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解析辦理非法集資刑事案件八大難點 厘清認定分歧
//cciia.org.cn 2014-5-12 9:18:03 來源(yuan)：正義(yi)網-檢察(cha)日報(bao)
□行政部門的認定意見不是非法集資刑事案件進入訴訟程序的必經程序
□放任明知吸收資金的信息向社會公眾擴散屬于向社會公開宣傳
□向社會公眾吸收資金包括明知親友或者單位內部人員向不特定對象吸收資金而予以放任的情形和以吸收資金為目的,將社會人員吸收為單位內部人員,并向其吸收資金的情形
□對于經查證與集資犯罪行為人構成共同犯罪的,應當依法追究刑事責任
□明確了非法集資刑事案件中涉案財物的追繳和處置問題,明確了辦理非法集資刑事案件的證據收集標準
□因客觀條件限制無法收集其他集資參與人的犯罪證據的,可結合已收集的其他證據,認定相關犯罪事實
□在同一法律事實下,刑事案件應當優先于民事案件,并根據不同訴訟程序和環節分為三個層次
□對于跨區域非法集資案件,各涉案省份應當按照統一的方案和原則處置涉案財物
2014年3月25日(ri),最(zui)高人民(min)法(fa)院、最(zui)高人民(min)檢(jian)察院、公(gong)安部(bu)聯合印發了(le)《關(guan)于(yu)辦理(li)非(fei)法(fa)集資(zi)刑(xing)事(shi)案(an)(an)件適(shi)用(yong)法(fa)律若干問(wen)題的(de)(de)意(yi)見(jian)》(下(xia)稱《意(yi)見(jian)》)。《意(yi)見(jian)》根據刑(xing)法(fa)、刑(xing)事(shi)訴訟法(fa)的(de)(de)規定,在(zai)2010年最(zui)高人民(min)檢(jian)察院、公(gong)安部(bu)《關(guan)于(yu)公(gong)安機關(guan)管轄的(de)(de)刑(xing)事(shi)案(an)(an)件立案(an)(an)追訴標(biao)準(zhun)的(de)(de)規定(二(er))》和(he)2010年最(zui)高人民(min)法(fa)院《關(guan)于(yu)審理(li)非(fei)法(fa)集資(zi)刑(xing)事(shi)案(an)(an)件具體應用(yong)法(fa)律若干問(wen)題的(de)(de)解(jie)釋》(下(xia)稱2010年《解(jie)釋》)的(de)(de)基礎上(shang),結合司(si)法(fa)實踐(jian),進一步明確了(le)非(fei)法(fa)集資(zi)犯罪(zui)的(de)(de)有關(guan)法(fa)律適(shi)用(yong)問(wen)題。《意(yi)見(jian)》共8條,對非(fei)法(fa)集資(zi)的(de)(de)行政認定、“向社會公(gong)開宣傳”及“社會公(gong)眾(zhong)”的(de)(de)認定、共同犯罪(zui)的(de)(de)處理(li)、涉(she)案(an)(an)財物的(de)(de)追繳處置等八個方面的(de)(de)問(wen)題作了(le)規定。為便(bian)于(yu)深入理(li)解(jie)和(he)掌握《意(yi)見(jian)》的(de)(de)基本精(jing)神和(he)主要內容,現就《意(yi)見(jian)》的(de)(de)有關(guan)問(wen)題解(jie)讀(du)如下(xia)。
行政認定
《意(yi)見》第1條對(dui)非(fei)法(fa)(fa)集(ji)(ji)資(zi)(zi)的(de)(de)行(xing)(xing)(xing)政認(ren)(ren)定(ding)問題作(zuo)了規定(ding):行(xing)(xing)(xing)政部(bu)門對(dui)于非(fei)法(fa)(fa)集(ji)(ji)資(zi)(zi)的(de)(de)性(xing)質認(ren)(ren)定(ding),不是(shi)非(fei)法(fa)(fa)集(ji)(ji)資(zi)(zi)刑(xing)事(shi)案(an)件(jian)進入(ru)刑(xing)事(shi)訴訟程序的(de)(de)必經程序。公安(an)(an)機關(guan)、檢察院、法(fa)(fa)院應當依(yi)法(fa)(fa)認(ren)(ren)定(ding)案(an)件(jian)事(shi)實的(de)(de)性(xing)質,對(dui)于案(an)情復(fu)雜、性(xing)質認(ren)(ren)定(ding)疑難(nan)的(de)(de)案(an)件(jian),可參(can)(can)考有(you)關(guan)部(bu)門的(de)(de)認(ren)(ren)定(ding)意(yi)見,根據案(an)件(jian)事(shi)實和法(fa)(fa)律規定(ding)作(zuo)出性(xing)質認(ren)(ren)定(ding)。主要考慮是(shi):非(fei)法(fa)(fa)集(ji)(ji)資(zi)(zi)行(xing)(xing)(xing)為涉嫌非(fei)法(fa)(fa)吸收(shou)公眾存款、集(ji)(ji)資(zi)(zi)詐騙等犯(fan)罪,應當由公安(an)(an)機關(guan)、檢察院、法(fa)(fa)院根據刑(xing)法(fa)(fa)、刑(xing)訴法(fa)(fa)的(de)(de)規定(ding),對(dui)非(fei)法(fa)(fa)集(ji)(ji)資(zi)(zi)刑(xing)事(shi)案(an)件(jian)依(yi)職權進行(xing)(xing)(xing)偵(zhen)查、起訴和審判。行(xing)(xing)(xing)政部(bu)門的(de)(de)認(ren)(ren)定(ding)意(yi)見可以(yi)作(zuo)為公安(an)(an)機關(guan)、檢察院、法(fa)(fa)院進行(xing)(xing)(xing)性(xing)質認(ren)(ren)定(ding)時的(de)(de)參(can)(can)考。
實踐中,個別地區(qu)將行(xing)政部門出(chu)具的(de)對于(yu)非(fei)法(fa)集資性(xing)質(zhi)的(de)認定(ding)(ding)意(yi)見作為前置條(tiao)件(jian)(jian)和(he)必經程序(xu),既不符(fu)合(he)有關法(fa)律的(de)規(gui)定(ding)(ding),也不符(fu)合(he)辦(ban)案實際需要。本條(tiao)對此問(wen)題予以進(jin)一步明(ming)確,與2011年(nian)最高人(ren)民法(fa)院《關于(yu)非(fei)法(fa)集資刑(xing)事案件(jian)(jian)性(xing)質(zhi)認定(ding)(ding)問(wen)題的(de)通知(zhi)》的(de)規(gui)定(ding)(ding)一致(zhi)。
向社會公開宣傳
《意(yi)見》第(di)(di)2條(tiao)對非法(fa)集(ji)(ji)資(zi)(zi)刑事案件中(zhong)“向(xiang)社(she)(she)會(hui)(hui)公(gong)開(kai)(kai)(kai)宣(xuan)傳(chuan)”的認(ren)定(ding)問(wen)題作(zuo)了規(gui)定(ding):2010年(nian)《解釋》第(di)(di)1條(tiao)第(di)(di)1款第(di)(di)2項(xiang)中(zhong)的‘向(xiang)社(she)(she)會(hui)(hui)公(gong)開(kai)(kai)(kai)宣(xuan)傳(chuan)’,包括以(yi)各種途(tu)徑向(xiang)社(she)(she)會(hui)(hui)公(gong)眾(zhong)傳(chuan)播吸收(shou)資(zi)(zi)金的信息,以(yi)及明知(zhi)吸收(shou)資(zi)(zi)金的信息向(xiang)社(she)(she)會(hui)(hui)公(gong)眾(zhong)擴散而予以(yi)放任等情形。根(gen)據2010年(nian)《解釋》的規(gui)定(ding),成(cheng)立非法(fa)集(ji)(ji)資(zi)(zi)需同(tong)時具(ju)備(bei)非法(fa)性(xing)、公(gong)開(kai)(kai)(kai)性(xing)、利(li)誘性(xing)、社(she)(she)會(hui)(hui)性(xing)等四個特(te)征,其中(zhong)“公(gong)開(kai)(kai)(kai)性(xing)”特(te)征是指“通過(guo)媒體、推介會(hui)(hui)、傳(chuan)單、手機短(duan)信等途(tu)徑向(xiang)社(she)(she)會(hui)(hui)公(gong)開(kai)(kai)(kai)宣(xuan)傳(chuan)”。司法(fa)實踐(jian)中(zhong),對如何認(ren)定(ding)非法(fa)集(ji)(ji)資(zi)(zi)的“公(gong)開(kai)(kai)(kai)性(xing)”特(te)征有(you)不(bu)同(tong)認(ren)識和做法(fa),因此(ci),本條(tiao)對這一問(wen)題作(zuo)了專門(men)規(gui)定(ding)。
主(zhu)要(yao)考慮:一是(shi)2010年《解釋》列(lie)舉了媒(mei)體、推介會(hui)、傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)單、手機短(duan)信(xin)幾種典型(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)開(kai)宣(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)途徑(jing),但這是(shi)例(li)示性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)規定(ding),宣(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)途徑(jing)不(bu)應以此為(wei)限。實踐(jian)中(zhong)常見的(de)(de)(de)(de)(de)還有互(hu)聯網(wang)、標語、橫幅、宣(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)冊、宣(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)畫、講(jiang)座、論壇、研討會(hui)等(deng)(deng)宣(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)方式(shi),只(zhi)要(yao)行(xing)為(wei)人(ren)通過(guo)這些(xie)途徑(jing)主(zhu)動向(xiang)(xiang)社(she)會(hui)公(gong)(gong)眾(zhong)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)播(bo)吸收資金的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)息,即(ji)屬于(yu)(yu)“向(xiang)(xiang)社(she)會(hui)公(gong)(gong)開(kai)宣(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)”。二是(shi)對于(yu)(yu)實踐(jian)中(zhong)大(da)量(liang)存(cun)在的(de)(de)(de)(de)(de)口口相傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)、以人(ren)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)人(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)宣(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)方式(shi),是(shi)否屬于(yu)(yu)公(gong)(gong)開(kai)宣(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan),能否將口口相傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)的(de)(de)(de)(de)(de)效果歸責于(yu)(yu)行(xing)為(wei)人(ren),實踐(jian)中(zhong)有不(bu)同認(ren)識。本條明確“明知(zhi)吸收資金的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)息向(xiang)(xiang)社(she)會(hui)公(gong)(gong)眾(zhong)擴散(san)而(er)(er)予以放任”也屬于(yu)(yu)“向(xiang)(xiang)社(she)會(hui)公(gong)(gong)開(kai)宣(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)”,主(zhu)要(yao)是(shi)考慮到口口相傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)、以人(ren)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)人(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)宣(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)方式(shi),因為(wei)承諾(nuo)內容具體明確、信(xin)息來源熟(shu)悉可靠、傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)播(bo)方式(shi)比(bi)較(jiao)隱(yin)蔽等(deng)(deng),有時反而(er)(er)極(ji)易在社(she)會(hui)公(gong)(gong)眾(zhong)中(zhong)大(da)范圍地快速傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)播(bo)。如果行(xing)為(wei)人(ren)明知(zhi)吸收資金的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)息向(xiang)(xiang)社(she)會(hui)公(gong)(gong)眾(zhong)擴散(san),未設法加以阻(zu)止,而(er)(er)是(shi)放任甚至積極(ji)推動信(xin)息傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)播(bo),這在實際效果上(shang)與主(zhu)動向(xiang)(xiang)社(she)會(hui)公(gong)(gong)眾(zhong)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)播(bo)吸收資金的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)息沒有差異,將其認(ren)定(ding)為(wei)“向(xiang)(xiang)社(she)會(hui)公(gong)(gong)開(kai)宣(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)”符合刑(xing)法主(zhu)客(ke)觀相一致的(de)(de)(de)(de)(de)原則。
社會公眾
《意見(jian)》第3條(tiao)對(dui)(dui)非法(fa)(fa)集(ji)(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)刑事案件中“社(she)(she)會(hui)(hui)公(gong)眾(zhong)(zhong)”的(de)(de)(de)認定(ding)(ding)問(wen)題作了(le)規定(ding)(ding)。根據2010年《解(jie)釋(shi)》的(de)(de)(de)規定(ding)(ding),非法(fa)(fa)集(ji)(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)的(de)(de)(de)“社(she)(she)會(hui)(hui)性”特(te)征是指“向(xiang)社(she)(she)會(hui)(hui)公(gong)眾(zhong)(zhong)即(ji)社(she)(she)會(hui)(hui)不特(te)定(ding)(ding)對(dui)(dui)象(xiang)吸(xi)收資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)”,這是非法(fa)(fa)集(ji)(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)有別于民間借(jie)貸(dai)的(de)(de)(de)重要(yao)特(te)征,也體現了(le)對(dui)(dui)廣大公(gong)眾(zhong)(zhong)投資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)利益(yi)的(de)(de)(de)特(te)殊保護。“社(she)(she)會(hui)(hui)性”特(te)征包含兩個層面:一是指向(xiang)對(dui)(dui)象(xiang)的(de)(de)(de)廣泛性,即(ji)非法(fa)(fa)集(ji)(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)對(dui)(dui)象(xiang)的(de)(de)(de)眾(zhong)(zhong)多性;二是指向(xiang)對(dui)(dui)象(xiang)的(de)(de)(de)不特(te)定(ding)(ding)性,即(ji)非法(fa)(fa)集(ji)(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)的(de)(de)(de)對(dui)(dui)象(xiang)為不特(te)定(ding)(ding)多數人(ren)。因此,2010年《解(jie)釋(shi)》第1條(tiao)第2款(kuan)規定(ding)(ding):“未向(xiang)社(she)(she)會(hui)(hui)公(gong)開宣傳(chuan),在親友或者(zhe)單位內部針(zhen)對(dui)(dui)特(te)定(ding)(ding)對(dui)(dui)象(xiang)吸(xi)收資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)的(de)(de)(de),不屬于非法(fa)(fa)吸(xi)收或者(zhe)變(bian)相(xiang)吸(xi)收公(gong)眾(zhong)(zhong)存(cun)款(kuan)。”
針(zhen)對司法(fa)實踐(jian)中非(fei)法(fa)集資(zi)(zi)(zi)(zi)犯罪手(shou)法(fa)翻新,行(xing)為(wei)(wei)(wei)人(ren)(ren)規避法(fa)律(lv)和(he)司法(fa)解(jie)釋規定(ding)的(de)情(qing)況,《意見》第3條明確以下兩(liang)種情(qing)形不(bu)屬于2010年《解(jie)釋》第1條第2款(kuan)規定(ding)的(de)“針(zhen)對特(te)(te)定(ding)對象(xiang)(xiang)(xiang)吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)”的(de)行(xing)為(wei)(wei)(wei),應當認定(ding)為(wei)(wei)(wei)向(xiang)(xiang)社(she)(she)會公(gong)眾吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin):一是(shi)在向(xiang)(xiang)親(qin)友或(huo)者(zhe)(zhe)單位(wei)內(nei)部(bu)(bu)(bu)(bu)人(ren)(ren)員(yuan)吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)的(de)過程中,明知(zhi)(zhi)親(qin)友或(huo)者(zhe)(zhe)單位(wei)內(nei)部(bu)(bu)(bu)(bu)人(ren)(ren)員(yuan)向(xiang)(xiang)不(bu)特(te)(te)定(ding)對象(xiang)(xiang)(xiang)吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)而予以放任(ren)的(de)情(qing)形。實踐(jian)中,有(you)的(de)行(xing)為(wei)(wei)(wei)人(ren)(ren)最初是(shi)向(xiang)(xiang)親(qin)友或(huo)者(zhe)(zhe)單位(wei)內(nei)部(bu)(bu)(bu)(bu)人(ren)(ren)員(yuan)吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin),但(dan)(dan)隨后(hou)吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)的(de)渠道不(bu)斷發(fa)生(sheng)擴散、輻射,行(xing)為(wei)(wei)(wei)人(ren)(ren)的(de)親(qin)友或(huo)者(zhe)(zhe)單位(wei)內(nei)部(bu)(bu)(bu)(bu)人(ren)(ren)員(yuan)又開始向(xiang)(xiang)他們的(de)親(qin)戚、朋友、熟人(ren)(ren)等吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)。如果行(xing)為(wei)(wei)(wei)人(ren)(ren)明知(zhi)(zhi)這一情(qing)況而予以放任(ren),其行(xing)為(wei)(wei)(wei)性質就發(fa)生(sheng)了變化,吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)的(de)對象(xiang)(xiang)(xiang)也從特(te)(te)定(ding)對象(xiang)(xiang)(xiang)向(xiang)(xiang)社(she)(she)會不(bu)特(te)(te)定(ding)對象(xiang)(xiang)(xiang)轉(zhuan)化,應將(jiang)其認定(ding)為(wei)(wei)(wei)向(xiang)(xiang)社(she)(she)會公(gong)眾吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)。二是(shi)以吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)為(wei)(wei)(wei)目的(de),將(jiang)社(she)(she)會人(ren)(ren)員(yuan)吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)為(wei)(wei)(wei)單位(wei)內(nei)部(bu)(bu)(bu)(bu)人(ren)(ren)員(yuan),并向(xiang)(xiang)其吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)的(de)情(qing)形。實踐(jian)中,有(you)的(de)單位(wei)通(tong)過公(gong)開招聘,在聘用同(tong)(tong)時向(xiang)(xiang)應聘人(ren)(ren)員(yuan)籌集資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin),集資(zi)(zi)(zi)(zi)參與人(ren)(ren)參與集資(zi)(zi)(zi)(zi)的(de)同(tong)(tong)時即(ji)成(cheng)為(wei)(wei)(wei)單位(wei)的(de)員(yuan)工(gong)。還有(you)的(de)單位(wei)先(xian)將(jiang)社(she)(she)會人(ren)(ren)員(yuan)聘為(wei)(wei)(wei)單位(wei)員(yuan)工(gong),之(zhi)后(hou)再(zai)向(xiang)(xiang)其吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)。這種非(fei)法(fa)集資(zi)(zi)(zi)(zi)手(shou)段雖然具有(you)一定(ding)的(de)隱蔽性,但(dan)(dan)并未改變向(xiang)(xiang)社(she)(she)會不(bu)特(te)(te)定(ding)對象(xiang)(xiang)(xiang)吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)的(de)本質,也應當認定(ding)為(wei)(wei)(wei)向(xiang)(xiang)社(she)(she)會公(gong)眾吸(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)收(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)。
共同犯罪
《意見》第4條(tiao)對非法集資刑事案件中共同犯罪(zui)的處理問題作出規定。
主(zhu)要(yao)(yao)考慮(lv)是:近年來的(de)(de)非法(fa)集(ji)資(zi)(zi)案(an)(an)件(jian)中,一(yi)些(xie)單(dan)位和個人(ren)受利益(yi)驅動幫助非法(fa)集(ji)資(zi)(zi)犯罪(zui)(zui)行(xing)為(wei)人(ren)非法(fa)吸收資(zi)(zi)金(jin),從(cong)中收取代理(li)費(fei)、好處(chu)(chu)費(fei)、返點費(fei)、傭金(jin)、提成(cheng)等(deng)費(fei)用。這些(xie)單(dan)位和個人(ren)的(de)(de)行(xing)為(wei)既(ji)為(wei)非法(fa)集(ji)資(zi)(zi)推波助瀾,又占(zhan)有大量非法(fa)集(ji)資(zi)(zi)款(kuan),干(gan)擾案(an)(an)件(jian)正常(chang)處(chu)(chu)理(li),具有較大的(de)(de)社會危害(hai)性(xing),有必要(yao)(yao)予以刑(xing)事打擊,對其(qi)(qi)違法(fa)所得予以追繳(jiao)。因此,本(ben)條規(gui)定,對于經查證(zheng)與集(ji)資(zi)(zi)犯罪(zui)(zui)行(xing)為(wei)人(ren)構成(cheng)共同(tong)犯罪(zui)(zui)的(de)(de),應當依法(fa)追究刑(xing)事責任(ren)。同(tong)時,考慮(lv)到他們(men)在非法(fa)集(ji)資(zi)(zi)共同(tong)犯罪(zui)(zui)中一(yi)般處(chu)(chu)于從(cong)屬地位,主(zhu)觀惡性(xing)相對較小,本(ben)條還規(gui)定,能夠及時退繳(jiao)上述費(fei)用的(de)(de),可依法(fa)從(cong)輕處(chu)(chu)罰(fa)(fa);其(qi)(qi)中情節輕微(wei)的(de)(de),可以免除(chu)處(chu)(chu)罰(fa)(fa);情節顯(xian)著(zhu)輕微(wei)、危害(hai)不大的(de)(de),不作為(wei)犯罪(zui)(zui)處(chu)(chu)理(li)。
涉案財物的追繳和處置
涉(she)案(an)(an)(an)財(cai)物追(zhui)繳和(he)處(chu)(chu)置(zhi)是非法集(ji)資案(an)(an)(an)件(jian)處(chu)(chu)置(zhi)工作(zuo)中(zhong)的(de)重點和(he)難點。《意見(jian)》第5條明確(que)了(le)非法集(ji)資刑事(shi)案(an)(an)(an)件(jian)中(zhong)涉(she)案(an)(an)(an)財(cai)物的(de)追(zhui)繳和(he)處(chu)(chu)置(zhi)問題,共分四款。
第1款明確了(le)涉案財物(wu)的(de)(de)追(zhui)繳(jiao)(jiao)范圍。首先,因(yin)為(wei)非(fei)法(fa)(fa)集(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)行為(wei)涉嫌非(fei)法(fa)(fa)吸(xi)(xi)收(shou)(shou)公眾存款、集(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)詐騙等(deng)犯罪,行為(wei)人(ren)(ren)(ren)(ren)向(xiang)社會(hui)公眾非(fei)法(fa)(fa)吸(xi)(xi)收(shou)(shou)的(de)(de)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)是其(qi)因(yin)實施犯罪行為(wei)而取得(de)的(de)(de)財物(wu),根據(ju)刑法(fa)(fa)第64條的(de)(de)規(gui)(gui)定屬于違法(fa)(fa)所得(de),應(ying)(ying)當予以(yi)(yi)追(zhui)繳(jiao)(jiao)。其(qi)次(ci),行為(wei)人(ren)(ren)(ren)(ren)以(yi)(yi)吸(xi)(xi)收(shou)(shou)的(de)(de)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)向(xiang)集(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)參(can)(can)與(yu)人(ren)(ren)(ren)(ren)支(zhi)付(fu)的(de)(de)利(li)息、分紅等(deng)回(hui)報(bao),以(yi)(yi)及(ji)向(xiang)幫(bang)助(zhu)吸(xi)(xi)收(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)支(zhi)付(fu)的(de)(de)代理費(fei)、好(hao)處費(fei)、返(fan)點費(fei)、傭金(jin)(jin)、提(ti)成等(deng)費(fei)用,因(yin)其(qi)屬于行為(wei)人(ren)(ren)(ren)(ren)對違法(fa)(fa)所得(de)的(de)(de)處分,不(bu)屬于集(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)參(can)(can)與(yu)人(ren)(ren)(ren)(ren)和(he)(he)幫(bang)助(zhu)吸(xi)(xi)收(shou)(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)的(de)(de)合法(fa)(fa)收(shou)(shou)入(ru),也應(ying)(ying)予以(yi)(yi)追(zhui)繳(jiao)(jiao)。第三,出(chu)于實踐(jian)(jian)可操作(zuo)性和(he)(he)避免(mian)激化(hua)矛盾(dun)的(de)(de)考慮,明確集(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)參(can)(can)與(yu)人(ren)(ren)(ren)(ren)本金(jin)(jin)尚(shang)(shang)未歸還(huan)的(de)(de),所支(zhi)付(fu)的(de)(de)回(hui)報(bao)可予折抵(di)本金(jin)(jin)。因(yin)為(wei)非(fei)法(fa)(fa)集(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)案件(jian)發生后能(neng)夠追(zhui)繳(jiao)(jiao)的(de)(de)財物(wu)往(wang)往(wang)不(bu)足以(yi)(yi)全額返(fan)還(huan)集(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)參(can)(can)與(yu)人(ren)(ren)(ren)(ren),很(hen)難要求本金(jin)(jin)尚(shang)(shang)未得(de)到(dao)返(fan)還(huan)的(de)(de)集(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)參(can)(can)與(yu)人(ren)(ren)(ren)(ren)先將利(li)息、分紅退出(chu)后再按比例統(tong)一(yi)償付(fu)。而且,實踐(jian)(jian)中有的(de)(de)集(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)參(can)(can)與(yu)人(ren)(ren)(ren)(ren)支(zhi)付(fu)本金(jin)(jin)時往(wang)往(wang)已經扣(kou)除(chu)了(le)利(li)息部分。這一(yi)規(gui)(gui)定與(yu)2010年《解釋》第5條第3款的(de)(de)規(gui)(gui)定是一(yi)致的(de)(de)。
第(di)2款明(ming)確了將非(fei)法吸(xi)收的(de)(de)(de)資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)及(ji)其轉(zhuan)換財(cai)物(wu)用于清償債務或者轉(zhuan)讓給他人(ren)(ren)的(de)(de)(de)追(zhui)繳范圍,具(ju)體包括五(wu)種情(qing)形:一是(shi)(shi)他人(ren)(ren)明(ming)知(zhi)是(shi)(shi)上(shang)述資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)及(ji)財(cai)物(wu)而收取的(de)(de)(de);二是(shi)(shi)他人(ren)(ren)無償取得(de)上(shang)述資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)及(ji)財(cai)物(wu)的(de)(de)(de);三(san)是(shi)(shi)他人(ren)(ren)以(yi)明(ming)顯低于市場的(de)(de)(de)價(jia)格取得(de)上(shang)述資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)及(ji)財(cai)物(wu)的(de)(de)(de);四是(shi)(shi)他人(ren)(ren)取得(de)上(shang)述資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)及(ji)財(cai)物(wu)系(xi)源于非(fei)法債務或者違法犯罪活動的(de)(de)(de);五(wu)是(shi)(shi)其他依法應當追(zhui)繳的(de)(de)(de)情(qing)形。本款規定(ding)參照(zhao)了2011年兩高(gao)《關于辦(ban)理詐騙刑(xing)事案件具(ju)體應用法律(lv)若干問(wen)題的(de)(de)(de)解(jie)釋》第(di)10條的(de)(de)(de)規定(ding),有利于最大限度(du)追(zhui)繳涉(she)案財(cai)物(wu),最大限度(du)減少經濟損失,同時還(huan)有利于維護既定(ding)的(de)(de)(de)社會關系(xi),保(bao)護善(shan)意第(di)三(san)人(ren)(ren)的(de)(de)(de)利益(yi)。
第(di)(di)3款明確查封、扣押(ya)(ya)、凍(dong)結(jie)的上述(shu)涉案財物,可(ke)以在訴(su)訟終結(jie)前依照有關(guan)規定(ding)變(bian)賣(mai)、拍賣(mai);所得價款由查封、扣押(ya)(ya)、凍(dong)結(jie)機(ji)關(guan)予以保(bao)管(guan),待訴(su)訟終結(jie)后一并(bing)處置。本款規定(ding)參(can)照了2013年《公(gong)安機(ji)關(guan)辦理(li)刑事案件程序規定(ding)》第(di)(di)230條的規定(ding),主要為了防止涉案財物因貶值、腐爛變(bian)質、保(bao)管(guan)困難(nan)等原因導致損失(shi)擴大。
第4款明確查封、扣(kou)押、凍(dong)結的(de)涉案(an)財物(wu),一(yi)般應在訴(su)訟終結后,返(fan)(fan)還集(ji)資參與人(ren);涉案(an)財物(wu)不足全部返(fan)(fan)還的(de),按照集(ji)資參與人(ren)的(de)集(ji)資額比(bi)例(li)(li)返(fan)(fan)還。非(fei)法集(ji)資案(an)件往往涉案(an)金額大、范(fan)圍(wei)廣(guang)、人(ren)數多,對(dui)涉案(an)財物(wu)的(de)處置(zhi)應當遵循嚴格(ge)規范(fan)的(de)操作流程,防止因倉促返(fan)(fan)還或者返(fan)(fan)還不均引發新的(de)矛(mao)盾(dun),因此本(ben)款對(dui)統一(yi)處置(zhi)和比(bi)例(li)(li)返(fan)(fan)還的(de)原則予以強調(diao)。
證據的收集
《意見》第(di)6條明(ming)確了(le)非(fei)(fei)法集(ji)(ji)(ji)資(zi)刑事(shi)案件中證(zheng)據的(de)收集(ji)(ji)(ji)問(wen)題(ti)。主要(yao)考慮是:當前,非(fei)(fei)法集(ji)(ji)(ji)資(zi)犯罪具有涉案金額巨大(da)、參(can)(can)與集(ji)(ji)(ji)資(zi)人數眾多、參(can)(can)與集(ji)(ji)(ji)資(zi)人員分散(san)、身(shen)份(fen)核實難(nan)度(du)較大(da)、跨(kua)區(qu)域犯罪多等特點,使偵破案件和收集(ji)(ji)(ji)證(zheng)據的(de)難(nan)度(du)不斷(duan)加大(da),給打擊非(fei)(fei)法集(ji)(ji)(ji)資(zi)活動帶來一定困難(nan)。
因此,為(wei)有效打擊非法(fa)集(ji)資(zi)(zi)犯罪,加強執法(fa)辦(ban)(ban)案過程中收(shou)(shou)(shou)(shou)集(ji)證(zheng)據的(de)可操(cao)作性,本條(tiao)明(ming)確了辦(ban)(ban)理非法(fa)集(ji)資(zi)(zi)刑事(shi)案件的(de)證(zheng)據收(shou)(shou)(shou)(shou)集(ji)標(biao)準,即確因客觀條(tiao)件的(de)限(xian)制(zhi)無法(fa)逐一收(shou)(shou)(shou)(shou)集(ji)集(ji)資(zi)(zi)參與人的(de)言詞(ci)證(zheng)據的(de),可結(jie)合已(yi)收(shou)(shou)(shou)(shou)集(ji)的(de)集(ji)資(zi)(zi)參與人的(de)言詞(ci)證(zheng)據和依法(fa)收(shou)(shou)(shou)(shou)集(ji)并查(cha)證(zheng)屬實(shi)的(de)書面合同、銀(yin)行賬(zhang)戶交易記(ji)錄、會(hui)計憑證(zheng)及會(hui)計賬(zhang)簿、資(zi)(zi)金收(shou)(shou)(shou)(shou)付(fu)憑證(zheng)、審計報告、互聯網(wang)電子數據等(deng)證(zheng)據,綜合認定非法(fa)集(ji)資(zi)(zi)對象(xiang)人數和吸收(shou)(shou)(shou)(shou)資(zi)(zi)金數額等(deng)犯罪事(shi)實(shi)。
涉及民事案件的處理
《意(yi)見》第7條明(ming)確(que)了(le)非法(fa)(fa)(fa)集(ji)資(zi)刑(xing)(xing)事(shi)(shi)案(an)(an)件(jian)中涉及民事(shi)(shi)案(an)(an)件(jian)的(de)處理問題,共(gong)分(fen)三款。司法(fa)(fa)(fa)實踐中,部分(fen)集(ji)資(zi)參與人在非法(fa)(fa)(fa)集(ji)資(zi)刑(xing)(xing)事(shi)(shi)案(an)(an)件(jian)立案(an)(an)前(qian)或(huo)者刑(xing)(xing)事(shi)(shi)訴訟(song)過程中,以經濟糾紛特別(bie)是借(jie)貸(dai)糾紛為(wei)由對非法(fa)(fa)(fa)集(ji)資(zi)犯罪行(xing)為(wei)人提起民事(shi)(shi)訴訟(song),要求其返(fan)還集(ji)資(zi)款項,部分(fen)案(an)(an)件(jian)民事(shi)(shi)判決生效后,涉案(an)(an)財物被強制(zhi)執行(xing)。上述情況導(dao)致在處理非法(fa)(fa)(fa)集(ji)資(zi)案(an)(an)件(jian)時(shi),基于同一法(fa)(fa)(fa)律事(shi)(shi)實的(de)刑(xing)(xing)事(shi)(shi)法(fa)(fa)(fa)律關(guan)(guan)系和民事(shi)(shi)法(fa)(fa)(fa)律關(guan)(guan)系發(fa)生交叉,既不(bu)利(li)于保障(zhang)相關(guan)(guan)當事(shi)(shi)人的(de)實體權利(li)和訴訟(song)權利(li),也容(rong)易(yi)侵害其他集(ji)資(zi)參與人的(de)合法(fa)(fa)(fa)權益,進一步激化社會矛盾,影響社會穩定。
為(wei)確保依法(fa)(fa)(fa)妥(tuo)善處理(li)(li)非(fei)法(fa)(fa)(fa)集資刑事(shi)(shi)(shi)(shi)案(an)(an)件(jian)(jian)(jian)(jian),避(bi)免公(gong)(gong)安(an)司法(fa)(fa)(fa)機關(guan)就案(an)(an)辦案(an)(an)、孤立辦案(an)(an),做好涉(she)案(an)(an)財(cai)物(wu)(wu)的權屬認定(ding)和返還(huan)工作,《意見(jian)》參照相關(guan)司法(fa)(fa)(fa)解釋(shi)的規定(ding),對涉(she)及(ji)民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)案(an)(an)件(jian)(jian)(jian)(jian)的處理(li)(li)問題作了進一步(bu)明確。本條強調在(zai)同(tong)一法(fa)(fa)(fa)律事(shi)(shi)(shi)(shi)實(shi)下,刑事(shi)(shi)(shi)(shi)案(an)(an)件(jian)(jian)(jian)(jian)應當優先于民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)案(an)(an)件(jian)(jian)(jian)(jian),并根據不同(tong)訴(su)訟程序(xu)和環節分(fen)為(wei)三個層次:一是對于公(gong)(gong)安(an)機關(guan)、檢(jian)察(cha)院(yuan)(yuan)、法(fa)(fa)(fa)院(yuan)(yuan)正在(zai)偵查、起訴(su)、審(shen)(shen)理(li)(li)的非(fei)法(fa)(fa)(fa)集資刑事(shi)(shi)(shi)(shi)案(an)(an)件(jian)(jian)(jian)(jian),有(you)(you)關(guan)單位或(huo)(huo)者個人就同(tong)一事(shi)(shi)(shi)(shi)實(shi)向法(fa)(fa)(fa)院(yuan)(yuan)提起民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)訴(su)訟或(huo)(huo)者申(shen)請(qing)(qing)執行涉(she)案(an)(an)財(cai)物(wu)(wu)的,法(fa)(fa)(fa)院(yuan)(yuan)應當不予(yu)受理(li)(li),并將有(you)(you)關(guan)材料移(yi)送公(gong)(gong)安(an)機關(guan)或(huo)(huo)者檢(jian)察(cha)機關(guan)。二是法(fa)(fa)(fa)院(yuan)(yuan)在(zai)審(shen)(shen)理(li)(li)民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)案(an)(an)件(jian)(jian)(jian)(jian)或(huo)(huo)者執行過程中,發現(xian)有(you)(you)非(fei)法(fa)(fa)(fa)集資犯罪(zui)嫌疑的,應當裁定(ding)駁回起訴(su)或(huo)(huo)者中止執行,并及(ji)時(shi)將有(you)(you)關(guan)材料移(yi)送公(gong)(gong)安(an)機關(guan)或(huo)(huo)者檢(jian)察(cha)機關(guan)。三是公(gong)(gong)安(an)機關(guan)、檢(jian)察(cha)院(yuan)(yuan)、法(fa)(fa)(fa)院(yuan)(yuan)在(zai)偵查、起訴(su)、審(shen)(shen)理(li)(li)非(fei)法(fa)(fa)(fa)集資刑事(shi)(shi)(shi)(shi)案(an)(an)件(jian)(jian)(jian)(jian)中,發現(xian)與法(fa)(fa)(fa)院(yuan)(yuan)正在(zai)審(shen)(shen)理(li)(li)的民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)案(an)(an)件(jian)(jian)(jian)(jian)屬同(tong)一事(shi)(shi)(shi)(shi)實(shi),或(huo)(huo)者被申(shen)請(qing)(qing)執行的財(cai)物(wu)(wu)屬于涉(she)案(an)(an)財(cai)物(wu)(wu)的,應當及(ji)時(shi)通(tong)報相關(guan)法(fa)(fa)(fa)院(yuan)(yuan)。法(fa)(fa)(fa)院(yuan)(yuan)經(jing)審(shen)(shen)查認為(wei)確屬涉(she)嫌犯罪(zui)的,依照前款規定(ding)處理(li)(li)。
跨區域案件的處理
《意見(jian)(jian)》第8條(tiao)明確了跨區域非法(fa)集資(zi)刑事案件的處(chu)理問題,共分三款。實踐中,對跨區域非法(fa)集資(zi)案件,由牽(qian)頭省份制定處(chu)置方案,并征(zheng)求(qiu)其他(ta)涉(she)案省份意見(jian)(jian),組織協調(diao)各涉(she)案省份按照統一的方案開展涉(she)案資(zi)產追(zhui)繳、集資(zi)參與人登記核(he)對、涉(she)案財物拍賣變現、集資(zi)款清退等工作。為(wei)了提(ti)高(gao)訴訟效(xiao)率、降低(di)訴訟成本、緩解辦案壓力(li),第一款明確跨區域非法(fa)集資(zi)刑事案件,在查清犯罪事實的基礎上(shang),可(ke)以由不同(tong)地區的公安機關(guan)、檢察院(yuan)、法(fa)院(yuan)分別(bie)處(chu)理。
對于跨區(qu)域(yu)非法集(ji)資案(an)(an)(an)件,各涉案(an)(an)(an)省份(fen)應當(dang)按照統(tong)(tong)一的(de)方(fang)案(an)(an)(an)和原(yuan)則處(chu)置涉案(an)(an)(an)財(cai)(cai)物(wu)(wu),不得因地方(fang)利益擅自處(chu)置轄區(qu)內(nei)涉案(an)(an)(an)財(cai)(cai)物(wu)(wu)或者(zhe)提(ti)前向轄區(qu)內(nei)集(ji)資參與人(ren)清退集(ji)資款。因此(ci),第2款明確對于分別處(chu)理的(de)跨區(qu)域(yu)非法集(ji)資刑事(shi)案(an)(an)(an)件,應當(dang)按照統(tong)(tong)一制定的(de)方(fang)案(an)(an)(an)處(chu)置涉案(an)(an)(an)財(cai)(cai)物(wu)(wu)。
第3款明確國(guo)家(jia)機關(guan)(guan)工作(zuo)人(ren)員違反(fan)規定處(chu)置(zhi)涉(she)案財(cai)物(wu),構(gou)成瀆職(zhi)等犯罪的(de),應(ying)當(dang)依法(fa)追(zhui)究刑事責任。在(zai)處(chu)置(zhi)非(fei)法(fa)集(ji)資工作(zuo)中(zhong),相(xiang)關(guan)(guan)國(guo)家(jia)機關(guan)(guan)工作(zuo)人(ren)員應(ying)當(dang)嚴格依照有關(guan)(guan)法(fa)律、法(fa)規或(huo)者(zhe)規范性文件的(de)規定處(chu)置(zhi)涉(she)案財(cai)物(wu),不(bu)得(de)違反(fan)有關(guan)(guan)處(chu)置(zhi)程序(xu)、超越職(zhi)責范圍,非(fei)法(fa)或(huo)者(zhe)擅自處(chu)置(zhi)涉(she)案財(cai)物(wu)。對國(guo)家(jia)機關(guan)(guan)工作(zuo)人(ren)員在(zai)處(chu)置(zhi)涉(she)案財(cai)物(wu)過程中(zhong),濫(lan)用職(zhi)權(quan)、玩忽(hu)職(zhi)守或(huo)者(zhe)徇私舞弊(bi),構(gou)成犯罪的(de),應(ying)當(dang)以濫(lan)用職(zhi)權(quan)罪、玩忽(hu)職(zhi)守罪等罪名追(zhui)究刑事責任。
(作者單位:最高人民檢察院法律政策研究室)
日期：2014-5-12 9:18:03 | 關閉 | 分享到：
