cciia.org.cn 2021-3-16 14:34:08 新華網
新華社上海3月16日電 題：上海發布投保十大典型案例 這些“坑”要提防
新華社記者潘清
“3·15”國際消(xiao)費者權益(yi)日，上海發(fa)布投資者權益(yi)保(bao)護十大(da)典型案例(li)，提(ti)醒投資者提(ti)防暗藏(zang)在(zai)投資理(li)財中的種種“坑”。
“在線投教”暗藏陷阱
2016年(nian)10月起，戴(dai)某某等人注冊(ce)成立(li)上海(hai)某企(qi)業管理咨詢(xun)有限公司，在未獲得(de)中國證監會(hui)批(pi)準的情況下設立(li)“股(gu)軒堂”網站(zhan)，以“投教(jiao)”“投資(zi)培(pei)訓”名義發(fa)布薦(jian)股(gu)課程(cheng)，為投資(zi)者提(ti)供所謂“投教(jiao)服務”，并通過虛構身份方式將業務員包(bao)裝成“股(gu)神”“導師”，利用微信群(qun)發(fa)布“盈(ying)利截(jie)圖(tu)”，誘導客戶(hu)充值加入會(hui)員，繳納高昂費用購買(mai)課程(cheng)。客戶(hu)按照(zhao)導師推(tui)薦(jian)買(mai)賣股(gu)票導致嚴重虧損，要求退回(hui)費用、賠償損失時卻被(bei)“拉黑”踢出(chu)群(qun)聊。
經(jing)(jing)法(fa)院審(shen)理，戴(dai)某(mou)某(mou)等5人(ren)構(gou)成非法(fa)經(jing)(jing)營罪，分別被判處(chu)6年及以下有期徒刑(xing)，沒收(shou)違法(fa)所得并處(chu)罰金。
“殺豬盤”騙局“兩頭通吃”
不法團(tuan)伙利用電話、直(zhi)播間、微信群等(deng)途徑進行“忽悠式薦(jian)股(gu)”，誘騙投資(zi)者高價(jia)接盤(pan)，掩(yan)護莊家順利出(chu)逃。在這(zhe)些“殺豬盤(pan)”騙局中(zhong)，所謂(wei)“股(gu)神(shen)”“專(zhuan)家”“老師”一(yi)邊服務于莊家收(shou)取傭金，一(yi)邊向受害(hai)者收(shou)取費(fei)用，可謂(wei)“兩(liang)頭通(tong)吃”。
境外交易“虛盤實騙”
2020年1月，上海(hai)公安機(ji)關成功(gong)偵破(po)一起以從事證(zheng)券期貨交(jiao)易為幌子，跨境(jing)詐騙(pian)境(jing)內投資(zi)人的案(an)件，涉案(an)金(jin)額高(gao)達3000余萬元，首次(ci)實現對此類(lei)案(an)件詐騙(pian)業務端、資(zi)金(jin)通道端、境(jing)外平臺端的全鏈條(tiao)打擊。
經(jing)查(cha)，2018年7月以來犯(fan)(fan)罪嫌疑人(ren)(ren)饒某、夏某等人(ren)(ren)在深圳(zhen)成(cheng)立(li)某科(ke)技公(gong)司，在境(jing)外(wai)租賃犯(fan)(fan)罪場所并(bing)購買作(zuo)案(an)設(she)備，指使(shi)團伙(huo)成(cheng)員(yuan)利(li)用微信、QQ等方式攬(lan)覓境(jing)內投資(zi)人(ren)(ren)進入所謂“股指期貨(huo)交流(liu)群”，營造境(jing)外(wai)股指期貨(huo)交易(yi)高(gao)收益氛圍，誘騙投資(zi)人(ren)(ren)入金交易(yi)。同時，犯(fan)(fan)罪嫌疑人(ren)(ren)在境(jing)外(wai)注冊公(gong)司并(bing)包裝成(cheng)持照交易(yi)平臺，誘使(shi)投資(zi)者使(shi)用交易(yi)軟(ruan)件從事境(jing)外(wai)股指期貨(huo)虛擬(ni)交易(yi)，直接騙取投資(zi)人(ren)(ren)資(zi)金。
“年報否定意見”牽出報表操縱
2020年(nian)(nian)8月(yue)25日，某(mou)*ST公司2019年(nian)(nian)年(nian)(nian)度報告顯示凈(jing)利潤為43.13億元(yuan)，凈(jing)資產為7.51億元(yuan)，與前期業績預(yu)告等(deng)披(pi)露的巨(ju)虧、凈(jing)資產為負等(deng)數據差異巨(ju)大。年(nian)(nian)審(shen)會計(ji)師(shi)出具(ju)否定意見審(shen)計(ji)報告，成為2001年(nian)(nian)以來A股市場“首單”。
由于公(gong)司涉嫌違反會計準則、操縱財(cai)務報表、惡意(yi)規避退市，上(shang)海證券交易所(suo)和上(shang)海證監局分別對其采取了(le)監管(guan)措施。公(gong)司對年(nian)度(du)報告進行差錯(cuo)更正后，因連續兩年(nian)凈資(zi)產為(wei)負，被上(shang)交所(suo)依法依規暫(zan)停上(shang)市。
“退保理財”有貓膩
近年來，部分金融信息服務、資(zi)(zi)(zi)產管(guan)理(li)、投資(zi)(zi)(zi)管(guan)理(li)公司假冒(mao)保(bao)(bao)(bao)險(xian)公司名(ming)義，誘騙保(bao)(bao)(bao)險(xian)客戶(hu)退(tui)保(bao)(bao)(bao)轉(zhuan)購理(li)財(cai)產品(pin)。“退(tui)保(bao)(bao)(bao)理(li)財(cai)”新騙術導致大量(liang)保(bao)(bao)(bao)單非正常退(tui)保(bao)(bao)(bao)，退(tui)保(bao)(bao)(bao)資(zi)(zi)(zi)金轉(zhuan)購的所謂(wei)“理(li)財(cai)產品(pin)”極可能涉嫌非法(fa)集(ji)資(zi)(zi)(zi)。
上海市地(di)方金融監(jian)管局會同相關部(bu)門統籌監(jian)管、果斷(duan)處置，并及時向社會公眾發(fa)布風險提示。
上海公布的(de)(de)投保(bao)典型案例還包括：交(jiao)易軟件中(zhong)隱藏“黑洞”的(de)(de)特大非(fei)法經營境外期貨案，影(ying)響正(zheng)常交(jiao)易秩序的(de)(de)投資(zi)者拉抬(tai)股票盤中(zhong)價(jia)格案，探索“追首(shou)惡”的(de)(de)全國首(shou)單支持(chi)訴訟示范案件，“以弱對強”獲得勝訴的(de)(de)全國首(shou)例操(cao)縱市場民(min)事賠償支持(chi)訴訟，有效化(hua)解各方(fang)矛盾的(de)(de)某(mou)基金理財產品涉眾型糾紛調解案例等。
上(shang)(shang)海證監局(ju)、上(shang)(shang)海市地(di)方(fang)金(jin)融(rong)監管局(ju)、上(shang)(shang)海市公(gong)安(an)局(ju)、上(shang)(shang)海證券交易(yi)所、中證中小投資(zi)(zi)者(zhe)服務中心等提示投資(zi)(zi)者(zhe)：遠離非法薦股(gu)和非法境外證券期貨交易(yi)，一旦(dan)受到侵害應(ying)及時保(bao)存證據并向(xiang)公(gong)安(an)機關報案；不要輕信(xin)所謂“高息(xi)理財(cai)”，防止(zhi)陷入(ru)“非法集資(zi)(zi)陷阱”；股(gu)票投資(zi)(zi)應(ying)理性，基金(jin)投資(zi)(zi)需(xu)審(shen)慎，選擇(ze)與自己(ji)風險承(cheng)受能力相匹(pi)配(pei)的(de)產品；合法權益因虛假(jia)陳述、市場操縱等違法行為受到侵害時，應(ying)積極(ji)通過法律途徑維權。
日期：2021-3-16 14:34:08 | 關閉 |
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