cciia.org.cn 2020-8-10 6:52:12 法治日報——法制網
法治日(ri)報(bao)全媒體(ti)記(ji)者 周芬(fen)棉(mian)
為進一步發揮行(xing)政(zheng)和解在(zai)化解證(zheng)券糾紛的(de)積極作(zuo)用,證(zheng)監會對原《行(xing)政(zheng)和解試(shi)點辦法》進行(xing)修訂,依據證(zheng)券法的(de)規定起草形(xing)成《證(zheng)券期貨行(xing)政(zheng)和解實施辦法(征(zheng)求意見(jian)(jian)稿)》向社(she)會公開(kai)征(zheng)求意見(jian)(jian)。
新規與原辦法(fa)相比(bi),調整行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)和(he)解申(shen)請的期間(jian),將原來的正式(shi)立案之日(ri)起滿3個月至(zhi)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處罰決(jue)定(ding)作(zuo)出(chu)之前,調整為自收到證監(jian)會送達的調查(cha)法(fa)律文書之日(ri)起至(zhi)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處罰決(jue)定(ding)作(zuo)出(chu)之前。調整行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)和(he)解的適用(yong)(yong)范圍(wei)與條(tiao)件,不再對案件類(lei)型作(zuo)特別限定(ding),同(tong)時(shi)完善適用(yong)(yong)和(he)解程序的積極(ji)條(tiao)件和(he)消極(ji)條(tiao)件。
積極條件(jian)調整(zheng)為(wei)案件(jian)已經(jing)(jing)過(guo)必要(yao)的調查程序,并且(qie)符合下列條件(jian)之(zhi)一:案件(jian)事實難(nan)以(yi)完全明確(que);法(fa)(fa)律適用(yong)難(nan)以(yi)完全明確(que);當(dang)事人(ren)已經(jing)(jing)或者(zhe)(zhe)承諾采取有效措施,糾正涉嫌違法(fa)(fa)行為(wei),賠償有關投資者(zhe)(zhe)損失(shi),消除損害或者(zhe)(zhe)不良影(ying)響;采取行政和解有利于保護投資者(zhe)(zhe)合法(fa)(fa)權益,提高執法(fa)(fa)效率,恢復(fu)市場秩序的其他情(qing)形。
消(xiao)極條(tiao)件(jian)調(diao)(diao)整(zheng)為以下幾個方面:被調(diao)(diao)查當(dang)事人(ren)的(de)行為涉嫌證(zheng)券期貨犯(fan)罪,依(yi)法(fa)(fa)應(ying)當(dang)移送(song)司法(fa)(fa)機關處理(li)的(de)不得(de)(de)和(he)解(jie);對(dui)于慣(guan)犯(fan)、累犯(fan)等不得(de)(de)和(he)解(jie);當(dang)事人(ren)就(jiu)同一(yi)案件(jian)重(zhong)復申請和(he)解(jie)的(de),不適用(yong)和(he)解(jie)程序(xu)。
此外,刪除證監會派出機(ji)構查處的案(an)件不適用和(he)解程序的規定。
完善行(xing)政和解(jie)的(de)(de)啟動(dong)程序,刪除證監會不得(de)主動(dong)或者變相主動(dong)提出和解(jie)建議的(de)(de)規定,并且(qie)進(jin)一步(bu)要求應(ying)當在(zai)案件調查法律文書中告知當事人可以依照規定申(shen)請和解(jie)。
刪(shan)除內部征求意(yi)見規定(ding),考慮到內部征求意(yi)見程序屬于證監(jian)會內部工作流程,不(bu)宜在外部文件中規定(ding),予(yu)以刪(shan)除。
完善行(xing)政(zheng)和解金的(de)確(que)定因素,新(xin)增“當事人(ren)涉嫌(xian)違法(fa)(fa)行(xing)為如被查實依法(fa)(fa)可處以(yi)的(de)資格(ge)處罰措(cuo)施”、“當事人(ren)在案(an)件調查中的(de)配合(he)情況”以(yi)及“達成(cheng)行(xing)政(zheng)和解時所(suo)處的(de)執法(fa)(fa)階段”三項內(nei)容作為確(que)定因素。
完善行(xing)政(zheng)和解金的(de)管理和使用,明確行(xing)政(zheng)和解金應當優(you)先用于(yu)賠(pei)償(chang)投資(zi)者損(sun)失(shi)。對于(yu)未造成投資(zi)者損(sun)失(shi),或者投資(zi)者損(sun)失(shi)難以認定,或者行(xing)政(zheng)和解金在賠(pei)償(chang)投資(zi)者損(sun)失(shi)后仍有剩余的(de),應當上繳國庫。
加(jia)強當事人權益的(de)保障,包(bao)括(kuo)進一步(bu)完善(shan)回避程序(xu)(xu)、告知程序(xu)(xu)、協商延(yan)期(qi)程序(xu)(xu);明確(que)行政和解程序(xu)(xu)終止(zhi)后,證監會恢復調查(cha)、審理(li)程序(xu)(xu)的(de),當事人在(zai)和解中所作的(de)自認不作為認定違(wei)法事實的(de)依據;
明確證監(jian)會無正當(dang)理由單方不(bu)履行(xing)(xing)行(xing)(xing)政(zheng)和解(jie)協議的(de),當(dang)事(shi)人可(ke)以提起行(xing)(xing)政(zheng)復議或行(xing)(xing)政(zheng)訴訟等。
日期:2020-8-10 6:52:12 | 關閉 |
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