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記者(zhe)：《股票(piao)上市(shi)規則》的修改背景是(shi)什(shen)么？ 答：自2006年5月《上海證券交易所股(gu)票上市(shi)規則》（2006年修訂(ding)）頒(ban)布(bu)以來，隨著股(gu)權分置改革的(de)完成，證券市(shi)場(chang)進入了(le)新(xin)的(de)發(fa)展階(jie)段。《上市(shi)公(gong)司信(xin)息(xi)(xi)披露管(guan)理(li)辦(ban)法》、《上市(shi)公(gong)司收購管(guan)理(li)辦(ban)法》（2006年修訂(ding)）、《上市(shi)公(gong)司重大(da)資(zi)產重組管(guan)理(li)辦(ban)法》、新(xin)《企業會計準則》等一系(xi)列(lie)法律法規的(de)實施和股(gu)權激勵的(de)試(shi)行(xing)(xing)，市(shi)場(chang)重組融資(zi)創新(xin)手段的(de)多樣化(hua)(hua)，投資(zi)理(li)念的(de)價(jia)值(zhi)化(hua)(hua)，使得(de)市(shi)場(chang)格局、規模、參(can)與(yu)(yu)主體等從(cong)廣度和深(shen)度都發(fa)生了(le)較大(da)變(bian)化(hua)(hua)。與(yu)(yu)此同時，全體股(gu)東利益與(yu)(yu)公(gong)司股(gu)價(jia)的(de)直接聯系(xi)，也使得(de)上市(shi)公(gong)司的(de)信(xin)息(xi)(xi)披露行(xing)(xing)為出(chu)現新(xin)變(bian)化(hua)(hua)。違規、虛假信(xin)息(xi)(xi)披露的(de)動機更加(jia)復雜，手段更加(jia)隱蔽，與(yu)(yu)利益輸送、內幕交易和操縱市(shi)場(chang)結合的(de)傾(qing)向性(xing)也更加(jia)突出(chu)。為此，在中(zhong)國(guo)證監會的(de)統(tong)一部(bu)署協調下，滬深(shen)交易所對現行(xing)(xing)《股(gu)票上市(shi)規則》進行(xing)(xing)了(le)相應(ying)修訂(ding)。 記者：《股票上市規(gui)則》修訂的指導思想是什么？ 答：在(zai)修訂過(guo)(guo)程中，我(wo)們遵循的指導思想是貫徹落實中國證監(jian)會(hui)《上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司信息(xi)披(pi)(pi)露(lu)管理辦法(fa)》，認真分析了全流通(tong)(tong)市(shi)(shi)(shi)場(chang)的特(te)點和暴露(lu)出來(lai)(lai)的突出問題及其成因(yin)，總結2006年以來(lai)(lai)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司信息(xi)披(pi)(pi)露(lu)規(gui)(gui)則(ze)執行(xing)與監(jian)管的經驗，特(te)別(bie)是以股(gu)價(jia)異動為監(jian)管重點，進一步健全上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司信息(xi)披(pi)(pi)露(lu)和市(shi)(shi)(shi)場(chang)監(jian)管聯(lian)動快速反應機(ji)制(zhi)，以促使上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司及時、公平、真實、準確、完(wan)(wan)整地(di)履(lv)行(xing)信息(xi)披(pi)(pi)露(lu)義務(wu)，增加信息(xi)披(pi)(pi)露(lu)透明(ming)度，形成有效的信息(xi)披(pi)(pi)露(lu)機(ji)制(zhi)。為此，我(wo)們借鑒了境外(wai)交易所有關信息(xi)披(pi)(pi)露(lu)制(zhi)度，通(tong)(tong)過(guo)(guo)反復討(tao)論(lun)并征(zheng)求市(shi)(shi)(shi)場(chang)多方意見后，完(wan)(wan)成了《股(gu)票上(shang)市(shi)(shi)(shi)規(gui)(gui)則(ze)》的修訂和完(wan)(wan)善。 記者：《股票上市(shi)規則》針對全(quan)流(liu)通市(shi)場(chang)的突(tu)出問題(ti)有哪些(xie)新的制度安(an)排(pai)？ 答：首先(xian)，改(gai)革(ge)了(le)停(ting)(ting)(ting)牌(pai)制(zhi)度(du)(du)，基本(ben)取消(xiao)一小(xiao)(xiao)時(shi)例(li)行(xing)停(ting)(ting)(ting)牌(pai)，突出(chu)(chu)警(jing)示性停(ting)(ting)(ting)牌(pai)。為提高市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)效率(lv)，加強信(xin)(xin)息(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)與市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)交(jiao)易(yi)的(de)(de)聯動監管(guan)，確立了(le)保(bao)證信(xin)(xin)息(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)公平(ping)與對稱的(de)(de)停(ting)(ting)(ting)牌(pai)原則，不再(zai)以(yi)公告的(de)(de)重要性作(zuo)為判(pan)斷停(ting)(ting)(ting)牌(pai)的(de)(de)依(yi)據。基本(ben)取消(xiao)了(le)重大信(xin)(xin)息(xi)的(de)(de)一小(xiao)(xiao)時(shi)例(li)行(xing)停(ting)(ting)(ting)牌(pai)，如披(pi)(pi)(pi)露(lu)年度(du)(du)報告、業績預告、利潤分配方案、股(gu)(gu)東(dong)大會否決議(yi)案等，突出(chu)(chu)信(xin)(xin)息(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)不及時(shi)、涉嫌違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規、股(gu)(gu)價異動等警(jing)示性停(ting)(ting)(ting)牌(pai)。另外，要求(qiu)公司(si)預計(ji)應披(pi)(pi)(pi)露(lu)的(de)(de)重大信(xin)(xin)息(xi)在披(pi)(pi)(pi)露(lu)前已難以(yi)保(bao)密或已泄露(lu)的(de)(de)，應主(zhu)動申(shen)請停(ting)(ting)(ting)牌(pai)，并借鑒(jian)境外市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)的(de)(de)做(zuo)法(fa)(fa)，對于有(you)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)傳(chuan)聞且出(chu)(chu)現股(gu)(gu)價異動的(de)(de)，增(zeng)加了(le)盤中停(ting)(ting)(ting)牌(pai)措施。為遏制(zhi)影響市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)效率(lv)的(de)(de)長(chang)期(qi)停(ting)(ting)(ting)牌(pai)，還(huan)要求(qiu)長(chang)期(qi)停(ting)(ting)(ting)牌(pai)公司(si)每5個交(jiao)易(yi)日披(pi)(pi)(pi)露(lu)停(ting)(ting)(ting)牌(pai)原因及相應進展情況，以(yi)維護投資者(zhe)的(de)(de)合法(fa)(fa)交(jiao)易(yi)權。 其(qi)次，進一步(bu)規(gui)范(fan)公司董(dong)(dong)監事高(gao)管和股東(dong)(dong)的交易行為(wei)。針對市(shi)場上(shang)(shang)出現(xian)的上(shang)(shang)市(shi)公司董(dong)(dong)監事高(gao)管和股東(dong)(dong)違規(gui)買賣公司股票(piao)(piao)現(xian)象，《股票(piao)(piao)上(shang)(shang)市(shi)規(gui)則》要求相關(guan)人員(yuan)應嚴格遵(zun)守法律法規(gui)、中國(guo)證監會(hui)和交易所相關(guan)規(gui)定(ding)。董(dong)(dong)監事高(gao)管任職期間擬買賣公司股票(piao)(piao)應提(ti)前報交易所備案。對董(dong)(dong)監事高(gao)管和股東(dong)(dong)短線交易公司股票(piao)(piao)行為(wei)，董(dong)(dong)事會(hui)應切(qie)實承擔(dan)起對違法收(shou)益的收(shou)繳和信息披露責任。 記者：《股(gu)票上市規(gui)則》對建立預防大股(gu)東資金占(zhan)用長效機制方面有何措施？ 答：為(wei)繼續鞏(gong)固幾年來清(qing)理(li)大股(gu)(gu)東及(ji)其關(guan)聯方(fang)(fang)占用上市(shi)公司(si)(si)資(zi)金(jin)所取(qu)得的成果，維護中(zhong)小股(gu)(gu)東合法權益(yi)，促進上市(shi)公司(si)(si)建立(li)預防大股(gu)(gu)東及(ji)其關(guan)聯方(fang)(fang)占用資(zi)金(jin)的長效(xiao)機制，完善違(wei)規擔保(bao)行為(wei)的監管(guan)，本次修訂(ding)中(zhong)新(xin)增一種其他特(te)別處(chu)(chu)理(li)情形，即只(zhi)要公司(si)(si)出現(xian)被控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東及(ji)其關(guan)聯方(fang)(fang)非經營性占用資(zi)金(jin)或公司(si)(si)違(wei)反決(jue)(jue)策程(cheng)序對(dui)外提(ti)供(gong)擔保(bao)，將被交(jiao)易(yi)所實行其他特(te)別處(chu)(chu)理(li)，一旦問題得到解決(jue)(jue)，公司(si)(si)也(ye)可隨(sui)時申請撤銷其他特(te)別處(chu)(chu)理(li)。對(dui)資(zi)金(jin)占用和違(wei)規擔保(bao)，不再僅(jin)(jin)僅(jin)(jin)局限于根據年報披露的情況對(dui)公司(si)(si)進行處(chu)(chu)罰，而是(shi)通過(guo)及(ji)時靈活(huo)的處(chu)(chu)置(zhi)方(fang)(fang)式，敦促公司(si)(si)及(ji)有關(guan)方(fang)(fang)盡快解決(jue)(jue)資(zi)金(jin)占用和違(wei)規擔保(bao)。 記者(zhe)：《股票(piao)上(shang)市(shi)規則》對規范上(shang)市(shi)公(gong)司信(xin)息披露行為(wei)提出了什么(me)新的要(yao)求？ 答：首(shou)先，《股票上市規則》解釋了信(xin)(xin)息(xi)披露(lu)(lu)“真實(shi)、準確(que)、完整、及(ji)時(shi)(shi)、公(gong)平”基本(ben)原則的含義(yi)。強調公(gong)平披露(lu)(lu)原則，要求上市公(gong)司應當同時(shi)(shi)向(xiang)所(suo)有投(tou)資(zi)者(zhe)公(gong)開(kai)披露(lu)(lu)重大(da)信(xin)(xin)息(xi)，確(que)保所(suo)有投(tou)資(zi)者(zhe)可(ke)以平等地獲(huo)取同一信(xin)(xin)息(xi)，不得向(xiang)單個或部分投(tou)資(zi)者(zhe)透露(lu)(lu)或泄漏。公(gong)司向(xiang)股東、實(shi)際控制人及(ji)其他第三方報送文件和傳(chuan)遞(di)涉及(ji)未公(gong)開(kai)重大(da)信(xin)(xin)息(xi)時(shi)(shi)，應當及(ji)時(shi)(shi)向(xiang)交(jiao)易(yi)所(suo)報告并披露(lu)(lu)。為落(luo)實(shi)信(xin)(xin)息(xi)披露(lu)(lu)基本(ben)原則，還要求公(gong)司制定并嚴格執行信(xin)(xin)息(xi)披露(lu)(lu)事(shi)務管(guan)理(li)制度，并在交(jiao)易(yi)所(suo)網站披露(lu)(lu)。 其次(ci)，為(wei)提(ti)升上(shang)市公司(si)對(dui)信(xin)(xin)息披露(lu)(lu)(lu)事(shi)務(wu)(wu)的重視(shi)程(cheng)度、規(gui)范其信(xin)(xin)息披露(lu)(lu)(lu)事(shi)務(wu)(wu)管(guan)理(li)，《股票上(shang)市規(gui)則》要求(qiu)公司(si)設(she)立信(xin)(xin)息披露(lu)(lu)(lu)事(shi)務(wu)(wu)部(bu)門(men)，由(you)董事(shi)會(hui)秘(mi)書(shu)負(fu)責。并增加了董事(shi)會(hui)秘(mi)書(shu)負(fu)責公司(si)信(xin)(xin)息對(dui)外(wai)公布(bu)、關注媒體報道并主(zhu)動(dong)求(qiu)證報道的真(zhen)實(shi)性、組(zu)織公司(si)董監事(shi)高管(guan)進行(xing)相(xiang)關法律法規(gui)培(pei)訓等職責，以便董事(shi)會(hui)秘(mi)書(shu)通過信(xin)(xin)息披露(lu)(lu)(lu)事(shi)務(wu)(wu)部(bu)門(men)，全面組(zu)織實(shi)施公司(si)信(xin)(xin)息披露(lu)(lu)(lu)事(shi)務(wu)(wu)。 記者：《股(gu)票(piao)上(shang)市規則》對董事、監事、董事會秘書及其他(ta)高管人(ren)員(yuan)在信(xin)息(xi)披露方面提出了哪些(xie)新的要求？ 答：首先，《股票上(shang)市規則》特(te)別規范了董監事(shi)(shi)(shi)高管(guan)和(he)董事(shi)(shi)(shi)會(hui)秘書在(zai)定(ding)(ding)期(qi)報(bao)(bao)(bao)告(gao)披露過程中的職責，即公(gong)司經理(li)、財務負(fu)責人、董事(shi)(shi)(shi)會(hui)秘書等(deng)高管(guan)應當及時(shi)編(bian)(bian)制(zhi)定(ding)(ding)期(qi)報(bao)(bao)(bao)告(gao)草案(an)；董事(shi)(shi)(shi)、高管(guan)應當對定(ding)(ding)期(qi)報(bao)(bao)(bao)告(gao)簽署書面(mian)確認意見，明確表(biao)示是(shi)否(fou)同意定(ding)(ding)期(qi)報(bao)(bao)(bao)告(gao)的內(nei)容；監事(shi)(shi)(shi)會(hui)應當對董事(shi)(shi)(shi)會(hui)編(bian)(bian)制(zhi)的定(ding)(ding)期(qi)報(bao)(bao)(bao)告(gao)進(jin)行審核，以(yi)監事(shi)(shi)(shi)會(hui)決議的形(xing)式(shi)說(shuo)明定(ding)(ding)期(qi)報(bao)(bao)(bao)告(gao)編(bian)(bian)制(zhi)和(he)審核程序是(shi)否(fou)符合相關規定(ding)(ding)，內(nei)容是(shi)否(fou)真實、準確、完整(zheng)。董事(shi)(shi)(shi)、高管(guan)不得(de)以(yi)任何理(li)由(you)拒(ju)絕簽署書面(mian)意見而影響定(ding)(ding)期(qi)報(bao)(bao)(bao)告(gao)的按時(shi)披露。 另外，因(yin)故(gu)無法(fa)形成(cheng)(cheng)董事會(hui)審議定期報(bao)告的(de)(de)決議的(de)(de)，公(gong)(gong)司(si)應當以董事會(hui)公(gong)(gong)告的(de)(de)形式對外披露相關情況，說(shuo)明(ming)無法(fa)形成(cheng)(cheng)董事會(hui)決議的(de)(de)原因(yin)和存在(zai)的(de)(de)風險(xian)。公(gong)(gong)司(si)不得披露未經董事會(hui)審議通過的(de)(de)定期報(bao)告。 其次，為有效規范關聯交易，《股票上市規則》要求董事、監事、高級管理人員、持股5％以上的(de)股東及其一(yi)致行(xing)動人、實際(ji)控制(zhi)人，應(ying)當將其與(yu)上市公(gong)司存(cun)在(zai)的(de)關聯關系及時(shi)告知公(gong)司，并(bing)由公(gong)司報交易所備案。 第三，為進一(yi)步明(ming)確董事、監事及高級管理人(ren)員的信(xin)息披露(lu)義(yi)務，《股票(piao)上市規則(ze)》根據《刑法(fa)修正案（六）》修訂了《聲明(ming)與承諾書》格式，以強(qiang)化其(qi)法(fa)律風險意識(shi)。 記者(zhe)：《股票(piao)上市(shi)規(gui)則》對(dui)股權分(fen)布不符合上市(shi)條件的退市(shi)程(cheng)序是如何安排的？ 答：《股(gu)(gu)(gu)票上(shang)(shang)市(shi)規(gui)則》明確了股(gu)(gu)(gu)權分(fen)(fen)布(bu)不(bu)(bu)符(fu)合(he)(he)上(shang)(shang)市(shi)條件(jian)的(de)具體情(qing)形為(wei)連續(xu)二(er)十個(ge)(ge)交(jiao)易日公(gong)司(si)社(she)會公(gong)眾股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東持(chi)股(gu)(gu)(gu)比例(li)低于25％，四億元股(gu)(gu)(gu)本以(yi)上(shang)(shang)的(de)，低于10％。對于股(gu)(gu)(gu)權分(fen)(fen)布(bu)不(bu)(bu)符(fu)合(he)(he)上(shang)(shang)市(shi)條件(jian)的(de)退市(shi)程序，在(zai)(zai)制度設計上(shang)(shang)給予1+6+6的(de)寬限期(qi)。即公(gong)司(si)在(zai)(zai)股(gu)(gu)(gu)權分(fen)(fen)布(bu)不(bu)(bu)符(fu)合(he)(he)上(shang)(shang)市(shi)條件(jian)被(bei)停牌后的(de)1個(ge)(ge)月內提出解(jie)(jie)決方案，在(zai)(zai)被(bei)實行退市(shi)風險(xian)警示(shi)的(de)6個(ge)(ge)月里實施解(jie)(jie)決方案，若(ruo)6個(ge)(ge)月期(qi)滿仍(reng)不(bu)(bu)能解(jie)(jie)決股(gu)(gu)(gu)權分(fen)(fen)布(bu)問題，公(gong)司(si)可(ke)以(yi)在(zai)(zai)被(bei)暫停上(shang)(shang)市(shi)6個(ge)(ge)月內繼(ji)續(xu)通過協議轉讓等其他(ta)方式來(lai)解(jie)(jie)決股(gu)(gu)(gu)權分(fen)(fen)布(bu)問題，否(fou)則將被(bei)終止(zhi)上(shang)(shang)市(shi)。 同時，對于(yu)因收(shou)(shou)購(gou)(gou)人(ren)履行要約收(shou)(shou)購(gou)(gou)義務(wu)，且不以終止(zhi)上市公司上市地位(wei)為目的(de)，而導致股權分(fen)布不符合上市條件的(de)，公司及(ji)其收(shou)(shou)購(gou)(gou)人(ren)可(ke)在要約結果公告日(ri)后5個交(jiao)易日(ri)內，向(xiang)交(jiao)易所提交(jiao)解決股權分(fen)布問題的(de)方案，經交(jiao)易所同意后予以實施。 記者：《股票(piao)上市規則(ze)》中(zhong)“破產(chan)”“股權激勵(li)”是新增的(de)內容，請問(wen)增加相關(guan)規定目(mu)的(de)何(he)在(zai)？ 答：隨(sui)著證券市場(chang)的(de)(de)發展和《企(qi)(qi)業破(po)(po)(po)(po)產(chan)法(fa)(fa)(fa)》的(de)(de)實(shi)施(shi)，上(shang)市公(gong)司(si)破(po)(po)(po)(po)產(chan)案件(jian)不(bu)(bu)再限(xian)于暫停上(shang)市公(gong)司(si)中(zhong)(zhong)，也會出現在處于交易(yi)狀(zhuang)態的(de)(de)退市風(feng)險警示(shi)公(gong)司(si)中(zhong)(zhong)，另外，破(po)(po)(po)(po)產(chan)環節中(zhong)(zhong)新出現的(de)(de)重整、和解程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)，使得(de)破(po)(po)(po)(po)產(chan)公(gong)司(si)在不(bu)(bu)同(tong)環節的(de)(de)信息披(pi)露、停復牌的(de)(de)安(an)排(pai)、披(pi)露責任(ren)人等(deng)成為(wei)突出問題(ti)。為(wei)此(ci)，本次修訂針對現行破(po)(po)(po)(po)產(chan)規定(ding)(ding)(ding)單(dan)一薄弱的(de)(de)現象，按照《證券法(fa)(fa)(fa)》關(guan)于破(po)(po)(po)(po)產(chan)退市的(de)(de)釋義和《企(qi)(qi)業破(po)(po)(po)(po)產(chan)法(fa)(fa)(fa)》相(xiang)關(guan)規定(ding)(ding)(ding)，對公(gong)司(si)進入法(fa)(fa)(fa)院(yuan)破(po)(po)(po)(po)產(chan)程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)后，采取兩種不(bu)(bu)同(tong)退市程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)：（1）法(fa)(fa)(fa)院(yuan)受理公(gong)司(si)重整、和解或者(zhe)破(po)(po)(po)(po)產(chan)清算(suan)申請的(de)(de)，交易(yi)所將(jiang)對公(gong)司(si)實(shi)行退市風(feng)險警示(shi)并給予二十個(ge)交易(yi)日的(de)(de)交易(yi)時間，充(chong)分(fen)釋放風(feng)險后對公(gong)司(si)予以停牌，直至法(fa)(fa)(fa)院(yuan)裁(cai)定(ding)(ding)(ding)相(xiang)關(guan)程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)結束后復牌。（2）法(fa)(fa)(fa)院(yuan)宣告(gao)公(gong)司(si)破(po)(po)(po)(po)產(chan)，交易(yi)所將(jiang)直接作(zuo)出終止(zhi)上(shang)市的(de)(de)決定(ding)(ding)(ding)，而不(bu)(bu)是(shi)在法(fa)(fa)(fa)院(yuan)裁(cai)定(ding)(ding)(ding)終結破(po)(po)(po)(po)產(chan)清算(suan)程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)后才終止(zhi)上(shang)市。 另外，對破產公司(si)的信息披露(lu)(lu)時點和披露(lu)(lu)內容也(ye)進行了(le)具體規定，并根據上市公司(si)是(shi)采取管(guan)理(li)人管(guan)理(li)運(yun)作模(mo)式(shi)還是(shi)管(guan)理(li)人監督運(yun)作模(mo)式(shi)，對信息披露(lu)(lu)責(ze)任人作出(chu)明(ming)確(que)要求。 至于(yu)股(gu)(gu)權(quan)激(ji)(ji)勵，由于(yu)在實(shi)施中(zhong)存在具體實(shi)施程(cheng)序等細(xi)節問(wen)題，故本次修(xiu)訂(ding)進一步明確股(gu)(gu)權(quan)激(ji)(ji)勵計劃(hua)在董事(shi)會(hui)審議、中(zhong)國證監會(hui)備案異議或國有資產(chan)管(guan)理機構批復、股(gu)(gu)東大會(hui)決(jue)議，以及股(gu)(gu)權(quan)激(ji)(ji)勵計劃(hua)實(shi)施過程(cheng)中(zhong)的授予、登(deng)記等不同階段，信息披露時(shi)點、內(nei)容和相應程(cheng)序。 另外(wai)，要(yao)求公(gong)司在刊(kan)登股(gu)權(quan)激(ji)勵(li)計(ji)劃公(gong)告時(shi)，應(ying)同時(shi)在交(jiao)易所網(wang)站詳細披(pi)露激(ji)勵(li)對象姓名、職務（崗位）、擬授予限制(zhi)性股(gu)票或股(gu)票期(qi)權(quan)的數量等信息。公(gong)司監事會(hui)、獨立董(dong)事和中(zhong)介機構要(yao)盡職核(he)實股(gu)權(quan)激(ji)勵(li)計(ji)劃中(zhong)的相(xiang)關情況(kuang)。從公(gong)司內部(bu)和外(wai)部(bu)加強對股(gu)權(quan)激(ji)勵(li)計(ji)劃實施(shi)的監督。 記者：《股票上(shang)市規則》對(dui)首次公(gong)開發行中(zhong)有關(guan)持股人的股份(fen)流通(tong)限制有哪些變(bian)化？ 答：結合(he)全流通市場特(te)點(dian)，并借鑒(jian)境外市場經驗，發(fa)行人在(zai)刊(kan)登(deng)首次公開(kai)發(fa)行股(gu)票(piao)招股(gu)說明書之前十二個(ge)月內進行增資擴股(gu)的，新增股(gu)份持有人承諾不予轉讓的期限，由原36個(ge)月縮(suo)短到12個(ge)月。 另外，關于控(kong)股(gu)股(gu)東和(he)實(shi)際控(kong)制(zhi)(zhi)人(ren)(ren)自(zi)(zi)公司首次公開發行(xing)后(hou)持股(gu)36個月的限制(zhi)(zhi)，本次修訂允許其自(zi)(zi)公司首次公開發行(xing)一年后(hou)，在轉讓雙方存在控(kong)制(zhi)(zhi)關系，或者(zhe)均(jun)受同一實(shi)際控(kong)制(zhi)(zhi)人(ren)(ren)控(kong)制(zhi)(zhi)的情況下，經控(kong)股(gu)股(gu)東和(he)實(shi)際控(kong)制(zhi)(zhi)人(ren)(ren)向交易(yi)所(suo)申請，可以轉讓其所(suo)持股(gu)份。 記者(zhe)：與《股(gu)票上(shang)市規(gui)則》（2006年修訂(ding))相比，《股(gu)票上(shang)市規(gui)則》在適(shi)用對象方面有(you)哪些變(bian)化？ 答：根(gen)據監(jian)管(guan)實踐，將為上(shang)市公(gong)司(si)(si)信息披(pi)(pi)露(lu)出具專(zhuan)項文(wen)件的會(hui)計師事務所、資產評估機構等證券服務機構納入監(jian)管(guan)范圍，在公(gong)司(si)(si)定期報告(gao)披(pi)(pi)露(lu)中，要求注冊(ce)會(hui)計師不得因審計工(gong)作影響(xiang)定期報告(gao)的按(an)時披(pi)(pi)露(lu)。 記者(zhe)：《股票(piao)上市(shi)規(gui)則(ze)》對監(jian)管對象違反規(gui)定的監(jian)管措(cuo)施和處罰(fa)手段有哪些變(bian)化(hua)？ 答：在日常監管措施方面，對違反規則的保薦人、證券服務機構及其相關人員，增加暫不受理該機構及相關人員出具文件的措施。在懲戒方面，為有效適用公開認定的懲戒措施，在公開認定不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的措施上加了三年以上的時間限制。 新(xin)聞(wen)來源:上海(hai)證券報
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