cciia.org.cn 2025-5-8 11:29:50 最高(gao)檢網站(zhan)
為進一(yi)步(bu)深化外(wai)(wai)匯(hui)領域行(xing)刑(xing)反向銜接工作(zuo)，實現對涉外(wai)(wai)匯(hui)違法犯罪行(xing)為的精準打擊，近日，最(zui)高人(ren)民檢察(cha)院、國(guo)家(jia)(jia)外(wai)(wai)匯(hui)管(guan)(guan)理局聯合發(fa)布了6件外(wai)(wai)匯(hui)領域行(xing)刑(xing)反向銜接典型案例。最(zui)高檢行(xing)政檢察(cha)廳、國(guo)家(jia)(jia)外(wai)(wai)匯(hui)管(guan)(guan)理局管(guan)(guan)理檢查司負(fu)責人(ren)就該批典型案例的背景、特點(dian)及影響等回(hui)應記者關(guan)切。
1.記者：此(ci)次最高檢、國(guo)家外匯管理(li)局聯合發布(bu)外匯領(ling)域行刑反向銜接典(dian)型案例的(de)背景和主要考(kao)慮是(shi)什么？
最(zui)高檢行政檢察廳負責人(ren)：近(jin)年來，隨著金(jin)(jin)(jin)融(rong)市(shi)場(chang)不(bu)(bu)斷(duan)發展，外(wai)(wai)匯(hui)(hui)(hui)交(jiao)易日益活躍，但是伴隨而(er)來的非法買賣外(wai)(wai)匯(hui)(hui)(hui)活動(dong)，嚴(yan)重威脅了金(jin)(jin)(jin)融(rong)市(shi)場(chang)的穩定和(he)(he)秩(zhi)(zhi)序。為(wei)(wei)深入(ru)貫徹(che)落實黨(dang)的二十(shi)屆三中(zhong)全會關(guan)于深化金(jin)(jin)(jin)融(rong)體制改(gai)革的要(yao)求以及習近(jin)平總書(shu)記關(guan)于防控金(jin)(jin)(jin)融(rong)風險(xian)(xian)系列重要(yao)論(lun)述精神(shen)，檢察(cha)機(ji)關(guan)和(he)(he)外(wai)(wai)匯(hui)(hui)(hui)管(guan)(guan)(guan)理部門加強協(xie)作配合，精準打(da)擊涉外(wai)(wai)匯(hui)(hui)(hui)違法犯罪行為(wei)(wei)，切實維護外(wai)(wai)匯(hui)(hui)(hui)市(shi)場(chang)健康秩(zhi)(zhi)序，牢牢守住不(bu)(bu)發生系統性金(jin)(jin)(jin)融(rong)風險(xian)(xian)的底(di)線(xian)。同時，為(wei)(wei)深入(ru)貫徹(che)落實黨(dang)的二十(shi)屆三中(zhong)全會關(guan)于“完善行政(zheng)(zheng)處(chu)罰(fa)和(he)(he)刑事(shi)處(chu)罰(fa)雙(shuang)向銜接(jie)制度(du)”要(yao)求，檢察(cha)機(ji)關(guan)聯(lian)合外(wai)(wai)匯(hui)(hui)(hui)管(guan)(guan)(guan)理部門深化外(wai)(wai)匯(hui)(hui)(hui)領(ling)域行刑反向銜接(jie)工(gong)作，在個案辦(ban)(ban)理的基礎(chu)之上，進一步統一執法司法尺度(du)、示范程序銜接(jie)路徑，防止外(wai)(wai)匯(hui)(hui)(hui)領(ling)域違法違規行為(wei)(wei)因(yin)“不(bu)(bu)刑不(bu)(bu)罰(fa)”產生監管(guan)(guan)(guan)漏洞，形成刑事(shi)處(chu)罰(fa)和(he)(he)行政(zheng)(zheng)處(chu)罰(fa)治理閉環，取得良(liang)好成效。此次，最高人民(min)檢察(cha)院、國(guo)家外(wai)(wai)匯(hui)(hui)(hui)管(guan)(guan)(guan)理局(ju)共同選編了6件典(dian)型案例，聚焦(jiao)事(shi)實認定、法律適(shi)用等(deng)重點難點問題，明確辦(ban)(ban)案規則(ze)，對加強外(wai)(wai)匯(hui)(hui)(hui)領(ling)域行刑反向銜接(jie)工(gong)作具有(you)示范指導作用。
2.記者：這批外匯領(ling)域行刑反向銜(xian)接典型案例有哪些特點(dian)？
最高檢行(xing)政檢察廳負責人(ren)：最(zui)高(gao)人(ren)民檢察院(yuan)、國家外(wai)匯(hui)管理(li)局在總結和梳理(li)近年來(lai)打擊外(wai)匯(hui)違(wei)法違(wei)規(gui)活動(dong)的基礎上，挑選(xuan)出一批比較有(you)代表性(xing)的典(dian)型案(an)例。這批典(dian)型案(an)例呈現出以(yi)下三方面特點(dian)：
一是聚焦當前困擾行(xing)(xing)政處(chu)罰和刑(xing)(xing)事處(chu)罰銜(xian)接(jie)(jie)(jie)的(de)管(guan)(guan)(guan)轄(xia)(xia)難(nan)題，做(zuo)好示范(fan)引(yin)導。此次發布(bu)的(de)案(an)(an)(an)例中，各級(ji)檢察(cha)(cha)機關(guan)(guan)、外(wai)匯(hui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)(bu)門針對外(wai)匯(hui)領域(yu)行(xing)(xing)刑(xing)(xing)反(fan)向(xiang)銜(xian)接(jie)(jie)(jie)遇(yu)到的(de)管(guan)(guan)(guan)轄(xia)(xia)難(nan)題.，牢固樹立“一盤棋”思想，推動縱向(xiang)、橫向(xiang)、跨(kua)區域(yu)一體(ti)履(lv)(lv)職，匯(hui)聚辦案(an)(an)(an)合力，以“一體(ti)化(hua)”履(lv)(lv)職推動外(wai)匯(hui)領域(yu)行(xing)(xing)刑(xing)(xing)反(fan)向(xiang)銜(xian)接(jie)(jie)(jie)工(gong)作順利開展。案(an)(an)(an)例一李某(mou)乙涉嫌非(fei)法(fa)經營(ying)罪(zui)行(xing)(xing)刑(xing)(xing)反(fan)向(xiang)銜(xian)接(jie)(jie)(jie)案(an)(an)(an)中，三級(ji)檢察(cha)(cha)機關(guan)(guan)協調聯動，通過(guo)(guo)與外(wai)匯(hui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)(bu)門的(de)積極(ji)協商，明確(que)刑(xing)(xing)事案(an)(an)(an)件管(guan)(guan)(guan)轄(xia)(xia)地與外(wai)匯(hui)違法(fa)行(xing)(xing)為地不一致(zhi)，且作出(chu)不起訴決(jue)定的(de)檢察(cha)(cha)機關(guan)(guan)所在地沒有外(wai)匯(hui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)(bu)門，需要先行(xing)(xing)確(que)定管(guan)(guan)(guan)轄(xia)(xia)外(wai)匯(hui)違法(fa)行(xing)(xing)為的(de)外(wai)匯(hui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)(bu)門的(de)，可以報告上(shang)級(ji)人(ren)民檢察(cha)(cha)院，由(you)上(shang)級(ji)人(ren)民檢察(cha)(cha)院與外(wai)匯(hui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)(bu)門就管(guan)(guan)(guan)轄(xia)(xia)問(wen)題進(jin)行(xing)(xing)協商。案(an)(an)(an)例五趙某(mou)萍、姚(yao)某(mou)涉嫌非(fei)法(fa)經營(ying)罪(zui)行(xing)(xing)刑(xing)(xing)反(fan)向(xiang)銜(xian)接(jie)(jie)(jie)案(an)(an)(an)中，三級(ji)檢察(cha)(cha)機關(guan)(guan)聯動與外(wai)匯(hui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)(bu)門溝(gou)通協商，明確(que)管(guan)(guan)(guan)轄(xia)(xia)存(cun)在爭議時(shi)，作出(chu)不起訴決(jue)定的(de)檢察(cha)(cha)機關(guan)(guan)可以移(yi)送(song)同(tong)級(ji)外(wai)匯(hui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)(bu)門，受移(yi)送(song)的(de)同(tong)級(ji)外(wai)匯(hui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)(bu)門認為其無管(guan)(guan)(guan)轄(xia)(xia)權(quan)的(de)，可以通過(guo)(guo)內部(bu)(bu)層(ceng)報確(que)定管(guan)(guan)(guan)轄(xia)(xia)。
二是(shi)強化對(dui)(dui)(dui)外(wai)(wai)(wai)匯(hui)違(wei)法(fa)(fa)行為的(de)(de)全方位打(da)(da)擊，形成有效震懾(she)。司法(fa)(fa)實踐(jian)中(zhong)，個(ge)(ge)人(ren)(ren)僅出(chu)借(jie)外(wai)(wai)(wai)匯(hui)賬戶(hu)但未直接(jie)參與(yu)非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)經(jing)營(ying)活動，由于缺(que)乏主觀故意，無法(fa)(fa)追究(jiu)刑事(shi)責任。案(an)例三陳某(mou)(mou)紅、吳某(mou)(mou)榮涉嫌非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)經(jing)營(ying)罪行刑反向銜接(jie)案(an)中(zhong)，檢(jian)察機關(guan)與(yu)外(wai)(wai)(wai)匯(hui)管(guan)(guan)理部(bu)門針對(dui)(dui)(dui)個(ge)(ge)人(ren)(ren)非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)出(chu)借(jie)外(wai)(wai)(wai)匯(hui)賬戶(hu)的(de)(de)違(wei)法(fa)(fa)行為能否(fou)進行處(chu)(chu)(chu)罰的(de)(de)問題進行多次探討(tao)，明確非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)出(chu)借(jie)外(wai)(wai)(wai)匯(hui)賬戶(hu)的(de)(de)行政處(chu)(chu)(chu)罰法(fa)(fa)律(lv)依(yi)據及標(biao)準，消除追責盲區。同時，檢(jian)察機關(guan)在(zai)辦(ban)案(an)過程中(zhong)加強對(dui)(dui)(dui)非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)買賣(mai)外(wai)(wai)(wai)匯(hui)行為的(de)(de)全面(mian)審查，確保(bao)打(da)(da)擊無死角。案(an)例四樊(fan)某(mou)(mou)、趙(zhao)某(mou)(mou)某(mou)(mou)、羅某(mou)(mou)某(mou)(mou)涉嫌非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)經(jing)營(ying)罪行刑反向銜接(jie)案(an)中(zhong)，檢(jian)察機關(guan)經(jing)審查認為，非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)買賣(mai)外(wai)(wai)(wai)匯(hui)案(an)件中(zhong)是(shi)否(fou)營(ying)利(li)(li)(li)并(bing)(bing)非(fei)(fei)(fei)(fei)行政處(chu)(chu)(chu)罰的(de)(de)必要要件，樊(fan)某(mou)(mou)等三人(ren)(ren)從(cong)事(shi)營(ying)利(li)(li)(li)性和未營(ying)利(li)(li)(li)性的(de)(de)變相買賣(mai)外(wai)(wai)(wai)匯(hui)、非(fei)(fei)(fei)(fei)法(fa)(fa)介(jie)紹買賣(mai)外(wai)(wai)(wai)匯(hui)的(de)(de)違(wei)法(fa)(fa)行為均(jun)應被行政處(chu)(chu)(chu)罰，并(bing)(bing)針對(dui)(dui)(dui)性梳(shu)理案(an)件證(zheng)據移送，后外(wai)(wai)(wai)匯(hui)管(guan)(guan)理部(bu)門依(yi)法(fa)(fa)對(dui)(dui)(dui)樊(fan)某(mou)(mou)等三人(ren)(ren)處(chu)(chu)(chu)以140萬元(yuan)至286.7萬元(yuan)不等的(de)(de)行政罰款。
三是(shi)構建跨部(bu)門(men)協(xie)作(zuo)機制(zhi)，推進反(fan)向(xiang)銜(xian)接(jie)(jie)常態長(chang)效。此次(ci)發布的案例(li)中(zhong)，檢(jian)察(cha)機關和(he)外(wai)(wai)匯(hui)管(guan)(guan)理(li)部(bu)門(men)積極履職，以點及(ji)面，在外(wai)(wai)匯(hui)領(ling)域行刑反(fan)向(xiang)銜(xian)接(jie)(jie)工(gong)作(zuo)中(zhong)建立信息(xi)共(gong)享、案件移送、聯(lian)席會(hui)議等(deng)工(gong)作(zuo)機制(zhi)，有效形成(cheng)打(da)擊合力。案例(li)二(er)鄭某(mou)某(mou)涉嫌(xian)非(fei)法(fa)經營(ying)罪(zui)行刑反(fan)向(xiang)銜(xian)接(jie)(jie)案中(zhong)，檢(jian)察(cha)機關對鄭某(mou)某(mou)作(zuo)出不(bu)起訴決定的同時(shi)固(gu)定行政違法(fa)證據、告知違法(fa)行為人擬承擔(dan)行政處(chu)罰(fa)，為后續外(wai)(wai)匯(hui)管(guan)(guan)理(li)部(bu)門(men)依法(fa)處(chu)罰(fa)做好保障。案例(li)六某(mou)科技公司(si)涉嫌(xian)非(fei)法(fa)經營(ying)罪(zui)行刑反(fan)向(xiang)銜(xian)接(jie)(jie)案中(zhong)，當地檢(jian)察(cha)機關與外(wai)(wai)匯(hui)管(guan)(guan)理(li)部(bu)門(men)、偵查(cha)機關共(gong)同制(zhi)定加強外(wai)(wai)匯(hui)行政執(zhi)法(fa)與刑事司(si)法(fa)銜(xian)接(jie)(jie)工(gong)作(zuo)的有關意見(jian)，在線索互轉、調證協(xie)作(zuo)、案件會(hui)商等(deng)方(fang)面的合作(zuo)達成(cheng)共(gong)識，充分發揮各方(fang)在加強金融監(jian)管(guan)(guan)、防范(fan)金融風(feng)險等(deng)方(fang)面的作(zuo)用(yong)。
3.記者：本批典型案例對于(yu)加強外(wai)匯領(ling)域違(wei)法犯罪打擊治理(li)有(you)何積極影響？
國(guo)家外匯(hui)管(guan)理(li)局管(guan)理(li)檢查司(si)負責人：以(yi)習近平(ping)(ping)同志為(wei)核心的黨中央高(gao)度重視金(jin)融發展與安(an)全(quan)(quan)，堅(jian)持把防控風險作(zuo)為(wei)金(jin)融工作(zuo)的永恒(heng)主題(ti)。國家外(wai)(wai)匯管理(li)局堅(jian)決貫徹落實黨中央、國務院決策部署，錨定建立健(jian)全(quan)(quan)“更加(jia)便利(li)、更加(jia)開放、更加(jia)安(an)全(quan)(quan)”的外(wai)(wai)匯管理(li)體制機制，推(tui)動(dong)外(wai)(wai)匯領域深層次改革和(he)高(gao)水平(ping)(ping)開放，完善跨境(jing)資金(jin)流動(dong)監測預警(jing)體系，防范化(hua)解外(wai)(wai)部沖擊風險，強化(hua)構建更加(jia)完備(bei)有效(xiao)的外(wai)(wai)匯監管體系，著力提升監管協同，守好開放條件下的金(jin)融安(an)全(quan)(quan)底線。
本(ben)次(ci)發布(bu)的(de)(de)(de)(de)(de)典型案例，意在幫助(zhu)社會(hui)公眾(zhong)提(ti)(ti)升(sheng)合法(fa)使用(yong)外(wai)(wai)匯(hui)的(de)(de)(de)(de)(de)意識。社會(hui)公眾(zhong)買入和(he)賣出外(wai)(wai)匯(hui)應在取得外(wai)(wai)匯(hui)業(ye)務資格的(de)(de)(de)(de)(de)銀行(xing)(xing)(xing)等(deng)機構辦理(li)。在規(gui)定場所以外(wai)(wai)買賣外(wai)(wai)匯(hui)，擾(rao)亂外(wai)(wai)匯(hui)市場交易秩序的(de)(de)(de)(de)(de)，屬違(wei)法(fa)行(xing)(xing)(xing)為(wei)。非(fei)法(fa)買賣外(wai)(wai)匯(hui)數額較大(da)的(de)(de)(de)(de)(de)構成非(fei)法(fa)經營(ying)罪，依(yi)法(fa)應追究(jiu)刑(xing)(xing)事責(ze)任，未達到刑(xing)(xing)事追責(ze)標準的(de)(de)(de)(de)(de)，依(yi)法(fa)應追究(jiu)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)責(ze)任。此次(ci)發布(bu)案例，重點(dian)警示社會(hui)公眾(zhong)，不要貪圖一時之利，利用(yong)正常跨境經貿(mao)往來中積累(lei)的(de)(de)(de)(de)(de)資金和(he)客戶資源等(deng)，協助(zhu)地下錢(qian)(qian)莊團伙(huo)從事非(fei)法(fa)買賣外(wai)(wai)匯(hui)經營(ying)活動(dong)，或為(wei)地下錢(qian)(qian)莊團伙(huo)非(fei)法(fa)行(xing)(xing)(xing)為(wei)提(ti)(ti)供便利條(tiao)件。此類行(xing)(xing)(xing)為(wei)屬于非(fei)法(fa)經營(ying)犯罪的(de)(de)(de)(de)(de)共犯，即使符合刑(xing)(xing)事不起(qi)訴條(tiao)件，也(ye)將被追究(jiu)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)責(ze)任，將被處以行(xing)(xing)(xing)政(zheng)罰(fa)款(kuan)。
本次發布的(de)典型案(an)例有利于構建外(wai)匯(hui)管理部門與地方(fang)檢察機(ji)關的(de)常態(tai)化合作(zuo)機(ji)制。兩(liang)部門堅持執法(fa)為民、公正執法(fa)的(de)理念，一方(fang)面(mian)嚴厲懲(cheng)處惡性外(wai)匯(hui)違法(fa)犯罪活動(dong)，另一方(fang)面(mian)懲(cheng)教結合，秉承過(guo)罰(fa)相(xiang)當(dang)的(de)原(yuan)則，共同做好刑事司法(fa)程序終結后(hou)的(de)“后(hou)半篇文章”，實現(xian)法(fa)律效果(guo)、政治效果(guo)和社會效果(guo)的(de)統一。
日期：2025-5-8 11:29:50 | 關閉 |
Copyright © 1999-2021 法(fa)律圖書(shu)館
.
.
