，促(cu)進(jin)專業管(guan)理(li)隊伍的形成，規(gui)范(fan)公司運(yun)作，防(fang)范(fan)經營(ying)風險。
金(jin)融(rong)(rong)控(kong)股公司(si)(si)(si)依照(zhao)金(jin)融(rong)(rong)機構(gou)管(guan)理，且與單一金(jin)融(rong)(rong)機構(gou)相比(bi)，其專業(ye)(ye)性強(qiang)、復雜程度高。按(an)照(zhao)專業(ye)(ye)適當性原則，金(jin)融(rong)(rong)控(kong)股公司(si)(si)(si)董(dong)監高應當具備金(jin)融(rong)(rong)管(guan)理知識、風險(xian)管(guan)控(kong)能力及合(he)規經(jing)營理念，與其擔(dan)任的崗位(wei)相適應，以確保能夠履行(xing)職責和(he)形(xing)成客(ke)觀正確的判斷，更好(hao)保護金(jin)融(rong)(rong)機構(gou)和(he)金(jin)融(rong)(rong)消費(fei)者合(he)法權益(yi)。這也是主要國(guo)家和(he)地(di)區對金(jin)融(rong)(rong)控(kong)股公司(si)(si)(si)及金(jin)融(rong)(rong)集團的普(pu)遍要求。借鑒國(guo)際經(jing)驗，并參照(zhao)國(guo)內(nei)金(jin)融(rong)(rong)監管(guan)部門對商(shang)業(ye)(ye)銀行(xing)、證券公司(si)(si)(si)、保險(xian)公司(si)(si)(si)等金(jin)融(rong)(rong)機構(gou)董(dong)監高的規定(ding)，經(jing)深入研(yan)究，廣泛征求意見，我們(men)起(qi)草(cao)了《董(dong)監高規定(ding)》。
二、《董監高規定(ding)》的總體思路及主(zhu)要內容(rong)
《董(dong)監(jian)(jian)高規定(ding)》在借(jie)鑒(jian)國內外相關(guan)監(jian)(jian)管經驗的基礎(chu)上，堅持(chi)在監(jian)(jian)管標準總體不降低的前提(ti)下，建立符合“放管服”改革精神的備案管理制度，結合金融控(kong)股公司(si)特點，明確(que)董(dong)監(jian)(jian)高任職條件，強化持(chi)續監(jian)(jian)管，更好(hao)地保(bao)障金融控(kong)股公司(si)穩健運營。《董(dong)監(jian)(jian)高規定(ding)》共分(fen)為五章(zhang)30條，主要內容(rong)包括(kuo)：
（一）明(ming)確監(jian)管主體(ti)。人(ren)民(min)銀行(xing)負責對金融(rong)控股公(gong)司(si)董(dong)監(jian)高進行(xing)備案(an)和監(jian)督管理(li)，中國人(ren)民(min)銀行(xing)副省級(ji)城市中心支(zhi)行(xing)以上(shang)分支(zhi)機構在中國人(ren)民(min)銀行(xing)授權下，負責住所地在本轄區(qu)的金融(rong)控股公(gong)司(si)董(dong)監(jian)高的備案(an)和監(jian)督管理(li)。
（二(er)）設定任(ren)(ren)(ren)職條(tiao)件(jian)。一是通過正面清單(dan)和負面清單(dan)，明(ming)確金融控股(gu)公司董監高的(de)任(ren)(ren)(ren)職條(tiao)件(jian)。二(er)是根據職務特點(dian)提出有(you)(you)針對(dui)性的(de)任(ren)(ren)(ren)職條(tiao)件(jian)，如(ru)對(dui)董事(shi)長、總經理等工作年限要求較高。三是結合(he)金融控股(gu)公司特點(dian)，對(dui)董事(shi)會及高級(ji)管理層(ceng)人員構成提出針對(dui)性要求，如(ru)所控股(gu)金融機構含商業銀行(xing)的(de)，其董事(shi)、高級(ji)管理人員中應(ying)分別至(zhi)少有(you)(you)一人有(you)(you)該領域任(ren)(ren)(ren)職經歷。
（三）加(jia)強任職管理。一(yi)是(shi)對董事長、總經理、獨立董事等部分(fen)職務設定任同一(yi)職務時間(jian)上限。二是(shi)對兼(jian)職和代為履職等行為進行規范。三是(shi)提(ti)出公示要求(qiu)，董監高的聘任或者解聘情況應當通過公司官網公示。
（四）規定備(bei)案(an)流程和材料(liao)。一(yi)是明確董(dong)監高人(ren)員(yuan)的任職(zhi)統一(yi)向(xiang)人(ren)民銀(yin)行分支機構備(bei)案(an)。二是對董(dong)監高任職(zhi)備(bei)案(an)時間(jian)、材料(liao)內容和形式(shi)等作出規定。二是規定不需備(bei)案(an)的改任、兼任情形。
（五(wu)）加強(qiang)事中事后監管。人(ren)(ren)民銀(yin)行(xing)(xing)及(ji)其(qi)分支機構(gou)依法對(dui)(dui)相(xiang)關(guan)(guan)人(ren)(ren)員的(de)任(ren)職情況進行(xing)(xing)監督(du)檢(jian)查(cha)(cha)，一是通過審核材料、考察談話、調查(cha)(cha)從業經歷等方式(shi)對(dui)(dui)相(xiang)關(guan)(guan)人(ren)(ren)員的(de)任(ren)職條件進行(xing)(xing)核查(cha)(cha)。二是通過現(xian)場檢(jian)查(cha)(cha)及(ji)非現(xian)場監管等方式(shi)對(dui)(dui)相(xiang)關(guan)(guan)人(ren)(ren)員進行(xing)(xing)監督(du)檢(jian)查(cha)(cha)。三(san)是對(dui)(dui)相(xiang)關(guan)(guan)人(ren)(ren)員實行(xing)(xing)建檔管理，及(ji)時記(ji)錄有關(guan)(guan)監督(du)檢(jian)查(cha)(cha)事項。
（六）明(ming)確管理手段。一(yi)旦(dan)出現相關人(ren)(ren)員不符合(he)任職要求(qiu)的情形，人(ren)(ren)民銀行(xing)及其分支機構可要求(qiu)限(xian)期改正，并視情況采(cai)取記入信息系統、出具風險提示函、監管談話、要求(qiu)對相關人(ren)(ren)員限(xian)期調整、實施行(xing)政處罰等措施。
三、征求意見情況
在(zai)《董(dong)監高規(gui)定》制定過程中，我們通過書面發函、實地調(diao)研(yan)等多(duo)種(zhong)方式，征求了(le)相關部(bu)門、企業(ye)代表和(he)專家學者的意見，對其提出(chu)的意見逐一(yi)進行研(yan)究論(lun)證，據(ju)此對《董(dong)監高規(gui)定》進行了(le)修改(gai)完善，提高了(le)針對性和(he)可操作性。
日期：2020-11-3 15:47:41 | 關閉 |
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