cciia.org.cn 2019-8-19 9:02:14 證(zheng)監會網站(zhan)
近日(ri),證(zheng)監會依(yi)法(fa)對(dui)金元(yuan)證(zheng)券(quan)未(wei)勤勉盡(jin)(jin)責(ze)案作出行政處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa),沒收(shou)金元(yuan)證(zheng)券(quan)業務(wu)收(shou)入1000萬元(yuan),并(bing)處(chu)(chu)(chu)以3000萬元(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan),對(dui)直(zhi)接(jie)負責(ze)的主管人員陳綿飛、李(li)喜給(gei)予(yu)警告,并(bing)分別處(chu)(chu)(chu)以10萬元(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan);依(yi)法(fa)對(dui)大成(cheng)律所未(wei)勤勉盡(jin)(jin)責(ze)案作出行政處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa),對(dui)大成(cheng)律所責(ze)令改正,沒收(shou)業務(wu)收(shou)入30萬元(yuan),并(bing)處(chu)(chu)(chu)以90萬元(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan),對(dui)直(zhi)接(jie)負責(ze)的主管人員張(zhang)新(xin)明、許(xu)東給(gei)予(yu)警告,并(bing)分別處(chu)(chu)(chu)以相應金額的罰(fa)(fa)款(kuan)。(相關行政處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)決定書(shu)詳見證(zheng)監會官網)
上述案件中,金元證券作為山(shan)東雅百特借殼中聯(lian)電(dian)氣的(de)(de)財務顧問,在(zai)持續(xu)督導(dao)(dao)期間未勤勉盡(jin)責,出(chu)具(ju)的(de)(de)《2015年度持續(xu)督導(dao)(dao)意(yi)見(jian)》《關于山(shan)東雅百特科(ke)技(ji)有(you)限公(gong)司的(de)(de)專項核(he)查意(yi)見(jian)》《關于山(shan)東雅百特科(ke)技(ji)有(you)限公(gong)司木爾(er)坦項目(mu)的(de)(de)專項核(he)查意(yi)見(jian)》等存在(zai)虛假記載;大(da)成律所(suo)作為粵(yue)傳(chuan)媒(mei)收(shou)購香(xiang)榭麗項目(mu)的(de)(de)法律顧問,未對(dui)(dui)香(xiang)榭麗重(zhong)大(da)業務合同進行審慎核(he)查驗證、未發(fa)現香(xiang)榭麗對(dui)(dui)外(wai)重(zhong)大(da)擔保(bao)事(shi)項、未按照查驗計劃列明的(de)(de)程(cheng)序(xu)和方(fang)法審慎查驗香(xiang)榭麗廣告陣地和屏(ping)幕,出(chu)具(ju)的(de)(de)《法律意(yi)見(jian)書》存在(zai)虛假陳述。
中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)誠實守信、勤勉盡責是解決上(shang)(shang)市公(gong)司(si)與廣大(da)投資者(zhe)之間(jian)信息(xi)(xi)不對稱的(de)重(zhong)要制(zhi)度安(an)排(pai)。證券公(gong)司(si)、律(lv)師事務所等各類中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)嚴格履(lv)行核查驗證、專業把關的(de)法(fa)(fa)定(ding)職責,能有(you)力提升上(shang)(shang)市公(gong)司(si)信息(xi)(xi)披露質量。證監(jian)會始終(zhong)嚴厲打擊中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)違法(fa)(fa)失職行為,持續督(du)促中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)及(ji)其從業人員(yuan)依法(fa)(fa)履(lv)行職責,維護資本市場健康發(fa)展秩序,保護廣大(da)中(zhong)小投資者(zhe)合法(fa)(fa)權益(yi)。
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