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cciia.org.cn　 2020-3-25 10:12:02　 最高檢網(wang)站(zhan)

今天，最高人民檢察院(yuan)發(fa)布了(le)第十七批指(zhi)導性案(an)(an)例(li)（檢例(li)第64-66號），均屬于金(jin)融犯(fan)罪案(an)(an)件，涉及非法吸收公(gong)眾存款、利用未公(gong)開信息交(jiao)易和(he)違規(gui)披露、不披露重要信息三個罪名。最高人民檢察院(yuan)檢委會委員、第四檢察廳(ting)廳(ting)長鄭新儉就該批指(zhi)導性案(an)(an)例(li)發(fa)布的有關情況回(hui)答了(le)記(ji)者提問。

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問：最高人(ren)民檢(jian)察院此次(ci)專門(men)發布一(yi)批金融犯罪指導性案例，主要考慮(lv)是(shi)什(shen)么？

答：此次發布(bu)這(zhe)批金(jin)融(rong)犯罪指導性案例(li)，主要有兩點(dian)考慮。

一方面，這(zhe)是(shi)最高(gao)(gao)人(ren)民(min)(min)檢察院貫徹落實(shi)黨中(zhong)央關于打好防(fang)范化解重(zhong)(zhong)大(da)風險攻堅戰的(de)(de)(de)(de)重(zhong)(zhong)大(da)決策(ce)部(bu)署的(de)(de)(de)(de)重(zhong)(zhong)要(yao)(yao)舉措。近年來，金(jin)融(rong)犯(fan)罪(zui)(zui)呈現持(chi)(chi)續(xu)(xu)高(gao)(gao)發(fa)(fa)(fa)態勢，涉(she)眾(zhong)型(xing)金(jin)融(rong)犯(fan)罪(zui)(zui)尤為突出(chu)，新類型(xing)案(an)件(jian)(jian)(jian)不斷增多(duo)。其中(zhong)，非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)吸(xi)收(shou)公(gong)眾(zhong)存(cun)款、集資(zi)(zi)(zi)詐騙等非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)集資(zi)(zi)(zi)犯(fan)罪(zui)(zui)，特(te)別是(shi)利用(yong)互(hu)聯(lian)網(wang)實(shi)施的(de)(de)(de)(de)非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)集資(zi)(zi)(zi)犯(fan)罪(zui)(zui)案(an)件(jian)(jian)(jian)持(chi)(chi)續(xu)(xu)增加(jia)。2019年，全國(guo)檢察機關起訴非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)吸(xi)收(shou)公(gong)眾(zhong)存(cun)款犯(fan)罪(zui)(zui)案(an)件(jian)(jian)(jian)10384件(jian)(jian)(jian)23060人(ren)，同比分別上升(sheng)40.5%和(he)(he)50.7%；起訴集資(zi)(zi)(zi)詐騙犯(fan)罪(zui)(zui)案(an)件(jian)(jian)(jian)1794件(jian)(jian)(jian)2987人(ren)，同比分別上升(sheng)50.13%和(he)(he)52.24%，這(zhe)些犯(fan)罪(zui)(zui)活動(dong)嚴(yan)重(zhong)(zhong)破壞金(jin)融(rong)管理秩序(xu)，損害廣大(da)人(ren)民(min)(min)群眾(zhong)合法(fa)(fa)(fa)權益。同時，隨著社會經濟的(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)(fa)展，資(zi)(zi)(zi)本(ben)市場在服務實(shi)體經濟發(fa)(fa)(fa)展中(zhong)的(de)(de)(de)(de)作用(yong)更加(jia)突出(chu)，全國(guo)人(ren)大(da)常委會新修(xiu)訂(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)《證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)》于2020年3月1日正式實(shi)施，標志著中(zhong)國(guo)資(zi)(zi)(zi)本(ben)市場發(fa)(fa)(fa)展進入新的(de)(de)(de)(de)歷史階段。新修(xiu)訂(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)《證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)》對信(xin)息(xi)(xi)披(pi)露提出(chu)了更高(gao)(gao)要(yao)(yao)求，完善了有(you)關內幕交易(yi)、操縱市場、利用(yong)未公(gong)開(kai)信(xin)息(xi)(xi)交易(yi)的(de)(de)(de)(de)法(fa)(fa)(fa)律禁(jin)止性(xing)規定。證(zheng)券(quan)期(qi)貨犯(fan)罪(zui)(zui)案(an)件(jian)(jian)(jian)總的(de)(de)(de)(de)數(shu)量不多(duo)，但涉(she)案(an)金(jin)額大(da)，影響廣泛，嚴(yan)重(zhong)(zhong)破壞資(zi)(zi)(zi)本(ben)市場公(gong)開(kai)公(gong)平公(gong)正的(de)(de)(de)(de)健康環境，侵害投資(zi)(zi)(zi)者尤其是(shi)中(zhong)小投資(zi)(zi)(zi)者合法(fa)(fa)(fa)權益。這(zhe)類犯(fan)罪(zui)(zui)發(fa)(fa)(fa)案(an)較為突出(chu)，人(ren)民(min)(min)群眾(zhong)高(gao)(gao)度關注。為此，我(wo)們選擇了具有(you)代表意義的(de)(de)(de)(de)非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)吸(xi)收(shou)公(gong)眾(zhong)存(cun)款、利用(yong)未公(gong)開(kai)信(xin)息(xi)(xi)交易(yi)和(he)(he)違(wei)規披(pi)露、不披(pi)露重(zhong)(zhong)要(yao)(yao)信(xin)息(xi)(xi)三個罪(zui)(zui)名發(fa)(fa)(fa)布指導性(xing)案(an)例，對于依法(fa)(fa)(fa)懲治和(he)(he)預防(fang)金(jin)融(rong)犯(fan)罪(zui)(zui)、防(fang)范金(jin)融(rong)風險具有(you)重(zhong)(zhong)要(yao)(yao)指導意義。

另一方(fang)面(mian)，這也是(shi)貫(guan)徹(che)落(luo)實(shi)中央(yang)關于(yu)統籌抓好(hao)(hao)(hao)疫情(qing)(qing)防(fang)(fang)控(kong)(kong)和(he)(he)經濟社(she)會發(fa)展重點工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)部(bu)署(shu)要(yao)求(qiu)(qiu)，助力(li)(li)戰“疫”和(he)(he)企業(ye)復(fu)(fu)工(gong)(gong)(gong)(gong)復(fu)(fu)產(chan)的(de)(de)重要(yao)舉措。當前(qian)，受疫情(qing)(qing)和(he)(he)國內外多種(zhong)因素影響，國內經濟下行壓力(li)(li)持(chi)續加(jia)(jia)大，有(you)序(xu)推進復(fu)(fu)工(gong)(gong)(gong)(gong)復(fu)(fu)產(chan)、恢復(fu)(fu)正常(chang)生(sheng)(sheng)產(chan)生(sheng)(sheng)活秩序(xu)迫在(zai)眉(mei)睫。前(qian)不久(jiu)，中央(yang)專(zhuan)門要(yao)求(qiu)(qiu)加(jia)(jia)快(kuai)建立同(tong)疫情(qing)(qing)防(fang)(fang)控(kong)(kong)相(xiang)適應的(de)(de)經濟社(she)會運行秩序(xu)、積(ji)極有(you)序(xu)推進企事業(ye)單位復(fu)(fu)工(gong)(gong)(gong)(gong)復(fu)(fu)產(chan)，努力(li)(li)把疫情(qing)(qing)造成(cheng)的(de)(de)損失降到最(zui)低(di)限(xian)度。加(jia)(jia)強(qiang)對復(fu)(fu)工(gong)(gong)(gong)(gong)復(fu)(fu)產(chan)企業(ye)的(de)(de)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)支持(chi)，維護(hu)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)秩序(xu)穩定是(shi)其中重要(yao)方(fang)面(mian)。國務院有(you)關部(bu)門已陸(lu)續發(fa)布了一系列金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)支持(chi)政(zheng)策助力(li)(li)企業(ye)復(fu)(fu)工(gong)(gong)(gong)(gong)復(fu)(fu)產(chan)。準確地把中央(yang)和(he)(he)國務院有(you)關部(bu)門在(zai)疫情(qing)(qing)防(fang)(fang)控(kong)(kong)期間的(de)(de)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)支持(chi)政(zheng)策貫(guan)徹(che)落(luo)實(shi)到檢察工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)中，更好(hao)(hao)(hao)服務保(bao)障(zhang)復(fu)(fu)工(gong)(gong)(gong)(gong)復(fu)(fu)產(chan)，是(shi)做好(hao)(hao)(hao)當前(qian)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)犯罪檢察工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)的(de)(de)重中之重。這批案例(li)雖然(ran)具(ju)體內容有(you)所不同(tong)，但本質要(yao)求(qiu)(qiu)是(shi)一致(zhi)的(de)(de)，就是(shi)要(yao)求(qiu)(qiu)檢察機關履(lv)行好(hao)(hao)(hao)指控(kong)(kong)與證明犯罪的(de)(de)主導責(ze)任，更加(jia)(jia)準確地把握金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)法律政(zheng)策界限(xian)，實(shi)現懲治(zhi)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)犯罪與保(bao)護(hu)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)市場健康發(fa)展的(de)(de)有(you)機統一。這對于(yu)檢察機關在(zai)疫情(qing)(qing)防(fang)(fang)控(kong)(kong)期間更好(hao)(hao)(hao)地發(fa)揮職能(neng)作(zuo)用，有(you)效保(bao)障(zhang)各項金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)支持(chi)政(zheng)策落(luo)實(shi)到位、助力(li)(li)企業(ye)復(fu)(fu)工(gong)(gong)(gong)(gong)復(fu)(fu)產(chan)具(ju)有(you)重要(yao)指導意義。

問(wen)：社會各界對防范(fan)化(hua)解金(jin)(jin)融(rong)風(feng)險(xian)工作高(gao)度(du)關注，檢察(cha)機關圍繞防范(fan)化(hua)解金(jin)(jin)融(rong)風(feng)險(xian)主要(yao)開(kai)展了哪些(xie)工作？

答：黨(dang)中(zhong)央作(zuo)出(chu)打好(hao)防(fang)(fang)范重大風險(xian)攻堅(jian)戰的(de)(de)重大決策部(bu)署后，各(ge)級檢(jian)察(cha)(cha)機(ji)(ji)關(guan)高(gao)度(du)重視，以(yi)設(she)立經濟犯(fan)(fan)(fan)(fan)罪(zui)(zui)(zui)檢(jian)察(cha)(cha)專門機(ji)(ji)構(gou)為契(qi)機(ji)(ji)，充分(fen)發(fa)(fa)揮檢(jian)察(cha)(cha)職(zhi)(zhi)能作(zuo)用，著力(li)(li)在(zai)(zai)懲、化(hua)(hua)(hua)、防(fang)(fang)、治(zhi)(zhi)(zhi)四個方(fang)面綜合施策，取(qu)得明顯(xian)成效(xiao)。一是努(nu)力(li)(li)確保懲得精(jing)準。我們(men)堅(jian)持以(yi)辦(ban)(ban)(ban)案(an)(an)為中(zhong)心，突出(chu)辦(ban)(ban)(ban)案(an)(an)重點，嚴肅懲治(zhi)(zhi)(zhi)各(ge)類非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)吸收公(gong)眾(zhong)存款(kuan)、集資(zi)詐騙等(deng)(deng)涉(she)眾(zhong)型、跨區域金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)犯(fan)(fan)(fan)(fan)罪(zui)(zui)(zui)案(an)(an)件(jian)，對重大網絡借貸平臺涉(she)嫌(xian)非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)集資(zi)案(an)(an)件(jian)會同公(gong)安(an)部(bu)聯合掛牌督辦(ban)(ban)(ban)，不(bu)斷(duan)加大懲治(zhi)(zhi)(zhi)力(li)(li)度(du)，形成有(you)效(xiao)震懾。面對不(bu)斷(duan)翻(fan)新的(de)(de)犯(fan)(fan)(fan)(fan)罪(zui)(zui)(zui)手段，我們(men)堅(jian)持“穿透式”辦(ban)(ban)(ban)案(an)(an)理(li)(li)念，采取(qu)實質判斷(duan)的(de)(de)方(fang)法(fa)(fa)(fa)(fa)，全面準確把(ba)握(wo)案(an)(an)件(jian)事實，既精(jing)準懲處金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)犯(fan)(fan)(fan)(fan)罪(zui)(zui)(zui)，又保護真(zhen)正的(de)(de)“金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)創新”。楊衛國等(deng)(deng)人非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)吸收公(gong)眾(zhong)存款(kuan)案(an)(an)就體(ti)現了(le)這方(fang)面的(de)(de)內容。二是積極爭取(qu)化(hua)(hua)(hua)得及(ji)時。檢(jian)察(cha)(cha)機(ji)(ji)關(guan)在(zai)(zai)精(jing)準辦(ban)(ban)(ban)案(an)(an)的(de)(de)同時，將追贓挽損工(gong)(gong)作(zuo)貫穿辦(ban)(ban)(ban)案(an)(an)工(gong)(gong)作(zuo)始終(zhong)，注重發(fa)(fa)現追贓挽損線索，依法(fa)(fa)(fa)(fa)用好(hao)用足法(fa)(fa)(fa)(fa)律手段，最(zui)大限度(du)減(jian)少投資(zi)人的(de)(de)損失，并有(you)針對性地做(zuo)好(hao)釋法(fa)(fa)(fa)(fa)說理(li)(li)和(he)情緒疏導(dao)工(gong)(gong)作(zuo)，努(nu)力(li)(li)化(hua)(hua)(hua)解(jie)矛盾。三是主動做(zuo)到防(fang)(fang)得到位。檢(jian)察(cha)(cha)機(ji)(ji)關(guan)在(zai)(zai)注重“懲”和(he)“化(hua)(hua)(hua)”的(de)(de)過程(cheng)中(zhong)，認真(zhen)落實“誰(shui)執法(fa)(fa)(fa)(fa)、誰(shui)普法(fa)(fa)(fa)(fa)”，通過微(wei)(wei)博(bo)、微(wei)(wei)信(xin)、微(wei)(wei)視頻、法(fa)(fa)(fa)(fa)制講(jiang)堂等(deng)(deng)方(fang)式，組織(zhi)開展金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)犯(fan)(fan)(fan)(fan)罪(zui)(zui)(zui)預防(fang)(fang)宣傳工(gong)(gong)作(zuo)。最(zui)高(gao)人民(min)檢(jian)察(cha)(cha)院(yuan)(yuan)官方(fang)微(wei)(wei)信(xin)、微(wei)(wei)博(bo)還開設(she)了(le)“金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)檢(jian)察(cha)(cha)微(wei)(wei)課堂”專欄，以(yi)案(an)(an)釋法(fa)(fa)(fa)(fa)，及(ji)時發(fa)(fa)布(bu)金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)投資(zi)風險(xian)警(jing)示信(xin)息，目前已發(fa)(fa)布(bu)作(zuo)品20余(yu)期。四是大力(li)(li)推進治(zhi)(zhi)(zhi)得有(you)效(xiao)。作(zuo)為法(fa)(fa)(fa)(fa)律監(jian)(jian)(jian)督機(ji)(ji)關(guan)，推進國家(jia)治(zhi)(zhi)(zhi)理(li)(li)體(ti)系和(he)治(zhi)(zhi)(zhi)理(li)(li)能力(li)(li)現代(dai)化(hua)(hua)(hua)是檢(jian)察(cha)(cha)機(ji)(ji)關(guan)的(de)(de)重要職(zhi)(zhi)責。各(ge)級檢(jian)察(cha)(cha)機(ji)(ji)關(guan)在(zai)(zai)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)犯(fan)(fan)(fan)(fan)罪(zui)(zui)(zui)過程(cheng)中(zhong)，注重分(fen)析(xi)、研究、發(fa)(fa)現金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)監(jian)(jian)(jian)管(guan)環節缺失、履職(zhi)(zhi)不(bu)力(li)(li)等(deng)(deng)問題，2019年以(yi)來就加強金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)監(jian)(jian)(jian)管(guan)、深化(hua)(hua)(hua)治(zhi)(zhi)(zhi)本(ben)舉措(cuo)等(deng)(deng)提出(chu)檢(jian)察(cha)(cha)建議60余(yu)件(jian)。比如，上海(hai)、安(an)徽、廣西(xi)、內蒙、甘肅等(deng)(deng)省級檢(jian)察(cha)(cha)院(yuan)(yuan)深入分(fen)析(xi)非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)集資(zi)、騙取(qu)貸款(kuan)、欺詐發(fa)(fa)行(xing)債券(quan)等(deng)(deng)金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)犯(fan)(fan)(fan)(fan)罪(zui)(zui)(zui)案(an)(an)件(jian)反映出(chu)的(de)(de)問題，向地方(fang)金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)監(jian)(jian)(jian)管(guan)部(bu)門、金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)機(ji)(ji)構(gou)、行(xing)業(ye)協(xie)會等(deng)(deng)相關(guan)部(bu)門制發(fa)(fa)了(le)檢(jian)察(cha)(cha)建議，得到有(you)關(guan)部(bu)門的(de)(de)高(gao)度(du)重視并及(ji)時反饋(kui)。

問：這批指導性案(an)例的(de)發布(bu)，對檢察機關辦理金融犯罪案(an)件(jian)能起到什么樣的(de)作用？

答：從檢察機(ji)關辦(ban)(ban)案情(qing)況看(kan)，金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)業務具(ju)有(you)(you)較強的(de)(de)專業性(xing)，相(xiang)關的(de)(de)金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)犯(fan)(fan)罪(zui)又在(zai)(zai)(zai)復(fu)雜(za)的(de)(de)金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)活動(dong)之外設(she)置了許(xu)多的(de)(de)迷惑和(he)(he)(he)(he)偽裝，近年來(lai)，各(ge)地檢察機(ji)關也反映辦(ban)(ban)理金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)犯(fan)(fan)罪(zui)案件遇(yu)到不少新(xin)情(qing)況、新(xin)問(wen)(wen)題(ti)(ti)。這些問(wen)(wen)題(ti)(ti)歸納起來(lai)可以分(fen)(fen)為三(san)(san)類：一是對(dui)(dui)新(xin)金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)現象的(de)(de)認識問(wen)(wen)題(ti)(ti)，表(biao)(biao)現為對(dui)(dui)形形色(se)色(se)的(de)(de)表(biao)(biao)現各(ge)異的(de)(de)金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)現象和(he)(he)(he)(he)犯(fan)(fan)罪(zui)的(de)(de)偽裝，認識不清，紛紛要(yao)求立法(fa)(fa)和(he)(he)(he)(he)司(si)法(fa)(fa)解釋予以解決。實則沒有(you)(you)準(zhun)(zhun)確(que)(que)(que)把握(wo)運(yun)用(yong)(yong)(yong)法(fa)(fa)律(lv)認識復(fu)雜(za)社會(hui)現象、判斷(duan)罪(zui)與非(fei)(fei)罪(zui)的(de)(de)基本方(fang)法(fa)(fa)，影響對(dui)(dui)金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)活動(dong)性(xing)質的(de)(de)正(zheng)(zheng)確(que)(que)(que)判斷(duan)；二(er)是對(dui)(dui)證(zheng)據的(de)(de)審查判斷(duan)和(he)(he)(he)(he)組織(zhi)運(yun)用(yong)(yong)(yong)能(neng)力問(wen)(wen)題(ti)(ti)，引導(dao)(dao)偵(zhen)查收集固定證(zheng)據和(he)(he)(he)(he)運(yun)用(yong)(yong)(yong)證(zheng)據證(zheng)明犯(fan)(fan)罪(zui)的(de)(de)能(neng)力有(you)(you)待(dai)進一步提高，在(zai)(zai)(zai)證(zheng)明標準(zhun)(zhun)和(he)(he)(he)(he)證(zheng)明方(fang)法(fa)(fa)的(de)(de)把握(wo)上存在(zai)(zai)(zai)認識分(fen)(fen)歧；三(san)(san)是準(zhun)(zhun)確(que)(que)(que)理解適(shi)用(yong)(yong)(yong)法(fa)(fa)律(lv)的(de)(de)理念、方(fang)法(fa)(fa)、能(neng)力問(wen)(wen)題(ti)(ti)，在(zai)(zai)(zai)把握(wo)刑法(fa)(fa)的(de)(de)原則精神和(he)(he)(he)(he)規(gui)定的(de)(de)構(gou)(gou)成條件上不時出(chu)現偏差。此次(ci)發布的(de)(de)三(san)(san)個(ge)指(zhi)導(dao)(dao)性(xing)案例(li)緊扣(kou)當前檢察機(ji)關辦(ban)(ban)理金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)犯(fan)(fan)罪(zui)案件面臨的(de)(de)重(zhong)點難點和(he)(he)(he)(he)爭議(yi)點，對(dui)(dui)同類型案件的(de)(de)辦(ban)(ban)理具(ju)有(you)(you)重(zhong)要(yao)的(de)(de)指(zhi)導(dao)(dao)意義(yi)。我們從全國各(ge)地辦(ban)(ban)理的(de)(de)案件中選出(chu)的(de)(de)這三(san)(san)個(ge)指(zhi)導(dao)(dao)性(xing)案例(li)，具(ju)有(you)(you)很強的(de)(de)典型意義(yi)，既(ji)解決了爭議(yi)問(wen)(wen)題(ti)(ti)，又規(gui)范辦(ban)(ban)案程(cheng)序；既(ji)宣揚辦(ban)(ban)案理念，又反映辦(ban)(ban)案過(guo)程(cheng)；既(ji)說明如何(he)正(zheng)(zheng)確(que)(que)(que)適(shi)用(yong)(yong)(yong)法(fa)(fa)律(lv)，又體現辦(ban)(ban)案的(de)(de)具(ju)體工作策略。三(san)(san)個(ge)案例(li)對(dui)(dui)各(ge)級(ji)檢察機(ji)關解決金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)犯(fan)(fan)罪(zui)案件辦(ban)(ban)理中的(de)(de)突出(chu)問(wen)(wen)題(ti)(ti)、實現良好的(de)(de)法(fa)(fa)律(lv)效(xiao)果(guo)和(he)(he)(he)(he)社會(hui)效(xiao)果(guo)具(ju)有(you)(you)指(zhi)導(dao)(dao)作用(yong)(yong)(yong)，對(dui)(dui)增強社會(hui)公眾識別防范非(fei)(fei)法(fa)(fa)金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)活動(dong)能(neng)力、提高金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)機(ji)構(gou)(gou)和(he)(he)(he)(he)金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)市(shi)場(chang)參與者的(de)(de)法(fa)(fa)治意識具(ju)有(you)(you)積極意義(yi)。

問：我們(men)注(zhu)意(yi)到這三起(qi)案(an)件各有(you)側重點，能否具體(ti)談一(yi)談它們(men)的意(yi)義在(zai)哪里？

答：這(zhe)次發布的(de)三個案例(li)，分別體現了檢察機關指(zhi)控與證(zheng)明金融犯罪(zui)(zui)過程中的(de)重(zhong)點(dian)難點(dian)問題(ti)，指(zhi)導意(yi)義各有側重(zhong)，但對各類金融犯罪(zui)(zui)案件都具有參照適(shi)用的(de)價值(zhi)。

就(jiu)楊衛(wei)國(guo)等人(ren)(ren)非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)吸(xi)收(shou)(shou)公(gong)眾(zhong)(zhong)存(cun)(cun)(cun)款案(an)（檢例第64號(hao)）而(er)言，主要解決的(de)(de)(de)(de)(de)(de)是如何認識(shi)、識(shi)別(bie)(bie)新(xin)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)現象，如何準(zhun)(zhun)確(que)(que)區分非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)活(huo)(huo)動(dong)與合(he)法(fa)(fa)(fa)(fa)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)創(chuang)新(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)問題。2018年6月以(yi)來(lai)，一(yi)批網絡(luo)(luo)借(jie)(jie)貸(dai)平(ping)臺(tai)因(yin)資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)鏈(lian)斷裂(lie)相繼(ji)“爆雷”，給投資(zi)(zi)(zi)者造成嚴重損失(shi)。這(zhe)些網絡(luo)(luo)借(jie)(jie)貸(dai)平(ping)臺(tai)通常假借(jie)(jie)網絡(luo)(luo)借(jie)(jie)貸(dai)信(xin)(xin)息(xi)中(zhong)(zhong)(zhong)介(jie)之名(ming)，實(shi)(shi)施(shi)非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)集(ji)資(zi)(zi)(zi)活(huo)(huo)動(dong)。向社會(hui)公(gong)眾(zhong)(zhong)吸(xi)收(shou)(shou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)，或用于自身其他經(jing)營(ying)(ying)活(huo)(huo)動(dong)甚至高風險投資(zi)(zi)(zi)、或由網貸(dai)平(ping)臺(tai)統一(yi)控(kong)制(zhi)、支(zhi)配(pei)(pei)發放(fang)給第三方借(jie)(jie)款人(ren)(ren)，超(chao)出了(le)信(xin)(xin)息(xi)中(zhong)(zhong)(zhong)介(jie)范疇。楊衛(wei)國(guo)等人(ren)(ren)非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)吸(xi)收(shou)(shou)公(gong)眾(zhong)(zhong)存(cun)(cun)(cun)款案(an)即(ji)是其中(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)典型(xing)。雖然楊衛(wei)國(guo)等人(ren)(ren)吸(xi)收(shou)(shou)公(gong)眾(zhong)(zhong)存(cun)(cun)(cun)款的(de)(de)(de)(de)(de)(de)規模并(bing)(bing)非(fei)(fei)(fei)(fei)最(zui)大，但是線上線下同(tong)時操(cao)作。楊衛(wei)國(guo)對(dui)望洲集(ji)團(tuan)通過(guo)線下渠道非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)吸(xi)收(shou)(shou)公(gong)眾(zhong)(zhong)存(cun)(cun)(cun)款的(de)(de)(de)(de)(de)(de)犯(fan)(fan)罪事實(shi)(shi)和性質供認不諱，但辯(bian)(bian)(bian)稱(cheng)望洲集(ji)團(tuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)線上平(ping)臺(tai)經(jing)營(ying)(ying)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)是正常P2P業(ye)(ye)務(wu)(wu)，不是吸(xi)收(shou)(shou)公(gong)眾(zhong)(zhong)存(cun)(cun)(cun)款，不需要取得金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)許可(ke)牌照(zhao)，在營(ying)(ying)業(ye)(ye)執照(zhao)許可(ke)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)營(ying)(ying)范圍內(nei)即(ji)可(ke)開(kai)展經(jing)營(ying)(ying)。楊衛(wei)國(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)辯(bian)(bian)(bian)解是利用網絡(luo)(luo)借(jie)(jie)貸(dai)平(ping)臺(tai)實(shi)(shi)施(shi)非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)集(ji)資(zi)(zi)(zi)案(an)件(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)典型(xing)辯(bian)(bian)(bian)解意見，控(kong)辯(bian)(bian)(bian)雙(shuang)方爭議(yi)焦點往(wang)往(wang)集(ji)中(zhong)(zhong)(zhong)于此類(lei)業(ye)(ye)務(wu)(wu)屬于非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)活(huo)(huo)動(dong)還是合(he)法(fa)(fa)(fa)(fa)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)創(chuang)新(xin)。單(dan)(dan)位(wei)和個(ge)人(ren)(ren)假借(jie)(jie)開(kai)展網絡(luo)(luo)借(jie)(jie)貸(dai)信(xin)(xin)息(xi)中(zhong)(zhong)(zhong)介(jie)業(ye)(ye)務(wu)(wu)之名(ming)，未(wei)經(jing)依法(fa)(fa)(fa)(fa)批準(zhun)(zhun)，以(yi)高息(xi)回報為(wei)誘餌，歸集(ji)不特定(ding)公(gong)眾(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)并(bing)(bing)控(kong)制(zhi)、支(zhi)配(pei)(pei)，屬于變相非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)吸(xi)收(shou)(shou)公(gong)眾(zhong)(zhong)存(cun)(cun)(cun)款，構成非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)吸(xi)收(shou)(shou)公(gong)眾(zhong)(zhong)存(cun)(cun)(cun)款罪。同(tong)時，該案(an)例對(dui)控(kong)制(zhi)、支(zhi)配(pei)(pei)資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)相關證據的(de)(de)(de)(de)(de)(de)收(shou)(shou)集(ji)、審(shen)查(cha)、判斷作了(le)系統分析，并(bing)(bing)明確(que)(que)強調，向不特定(ding)社會(hui)公(gong)眾(zhong)(zhong)吸(xi)收(shou)(shou)存(cun)(cun)(cun)款是商(shang)業(ye)(ye)銀行(xing)專屬金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)業(ye)(ye)務(wu)(wu)，任(ren)何單(dan)(dan)位(wei)和個(ge)人(ren)(ren)未(wei)經(jing)批準(zhun)(zhun)不得實(shi)(shi)施(shi)；金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)創(chuang)新(xin)必須(xu)遵守金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)管(guan)理法(fa)(fa)(fa)(fa)律規定(ding)，不得觸犯(fan)(fan)刑法(fa)(fa)(fa)(fa)規定(ding)；網絡(luo)(luo)信(xin)(xin)息(xi)中(zhong)(zhong)(zhong)介(jie)機構非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)控(kong)制(zhi)、支(zhi)配(pei)(pei)資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)，構成非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)吸(xi)收(shou)(shou)公(gong)眾(zhong)(zhong)存(cun)(cun)(cun)款。這(zhe)不僅對(dui)于辦理涉網絡(luo)(luo)借(jie)(jie)貸(dai)案(an)件(jian)具(ju)有(you)指導(dao)意義，對(dui)于其他以(yi)各(ge)種新(xin)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)概念為(wei)幌子(zi)實(shi)(shi)施(shi)非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)集(ji)資(zi)(zi)(zi)活(huo)(huo)動(dong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)案(an)件(jian)，同(tong)樣具(ju)有(you)指導(dao)意義。面對(dui)各(ge)類(lei)新(xin)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)概念、新(xin)技(ji)術概念在金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)場景中(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)應用，必須(xu)深入(ru)分析、清楚認識(shi)，準(zhun)(zhun)確(que)(que)把握行(xing)為(wei)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)本質，正確(que)(que)區分合(he)法(fa)(fa)(fa)(fa)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)活(huo)(huo)動(dong)和以(yi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)創(chuang)新(xin)為(wei)名(ming)實(shi)(shi)施(shi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)犯(fan)(fan)罪活(huo)(huo)動(dong)。社會(hui)公(gong)眾(zhong)(zhong)在投資(zi)(zi)(zi)時也要強化風險意識(shi)，注(zhu)意識(shi)別(bie)(bie)防范，避(bi)免掉入(ru)非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)活(huo)(huo)動(dong)投資(zi)(zi)(zi)陷(xian)阱。

就王鵬(peng)等(deng)(deng)(deng)人(ren)(ren)(ren)(ren)利用未(wei)公(gong)開(kai)(kai)信息(xi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)案(an)（檢(jian)(jian)(jian)例(li)第65號）而(er)言，主要解(jie)決(jue)的(de)(de)是在(zai)隱蔽性很強的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券犯(fan)罪(zui)中如何(he)(he)以(yi)間接(jie)(jie)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)構建證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)體(ti)系的(de)(de)問題。證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券期貨等(deng)(deng)(deng)金(jin)融犯(fan)罪(zui)，大多屬于精心準備、組織(zhi)實(shi)施的(de)(de)故意(yi)犯(fan)罪(zui)，犯(fan)罪(zui)嫌疑(yi)人(ren)(ren)(ren)(ren)、被(bei)告(gao)人(ren)(ren)(ren)(ren)熟悉法律規定(ding)和相(xiang)關(guan)行業(ye)規則，犯(fan)罪(zui)隱蔽性強、專業(ye)程度(du)高，隱匿、毀滅證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)較為常見。特別(bie)是在(zai)犯(fan)罪(zui)嫌疑(yi)人(ren)(ren)(ren)(ren)、被(bei)告(gao)人(ren)(ren)(ren)(ren)不供認犯(fan)罪(zui)事(shi)(shi)(shi)實(shi)、又(you)缺(que)乏其(qi)他(ta)直接(jie)(jie)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)的(de)(de)情形下，如何(he)(he)組織(zhi)間接(jie)(jie)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)犯(fan)罪(zui)事(shi)(shi)(shi)實(shi)，對檢(jian)(jian)(jian)察(cha)機(ji)關(guan)的(de)(de)指(zhi)控、證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)能力(li)提出了更(geng)高要求(qiu)。沒有直接(jie)(jie)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)，通(tong)(tong)過對間接(jie)(jie)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)的(de)(de)審查判斷、組織(zhi)運用，仍(reng)然可(ke)以(yi)達到(dao)事(shi)(shi)(shi)實(shi)清(qing)楚、證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)確(que)實(shi)、充分的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)標準。王鵬(peng)等(deng)(deng)(deng)人(ren)(ren)(ren)(ren)利用未(wei)公(gong)開(kai)(kai)信息(xi)案(an)中，王鵬(peng)與(yu)其(qi)父(fu)母三名被(bei)告(gao)人(ren)(ren)(ren)(ren)始終(zhong)不供認利用未(wei)公(gong)開(kai)(kai)信息(xi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)(de)事(shi)(shi)(shi)實(shi)，檢(jian)(jian)(jian)察(cha)機(ji)關(guan)通(tong)(tong)過引導偵查取證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)，完(wan)整收集、固定(ding)其(qi)他(ta)相(xiang)關(guan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)，以(yi)間接(jie)(jie)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)構建證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)體(ti)系：通(tong)(tong)過對三名被(bei)告(gao)人(ren)(ren)(ren)(ren)被(bei)指(zhi)控犯(fan)罪(zui)時段和其(qi)他(ta)時段證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)數據(ju)(ju)(ju)、未(wei)公(gong)開(kai)(kai)信息(xi)相(xiang)關(guan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)信息(xi)，證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)其(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)與(yu)未(wei)公(gong)開(kai)(kai)信息(xi)的(de)(de)關(guan)聯性、趨同度(du)及與(yu)平常交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)習(xi)慣的(de)(de)差異性；通(tong)(tong)過身(shen)份(fen)關(guan)系、資金(jin)往來等(deng)(deng)(deng)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)，證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)雙方具備傳遞(di)信息(xi)的(de)(de)動機(ji)和條(tiao)件；通(tong)(tong)過專業(ye)背景、職業(ye)經歷、接(jie)(jie)觸人(ren)(ren)(ren)(ren)員等(deng)(deng)(deng)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)，證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)行為不符合(he)(he)其(qi)個(ge)人(ren)(ren)(ren)(ren)能力(li)經驗(yan)；在(zai)此(ci)基礎上(shang)，結合(he)(he)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券市場的(de)(de)基本規律、一(yi)般人(ren)(ren)(ren)(ren)的(de)(de)經驗(yan)常識以(yi)及當事(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)辯解(jie)的(de)(de)不合(he)(he)理性等(deng)(deng)(deng)因素，進行綜合(he)(he)判斷，形成相(xiang)互銜(xian)接(jie)(jie)、完(wan)整嚴(yan)謹的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)體(ti)系，確(que)保證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)結論唯(wei)一(yi)。該案(an)例(li)對于檢(jian)(jian)(jian)察(cha)機(ji)關(guan)準確(que)把握刑(xing)事(shi)(shi)(shi)訴(su)(su)訟證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)標準，依(yi)法運用客觀(guan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)犯(fan)罪(zui)，充分履(lv)行刑(xing)事(shi)(shi)(shi)訴(su)(su)訟主導責任(ren)，增強審查判斷證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)和指(zhi)控證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)犯(fan)罪(zui)能力(li)具有指(zhi)導意(yi)義。相(xiang)關(guan)責任(ren)人(ren)(ren)(ren)(ren)員均要追(zhui)究(jiu)刑(xing)事(shi)(shi)(shi)責任(ren)，也表明(ming)(ming)檢(jian)(jian)(jian)察(cha)機(ji)關(guan)依(yi)法嚴(yan)肅(su)懲治證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券期貨犯(fan)罪(zui)的(de)(de)決(jue)心。

就博(bo)元(yuan)投(tou)資(zi)股份(fen)有(you)限公(gong)司(si)、余蒂妮等人(ren)(ren)(ren)(ren)違(wei)規(gui)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)、不(bu)(bu)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)信息(xi)(xi)案（檢(jian)例(li)第66號）案而言，主(zhu)要(yao)解決(jue)(jue)的(de)(de)(de)(de)是如何理解適(shi)用刑(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)關于單(dan)位(wei)(wei)犯罪(zui)(zui)(zui)的(de)(de)(de)(de)規(gui)定(ding)以及加強(qiang)刑(xing)(xing)事(shi)司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)與行(xing)政執法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)之(zhi)間的(de)(de)(de)(de)有(you)效銜接(jie)(jie)(jie)的(de)(de)(de)(de)問題。對(dui)(dui)(dui)單(dan)位(wei)(wei)實施(shi)的(de)(de)(de)(de)違(wei)規(gui)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)、不(bu)(bu)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)信息(xi)(xi)行(xing)為，刑(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)定(ding)了(le)對(dui)(dui)(dui)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)負(fu)責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)的(de)(de)(de)(de)主(zhu)管人(ren)(ren)(ren)(ren)員和其他(ta)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)人(ren)(ren)(ren)(ren)員的(de)(de)(de)(de)刑(xing)(xing)罰處(chu)(chu)罰，沒(mei)有(you)規(gui)定(ding)對(dui)(dui)(dui)單(dan)位(wei)(wei)的(de)(de)(de)(de)刑(xing)(xing)罰處(chu)(chu)罰。博(bo)元(yuan)投(tou)資(zi)違(wei)規(gui)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)、不(bu)(bu)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)信息(xi)(xi)案中，公(gong)安機(ji)關分別將(jiang)單(dan)位(wei)(wei)和直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)負(fu)責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)的(de)(de)(de)(de)主(zhu)管人(ren)(ren)(ren)(ren)員、其他(ta)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)人(ren)(ren)(ren)(ren)員移送起訴(su)。檢(jian)察機(ji)關依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)對(dui)(dui)(dui)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)負(fu)責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)的(de)(de)(de)(de)主(zhu)管人(ren)(ren)(ren)(ren)員和直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)人(ren)(ren)(ren)(ren)員提(ti)起公(gong)訴(su)，要(yao)求(qiu)人(ren)(ren)(ren)(ren)民法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)院追究相關人(ren)(ren)(ren)(ren)員的(de)(de)(de)(de)刑(xing)(xing)事(shi)責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)，對(dui)(dui)(dui)單(dan)位(wei)(wei)作(zuo)出不(bu)(bu)起訴(su)決(jue)(jue)定(ding)，并向中國(guo)證(zheng)監會提(ti)出檢(jian)察意見，建議由中國(guo)證(zheng)監會依(yi)據證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)的(de)(de)(de)(de)有(you)關規(gui)定(ding)對(dui)(dui)(dui)單(dan)位(wei)(wei)作(zuo)行(xing)政處(chu)(chu)罰。該(gai)案例(li)對(dui)(dui)(dui)于準(zhun)確(que)適(shi)用刑(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)關于違(wei)規(gui)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)、不(bu)(bu)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)信息(xi)(xi)罪(zui)(zui)(zui)、妨(fang)害清(qing)算罪(zui)(zui)(zui)、虛假破產罪(zui)(zui)(zui)、違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)運用資(zi)金(jin)罪(zui)(zui)(zui)等罪(zui)(zui)(zui)名的(de)(de)(de)(de)規(gui)定(ding)，正確(que)認識和處(chu)(chu)理單(dan)位(wei)(wei)的(de)(de)(de)(de)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)，加強(qiang)刑(xing)(xing)事(shi)司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)與行(xing)政執法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)之(zhi)間的(de)(de)(de)(de)有(you)效銜接(jie)(jie)(jie)，形成懲(cheng)(cheng)治證(zheng)券期貨犯罪(zui)(zui)(zui)的(de)(de)(de)(de)執法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)合力具有(you)指導(dao)意義。新修訂(ding)的(de)(de)(de)(de)《證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》對(dui)(dui)(dui)發行(xing)人(ren)(ren)(ren)(ren)、上市公(gong)司(si)提(ti)出了(le)更高(gao)的(de)(de)(de)(de)信息(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)要(yao)求(qiu)，規(gui)定(ding)了(le)更重(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)違(wei)規(gui)責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)，檢(jian)察機(ji)關要(yao)認真貫徹落(luo)實新修訂(ding)的(de)(de)(de)(de)《證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》，進一步加大對(dui)(dui)(dui)信息(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)相關犯罪(zui)(zui)(zui)的(de)(de)(de)(de)懲(cheng)(cheng)治力度。

問(wen)：這(zhe)批指導性案(an)例公布后，檢察機關(guan)對(dui)服務保障打好防范(fan)化解(jie)重大風險攻堅(jian)戰還有哪(na)些部署安排？

答：2020年是(shi)(shi)(shi)打好(hao)(hao)防(fang)范(fan)(fan)化(hua)(hua)解(jie)重(zhong)大風險(xian)攻(gong)堅(jian)戰(zhan)的(de)收官(guan)之年，最高(gao)人(ren)民(min)檢察(cha)(cha)院對(dui)深入貫(guan)徹落實習近平(ping)總(zong)(zong)書(shu)記關(guan)于防(fang)范(fan)(fan)化(hua)(hua)解(jie)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)風險(xian)的(de)系列重(zhong)要(yao)指示精神，服(fu)務保障(zhang)打贏防(fang)范(fan)(fan)化(hua)(hua)解(jie)重(zhong)大風險(xian)攻(gong)堅(jian)戰(zhan)已作(zuo)出具(ju)體部署。主(zhu)要(yao)包(bao)括：一(yi)是(shi)(shi)(shi)嚴(yan)格依法(fa)(fa)辦(ban)(ban)理(li)各(ge)類(lei)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)犯(fan)(fan)罪(zui)案(an)(an)件，進(jin)一(yi)步加大對(dui)非法(fa)(fa)集資犯(fan)(fan)罪(zui)、證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)貨(huo)犯(fan)(fan)罪(zui)的(de)懲治力度，加強(qiang)(qiang)(qiang)對(dui)辦(ban)(ban)案(an)(an)中新(xin)情(qing)況、新(xin)問題的(de)研究，提(ti)(ti)高(gao)對(dui)利(li)用金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)新(xin)概念、科技新(xin)概念實施犯(fan)(fan)罪(zui)的(de)識(shi)別能(neng)力，切實提(ti)(ti)高(gao)辦(ban)(ban)案(an)(an)質量、效率(lv)，維護(hu)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)安全。二(er)是(shi)(shi)(shi)充(chong)分運(yun)用刑(xing)事(shi)司法(fa)(fa)政策，會同(tong)(tong)有關(guan)部門(men)持續(xu)做好(hao)(hao)非法(fa)(fa)集資案(an)(an)件追贓(zang)挽損(sun)工(gong)作(zuo)，切實維護(hu)人(ren)民(min)群眾利(li)益。三是(shi)(shi)(shi)認(ren)(ren)真(zhen)(zhen)學習貫(guan)徹新(xin)修訂(ding)的(de)《證(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)》，進(jin)一(yi)步強(qiang)(qiang)(qiang)化(hua)(hua)證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)貨(huo)執法(fa)(fa)司法(fa)(fa)協作(zuo)機(ji)(ji)制建設(she)。四是(shi)(shi)(shi)加強(qiang)(qiang)(qiang)法(fa)(fa)治宣傳教育，以(yi)最高(gao)人(ren)民(min)檢察(cha)(cha)院微信公眾號“金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)檢察(cha)(cha)微課堂”為平(ping)臺，通(tong)過以(yi)案(an)(an)釋法(fa)(fa)加強(qiang)(qiang)(qiang)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)投資風險(xian)警(jing)示，努力提(ti)(ti)升全民(min)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)法(fa)(fa)律意識(shi)。五是(shi)(shi)(shi)結合辦(ban)(ban)案(an)(an)加強(qiang)(qiang)(qiang)對(dui)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)監管和(he)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)機(ji)(ji)構管理(li)中的(de)問題和(he)漏洞的(de)研究分析，立(li)足(zu)檢察(cha)(cha)職能(neng)深化(hua)(hua)治本(ben)對(dui)策研究，積極制發(fa)(fa)檢察(cha)(cha)建議，促進(jin)完善金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)監管制度機(ji)(ji)制，共同(tong)(tong)筑(zhu)牢(lao)防(fang)范(fan)(fan)重(zhong)大金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)風險(xian)的(de)防(fang)線。防(fang)范(fan)(fan)化(hua)(hua)解(jie)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)風險(xian)是(shi)(shi)(shi)一(yi)項(xiang)長(chang)期(qi)(qi)性工(gong)作(zuo)，在服(fu)務保障(zhang)打好(hao)(hao)攻(gong)堅(jian)戰(zhan)的(de)同(tong)(tong)時，檢察(cha)(cha)機(ji)(ji)關(guan)將認(ren)(ren)真(zhen)(zhen)總(zong)(zong)結經(jing)驗和(he)不足(zu)，不斷完善金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)犯(fan)(fan)罪(zui)辦(ban)(ban)案(an)(an)制度機(ji)(ji)制，加強(qiang)(qiang)(qiang)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)檢察(cha)(cha)專業化(hua)(hua)隊伍建設(she)，為防(fang)范(fan)(fan)化(hua)(hua)解(jie)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)風險(xian)、促進(jin)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)市場健康發(fa)(fa)展持續(xu)提(ti)(ti)供強(qiang)(qiang)(qiang)有力的(de)司法(fa)(fa)保障(zhang)。

問：當(dang)前(qian)疫情防控處(chu)于最吃(chi)勁的關(guan)鍵階段，中央和(he)有(you)關(guan)部(bu)門出(chu)臺了一系列金(jin)融(rong)服務政策(ce)，檢察機關(guan)在保障(zhang)金(jin)融(rong)服務、維護(hu)金(jin)融(rong)秩序穩定方(fang)面(mian)有(you)哪些(xie)具體安(an)排？

答：為了統(tong)籌疫(yi)(yi)情(qing)防控和(he)經濟(ji)社會發(fa)展，中央(yang)和(he)國務(wu)院有關(guan)部門出臺了一(yi)系列金融服務(wu)政策，中央(yang)政法委等(deng)五部門也(ye)印發(fa)了《關(guan)于政法機關(guan)依法保障疫(yi)(yi)情(qing)防控期間(jian)復工(gong)復產的(de)(de)意見》，這為穩定市場人心、提(ti)(ti)振(zhen)市場信心、促進金融發(fa)展提(ti)(ti)供了重要指引和(he)支持(chi)。檢察機關(guan)將認真落實黨中央(yang)、國務(wu)院的(de)(de)部署要求，準確把握(wo)疫(yi)(yi)情(qing)防控、復工(gong)復產與司法辦案(an)的(de)(de)關(guan)系，堅(jian)持(chi)嚴(yan)厲(li)打擊(ji)和(he)精準保障、依法辦案(an)和(he)防范風險(xian)相結合，認真履行(xing)檢察職責(ze)，加強協作配合，為打贏疫(yi)(yi)情(qing)阻(zu)擊(ji)戰，推動經濟(ji)社會發(fa)展提(ti)(ti)供有力司法保障，創(chuang)造良(liang)好的(de)(de)金融環境。

第一，依(yi)法(fa)(fa)(fa)精準(zhun)懲治金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)犯罪(zui)，準(zhun)確把握金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)法(fa)(fa)(fa)律政策(ce)(ce)界限。檢察機(ji)(ji)關要認真(zhen)學(xue)習貫徹疫(yi)情防控期間與(yu)企業(ye)(ye)復(fu)工復(fu)產、金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)服務相(xiang)關的(de)(de)各項(xiang)政策(ce)(ce)，切實融(rong)(rong)(rong)入到司(si)法(fa)(fa)(fa)辦案(an)(an)中(zhong)去(qu)。一方(fang)面(mian)，對(dui)于假借復(fu)工復(fu)產之名(ming)實施非(fei)法(fa)(fa)(fa)集資、騙(pian)(pian)取貸款、金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)詐(zha)騙(pian)(pian)等(deng)嚴(yan)重(zhong)破壞金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)管理(li)(li)秩序(xu)(xu)、損害人民群(qun)眾和金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)機(ji)(ji)構利益的(de)(de)犯罪(zui)，依(yi)法(fa)(fa)(fa)及時(shi)從(cong)嚴(yan)懲處，全力維護社會穩定和市場秩序(xu)(xu)。另一方(fang)面(mian)，充分(fen)考(kao)慮疫(yi)情防控期間金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)法(fa)(fa)(fa)律政策(ce)(ce)的(de)(de)特(te)殊(shu)性，嚴(yan)格(ge)區分(fen)罪(zui)與(yu)非(fei)罪(zui)、此罪(zui)與(yu)彼罪(zui)，不(bu)能機(ji)(ji)械辦案(an)(an)、就案(an)(an)辦案(an)(an)。準(zhun)確把握金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)詐(zha)騙(pian)(pian)犯罪(zui)中(zhong)非(fei)法(fa)(fa)(fa)占(zhan)有目的(de)(de)的(de)(de)認定標準(zhun)，對(dui)于因(yin)疫(yi)情影(ying)響等(deng)客觀原(yuan)因(yin)無法(fa)(fa)(fa)及時(shi)歸還貸款的(de)(de)企業(ye)(ye)，不(bu)規避還款義務、也(ye)未(wei)占(zhan)有揮霍的(de)(de)，不(bu)能作為犯罪(zui)處理(li)(li)；對(dui)于個人、企業(ye)(ye)在融(rong)(rong)(rong)資過程中(zhong)存(cun)在的(de)(de)不(bu)規范甚至違法(fa)(fa)(fa)問題，協同有關部(bu)門或(huo)引導(dao)相(xiang)關主體綜合運用政策(ce)(ce)指引、風險防控、行政監(jian)管、民事訴(su)訟等(deng)手(shou)段妥善處理(li)(li)，慎重(zhong)使用刑事手(shou)段。

第(di)二，優化辦案(an)方式方法(fa)，依法(fa)保障(zhang)企(qi)業復(fu)工(gong)復(fu)產需求。對于在維持企(qi)業正(zheng)常(chang)經(jing)營(ying)的(de)(de)融資過程中涉及犯(fan)罪的(de)(de)企(qi)業，依法(fa)慎重使(shi)用羈(ji)押(ya)性強制(zhi)措施，加快辦理案(an)件(jian)進度(du)，保障(zhang)企(qi)業正(zheng)常(chang)生產經(jing)營(ying)活(huo)動(dong)，最大限度(du)減(jian)少各方面(mian)的(de)(de)經(jing)濟損失。積(ji)極運用認罪認罰從(cong)寬(kuan)制(zhi)度(du)，對主(zhu)動(dong)認罪悔罪、退(tui)贓退(tui)賠的(de)(de)企(qi)業和企(qi)業經(jing)營(ying)者，依法(fa)從(cong)寬(kuan)處(chu)理。

第(di)三，加強以(yi)案(an)(an)釋法(fa)(fa)，引導企(qi)業(ye)依(yi)法(fa)(fa)經營。這次(ci)發布的三個案(an)(an)例均是非(fei)法(fa)(fa)金融(rong)活動的反面典型，企(qi)業(ye)在融(rong)資(zi)過程中應當引以(yi)為戒(jie)，避免觸碰法(fa)(fa)律紅(hong)線。違(wei)法(fa)(fa)融(rong)資(zi)可能觸犯(fan)兩類(lei)犯(fan)罪：一是未經批準(zhun)向社會公(gong)眾集(ji)資(zi)，觸犯(fan)非(fei)法(fa)(fa)吸(xi)收公(gong)眾存款(kuan)罪、集(ji)資(zi)詐(zha)(zha)騙(pian)罪；二是以(yi)欺(qi)騙(pian)方法(fa)(fa)融(rong)資(zi)，觸犯(fan)騙(pian)取(qu)(qu)貸款(kuan)、貸款(kuan)詐(zha)(zha)騙(pian)、欺(qi)詐(zha)(zha)發行股(gu)票、債券(quan)等罪名。借此，我們提(ti)醒復工復產的企(qi)業(ye)，融(rong)資(zi)活動必須依(yi)法(fa)(fa)依(yi)規進(jin)行，切(qie)不(bu)(bu)可為了滿足融(rong)資(zi)需求，向金融(rong)機(ji)構提(ti)供虛假材料或(huo)者進(jin)行非(fei)法(fa)(fa)金融(rong)活動。我們更(geng)要敬告企(qi)圖假借復工復產之名套取(qu)(qu)資(zi)金的不(bu)(bu)法(fa)(fa)分子，切(qie)不(bu)(bu)可鋌而走(zou)險，否則檢察機(ji)關將嚴懲不(bu)(bu)貸。

日期：2020-3-25 10:12:02 | 關閉 |