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證監會發言人就創業板改革方案最新進展等答問
//cciia.org.cn 2014-1-5 10:55:13 來源：證監會網(wang)站
2014年1月(yue)3日，證監會召(zhao)開新聞發(fa)布會，新聞發(fa)言人(ren)張曉軍(jun)發(fa)布了《上市公司(si)(si)監管指引第4號——上市公司(si)(si)實際控制人(ren)、股東、關聯方、收購(gou)人(ren)以及(ji)上市公司(si)(si)承諾(nuo)及(ji)履行(xing)》和《公開發(fa)行(xing)證券的(de)公司(si)(si)信(xin)息(xi)披露編報(bao)規(gui)則第21號——年度(du)內(nei)部(bu)控制評價報(bao)告的(de)一般(ban)規(gui)定(ding)》，并回答了記者關心的(de)問(wen)題。
問：近期，部分基金銷售機構在通過互聯網進行銷售時，宣傳高收益，或承諾收益，請問證監會對此有何評價？
答(da)：為(wei)保護投(tou)(tou)資(zi)者權益，防止欺(qi)詐誤導(dao)行為(wei)發生，我會(hui)對基(ji)金(jin)銷售(shou)宣傳(chuan)推介(jie)活(huo)動(dong)已形(xing)成了涵蓋《證券投(tou)(tou)資(zi)基(ji)金(jin)銷售(shou)管(guan)理辦法(fa)(fa)》（證監(jian)會(hui)令第91號）、《關(guan)于證券投(tou)(tou)資(zi)基(ji)金(jin)宣傳(chuan)推介(jie)材料監(jian)管(guan)事(shi)項(xiang)的補充規定》（證監(jian)會(hui)公告[2008]2號）等在內的監(jian)管(guan)法(fa)(fa)規體系。互聯(lian)網基(ji)金(jin)銷售(shou)屬(shu)于基(ji)金(jin)銷售(shou)宣傳(chuan)推介(jie)活(huo)動(dong)的一類業態，應(ying)遵(zun)循現有基(ji)金(jin)銷售(shou)業務規范。
近期，市場上(shang)在互聯網基金(jin)(jin)宣(xuan)傳(chuan)(chuan)推介活(huo)動中出現了片面強調貨幣(bi)市場基金(jin)(jin)產(chan)品高收(shou)(shou)益(yi)(yi)而風(feng)險揭示不足、將其他營銷(xiao)活(huo)動收(shou)(shou)益(yi)(yi)混同宣(xuan)傳(chuan)(chuan)為基金(jin)(jin)產(chan)品收(shou)(shou)益(yi)(yi)等(deng)違規(gui)情形。針對此類情況，我(wo)會及(ji)時采取相應措施對各類基金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)宣(xuan)傳(chuan)(chuan)推介活(huo)動進行(xing)(xing)規(gui)范，一(yi)是要(yao)(yao)求(qiu)基金(jin)(jin)管理公司(si)及(ji)銷(xiao)售(shou)(shou)機構嚴格按照法規(gui)要(yao)(yao)求(qiu)開展(zhan)基金(jin)(jin)宣(xuan)傳(chuan)(chuan)推介活(huo)動，充分(fen)、全(quan)面、準確披露基金(jin)(jin)產(chan)品的收(shou)(shou)益(yi)(yi)特(te)征(zheng)與風(feng)險屬性，不得以高收(shou)(shou)益(yi)(yi)、無風(feng)險等(deng)宣(xuan)傳(chuan)(chuan)方(fang)式誤導投資者；二是已要(yao)(yao)求(qiu)我(wo)會相關派出機構對部分(fen)市場機構基金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)宣(xuan)傳(chuan)(chuan)推介活(huo)動中存在的違規(gui)行(xing)(xing)為進行(xing)(xing)核查(cha)并采取相應監管措施。
此外還要強調的(de)是，我(wo)會已關(guan)注到部(bu)(bu)分互(hu)聯網機構在(zai)其(qi)理財平臺業(ye)務(wu)推廣中，存在(zai)投(tou)資人收益構成表述不清、混淆概念誤導宣傳等不合規現象(xiang)，并且部(bu)(bu)分業(ye)務(wu)已具(ju)有(you)金融(rong)產品(pin)屬性。對于其(qi)中涉及非法證券活動的(de)，我(wo)會將依法予以(yi)打擊，以(yi)保護(hu)(hu)投(tou)資者(zhe)權益、維護(hu)(hu)市(shi)場(chang)秩序。
問：請問證監會在鼓勵基金管理公司上市的政策方面，有無最新進展？
答：上(shang)市公司是行業經(jing)濟的(de)(de)龍頭和(he)中堅力(li)(li)(li)量，資產管理(li)(li)行業的(de)(de)很多(duo)優秀企業同(tong)時也(ye)是上(shang)市公司。經(jing)過(guo)多(duo)年的(de)(de)持續(xu)規范發(fa)展，基金(jin)管理(li)(li)公司的(de)(de)整(zheng)體實力(li)(li)(li)得到(dao)明顯提(ti)(ti)高(gao)，基本(ben)具備了(le)上(shang)市的(de)(de)條件和(he)基礎。基金(jin)管理(li)(li)公司發(fa)行上(shang)市，有(you)助于(yu)基金(jin)管理(li)(li)公司增強資本(ben)實力(li)(li)(li)、健全(quan)治(zhi)理(li)(li)結構、提(ti)(ti)高(gao)服務(wu)能(neng)力(li)(li)(li)，也(ye)有(you)助于(yu)提(ti)(ti)升基金(jin)行業影(ying)響力(li)(li)(li)，擴大證券市場行業覆蓋(gai)面。
去年底修訂(ding)的(de)《證券投資基金法》，進(jin)一步降低基金管理公司的(de)準入門檻(jian)，取(qu)消變更(geng)持有5%以下股(gu)權股(gu)東的(de)行(xing)政審批(pi)，為(wei)基金管理公司上市預留了空間；同時加(jia)強基金管理公司內部治(zhi)理，允許通過專業人士持股(gu)等方(fang)式，強化激勵約束機(ji)制(zhi)。
證監會將繼續堅持(chi)(chi)市(shi)場化改革的(de)方向，積極支持(chi)(chi)各類符合(he)條(tiao)件的(de)機(ji)(ji)構(gou)和(he)個人參與基金行業，推(tui)動基金管(guan)(guan)理(li)(li)(li)公司(si)加(jia)快向現代財富管(guan)(guan)理(li)(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)轉型，支持(chi)(chi)包括基金管(guan)(guan)理(li)(li)(li)公司(si)在內符合(he)條(tiao)件的(de)財富管(guan)(guan)理(li)(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)發行上(shang)市(shi)，使基金管(guan)(guan)理(li)(li)(li)公司(si)真(zhen)正承(cheng)擔起作為財富管(guan)(guan)理(li)(li)(li)行業和(he)國民大眾理(li)(li)(li)財主力軍的(de)重任(ren)。
問：關于中港互認基金是否有最新的進展？
答：我會(hui)正在(zai)積極推進內(nei)(nei)地與(yu)(yu)(yu)香港(gang)基金(jin)互(hu)(hu)(hu)認(ren)。今年8月，“積極研究(jiu)內(nei)(nei)地與(yu)(yu)(yu)香港(gang)基金(jin)產品互(hu)(hu)(hu)認(ren)”工作(zuo)寫(xie)入(ru)CEPA補充(chong)協議。目前，我會(hui)、國家外匯局和香港(gang)證監會(hui)針對內(nei)(nei)地與(yu)(yu)(yu)香港(gang)的基金(jin)互(hu)(hu)(hu)認(ren)已在(zai)納入(ru)互(hu)(hu)(hu)認(ren)基金(jin)范圍、管(guan)理人條(tiao)件、互(hu)(hu)(hu)認(ren)審(shen)批程序、基金(jin)投(tou)資管(guan)理、信(xin)息披露和投(tou)資者保(bao)護機制共六大方面(mian)取得了共識(shi)。
問：有投資者對證券公司將其融資買入的昌九生化股票強制平倉的做法提出質疑，請問證監會對此有何評價？
答：對(dui)維持(chi)擔保比例低于一定水(shui)平(ping)的(de)(de)客戶融(rong)(rong)資買(mai)入的(de)(de)證券進行強制平(ping)倉(cang)，是融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券業(ye)務中控(kong)制證券公(gong)司(si)和投(tou)資者(zhe)雙方風(feng)險的(de)(de)通行做(zuo)(zuo)法。有關強制平(ping)倉(cang)的(de)(de)做(zuo)(zuo)法在證券公(gong)司(si)與(yu)客戶的(de)(de)合同中應(ying)有明確(que)約(yue)定。我會(hui)已要求(qiu)(qiu)證券公(gong)司(si)在采取強制平(ping)倉(cang)措(cuo)施時(shi)，應(ying)當(dang)依法合規(gui)，嚴(yan)格遵守(shou)其與(yu)客戶的(de)(de)合同約(yue)定。同時(shi)，我會(hui)一貫要求(qiu)(qiu)證券公(gong)司(si)在開展融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券業(ye)務時(shi)切實做(zuo)(zuo)好客戶適當(dang)性管理工(gong)作，保護投(tou)資者(zhe)合法權(quan)益。
問：中國證券業協會發布的《首次公開發行股票承銷業務規范》中，對網下詢價對象作出了一些限制性規定，市場認為私募基金將無法參與網下配售，請問證監會有何評價？
答：12月27號(hao)，中(zhong)國證(zheng)(zheng)券(quan)業(ye)協會發布了《首(shou)次公開(kai)發行(xing)股票(piao)承銷業(ye)務(wu)規(gui)(gui)范》。為(wei)了抑制新股投(tou)(tou)(tou)機，《業(ye)務(wu)規(gui)(gui)范》第(di)十四條第(di)一款第(di)（二）項明(ming)確規(gui)(gui)定，網(wang)下投(tou)(tou)(tou)資者不(bu)得(de)為(wei)債(zhai)券(quan)型證(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)(tou)(tou)資基金或(huo)集合信托計劃，也不(bu)得(de)為(wei)在招募說明(ming)書(shu)、投(tou)(tou)(tou)資協議等(deng)文件(jian)中(zhong)以(yi)直接或(huo)間接方式載明(ming)以(yi)博(bo)取一、二級(ji)市場(chang)價差(cha)為(wei)目的申購(gou)新股的理財(cai)產品等(deng)證(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)(tou)(tou)資產品。
中國證監會發(fa)(fa)布的(de)(de)(de)《關于進一(yi)(yi)步(bu)推進新(xin)股發(fa)(fa)行體制(zhi)改(gai)革的(de)(de)(de)意(yi)見(jian)》引入(ru)承銷(xiao)商自主(zhu)(zhu)配售(shou)機制(zhi)，進一(yi)(yi)步(bu)強化了承銷(xiao)商在新(xin)股配售(shou)過程中的(de)(de)(de)責任，強調從源頭上防范(fan)新(xin)股“三高”現象的(de)(de)(de)發(fa)(fa)生。《業務規范(fan)》明確列舉了有關的(de)(de)(de)禁止情(qing)形，而投資者(zhe)參與自主(zhu)(zhu)配售(shou)的(de)(de)(de)具體條件由承銷(xiao)商確定。
問：能否介紹一下創業板改革方案的最新進展？
答：為貫徹(che)落實(shi)十(shi)八屆(jie)三中(zhong)(zhong)全會(hui)關(guan)(guan)(guan)于(yu)“健全多層次資本市場體(ti)系，多渠道推(tui)動(dong)股(gu)權融資，提(ti)(ti)高直接融資比重(zhong)”的(de)決定精(jing)神，以及國務院關(guan)(guan)(guan)于(yu)支持(chi)中(zhong)(zhong)小(xiao)企(qi)業發展(zhan)和(he)金融支持(chi)經(jing)濟轉型升級的(de)相關(guan)(guan)(guan)工作部署，更好(hao)地發揮資本市場對轉方式、調結(jie)構的(de)支持(chi)促進作用，積極推(tui)動(dong)創(chuang)(chuang)新型國家建設，中(zhong)(zhong)國證監會(hui)正研究創(chuang)(chuang)業板(ban)市場改革措施(shi)(shi)，適當放寬創(chuang)(chuang)業板(ban)對創(chuang)(chuang)新型、成長型企(qi)業的(de)財(cai)務準(zhun)入指(zhi)標，提(ti)(ti)高市場覆蓋面(mian)；建立創(chuang)(chuang)業板(ban)再融資制(zhi)度(du)，形成“小(xiao)額、快速、靈活”的(de)融資機制(zhi)，滿足創(chuang)(chuang)業板(ban)上市公司持(chi)續融資的(de)需求。上述措施(shi)(shi)我會(hui)將在研究成熟并履行相關(guan)(guan)(guan)程(cheng)序后(hou)發布(bu)實(shi)施(shi)(shi)。
問：關于加快推動長期資金利用股市投資運營方面有哪些新的進展？
答：多渠道引(yin)導(dao)境內外長(chang)期資(zi)(zi)金(jin)(jin)投資(zi)(zi)我國(guo)資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)(chang)，不斷壯大機構(gou)投資(zi)(zi)者隊(dui)伍，完善(shan)資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)(chang)投資(zi)(zi)者結構(gou)，是推(tui)進我國(guo)資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)(chang)改革開放和穩定(ding)發展的一項長(chang)期戰略任務。目前，證監會正(zheng)在(zai)加快推(tui)動養老金(jin)(jin)、保險資(zi)(zi)金(jin)(jin)、住房公(gong)積(ji)金(jin)(jin)、QFII、RQFII等(deng)各類境內外長(chang)期資(zi)(zi)金(jin)(jin)入市(shi)，相關工作(zuo)總體進展順利。
在引入境內長期資金(jin)(jin)方面(mian)，為貫徹落實(shi)黨(dang)的(de)十八(ba)屆三中(zhong)全(quan)會(hui)通過的(de)《中(zhong)共(gong)中(zhong)央關(guan)于(yu)(yu)全(quan)面(mian)深化改革若干重大(da)問題(ti)的(de)決定》中(zhong)提出的(de)“制定實(shi)施(shi)免稅(shui)、延期征稅(shui)等優(you)惠政(zheng)策(ce)，加快(kuai)發(fa)展企業年(nian)(nian)金(jin)(jin)、職(zhi)業年(nian)(nian)金(jin)(jin)、商(shang)業保(bao)(bao)險，構建多層次社會(hui)保(bao)(bao)障(zhang)體系”的(de)要(yao)求，財(cai)政(zheng)部、人力(li)資源社會(hui)保(bao)(bao)障(zhang)部和國家(jia)稅(shui)務總局近期聯合下發(fa)了《關(guan)于(yu)(yu)企業年(nian)(nian)金(jin)(jin)職(zhi)業年(nian)(nian)金(jin)(jin)個人所得稅(shui)有(you)關(guan)問題(ti)的(de)通知(zhi)》，自2014年(nian)(nian)1月(yue)1日(ri)起，決定對企業年(nian)(nian)金(jin)(jin)、職(zhi)業年(nian)(nian)金(jin)(jin)個人所得稅(shui)實(shi)施(shi)遞(di)延納稅(shui)優(you)惠政(zheng)策(ce)，對于(yu)(yu)加快(kuai)補充養老保(bao)(bao)險發(fa)展，擴大(da)養老金(jin)(jin)投資資本市場規模具有(you)重要(yao)現實(shi)意義(yi)。此(ci)外，近日(ri)召(zhao)開的(de)全(quan)國住(zhu)(zhu)(zhu)房城鄉建設工作會(hui)議也把加快(kuai)修訂(ding)《住(zhu)(zhu)(zhu)房公(gong)(gong)積金(jin)(jin)管(guan)理條例》列入了2014年(nian)(nian)十大(da)重點(dian)工作。此(ci)舉必將有(you)助于(yu)(yu)進(jin)一(yi)步(bu)規范住(zhu)(zhu)(zhu)房公(gong)(gong)積金(jin)(jin)管(guan)理，進(jin)一(yi)步(bu)拓寬(kuan)住(zhu)(zhu)(zhu)房公(gong)(gong)積金(jin)(jin)的(de)投資渠道(dao)，實(shi)現住(zhu)(zhu)(zhu)房公(gong)(gong)積金(jin)(jin)資產的(de)保(bao)(bao)值增(zeng)值，并對資本市場引入更(geng)多長期資金(jin)(jin)產生積極影響。
在引(yin)(yin)入(ru)境外長期資(zi)金方面，我會(hui)加(jia)快了QFII和RQFII的引(yin)(yin)入(ru)步伐，基(ji)本做到資(zi)格(ge)審批(pi)與額度(du)審批(pi)同步，并協調(diao)有關部門加(jia)快推動解決QFII稅收(shou)政策(ce)問題。
下(xia)一階段，我(wo)會將(jiang)繼續加快推動各類長期資(zi)金入市，努力推動各類長期資(zi)金與資(zi)本市場良性互動發展。
日期：2014-1-5 10:55:13 | 關閉 | 分享到：
