cciia.org.cn 2021-4-28 8:54:16 法(fa)治(zhi)日報——法(fa)制網
法治日報全媒體記者 趙晨熙
近年(nian)來(lai)，我(wo)國(guo)期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場得(de)到持續健(jian)康穩定發展。商品(pin)期(qi)(qi)貨(huo)交易總量連續11年(nian)位居(ju)全球第一，股指期(qi)(qi)貨(huo)、國(guo)債期(qi)(qi)貨(huo)、股票(piao)期(qi)(qi)權等金融期(qi)(qi)貨(huo)及衍生品(pin)也(ye)蓬(peng)勃發展。目前，我(wo)國(guo)期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場共上市(shi)70個(ge)期(qi)(qi)貨(huo)品(pin)種和22個(ge)期(qi)(qi)權品(pin)種，基(ji)本覆蓋主(zhu)要(yao)產(chan)業類型(xing)和主(zhu)要(yao)經濟活(huo)動環節。
制定出臺專(zhuan)門的期(qi)貨法，規范和促進期(qi)貨交易，更好發揮期(qi)貨市場(chang)的功能，對于(yu)活躍商品流通、推動產業升(sheng)級、促進經濟(ji)高(gao)質量發展等具有重要意義。
4月26日，期(qi)(qi)貨法(fa)草案提請十(shi)三屆全國人大(da)常委會第二十(shi)八次(ci)會議初次(ci)審議。草案共14章173條(tiao)，重點圍繞期(qi)(qi)貨交(jiao)(jiao)易、結算與交(jiao)(jiao)割基本制度，期(qi)(qi)貨交(jiao)(jiao)易者保護制度，期(qi)(qi)貨經營機(ji)構(gou)(gou)和(he)(he)期(qi)(qi)貨服務機(ji)構(gou)(gou)的監(jian)管(guan)，期(qi)(qi)貨交(jiao)(jiao)易場(chang)所和(he)(he)期(qi)(qi)貨結算機(ji)構(gou)(gou)的運行，期(qi)(qi)貨市場(chang)監(jian)督管(guan)理(li)，法(fa)律責任等作了(le)規定。
期貨法出臺時機已成熟
對于(yu)期(qi)貨(huo)市場(chang)發(fa)展和期(qi)貨(huo)市場(chang)法(fa)治建(jian)設工(gong)作(zuo)，黨中央始(shi)終給予高度重(zhong)視。早在2017年全國金融工(gong)作(zuo)會議上就(jiu)明確提(ti)出“要引導期(qi)貨(huo)市場(chang)健康發(fa)展”“加快(kuai)制定期(qi)貨(huo)法(fa)”。
近年來，我國期(qi)(qi)貨市(shi)(shi)(shi)場(chang)法治建(jian)設不(bu)(bu)斷加(jia)強(qiang)，《期(qi)(qi)貨交易(yi)管理條例》和(he)有(you)關(guan)部門的規章、規范性(xing)文件以及期(qi)(qi)貨交易(yi)場(chang)所、行業(ye)協會的自律(lv)規則(ze)等(deng)構成了相關(guan)法規制度體系，但存在位階不(bu)(bu)高(gao)、與我國期(qi)(qi)貨市(shi)(shi)(shi)場(chang)的現狀和(he)下一步發展要(yao)求(qiu)不(bu)(bu)相符等(deng)問題。適時出臺(tai)期(qi)(qi)貨法，有(you)利(li)于穩定交易(yi)者預期(qi)(qi)，規范和(he)促進期(qi)(qi)貨市(shi)(shi)(shi)場(chang)健(jian)康發展，并與國際市(shi)(shi)(shi)場(chang)更好(hao)銜接。
目前(qian)，期(qi)(qi)貨市場(chang)體系(xi)不斷完善，市場(chang)運行較為穩定，為期(qi)(qi)貨法立(li)法奠定了必要(yao)基礎，期(qi)(qi)貨法出臺(tai)時機已基本(ben)成熟。
按(an)照黨中央的(de)決(jue)策部署(shu)，根據十(shi)三(san)屆全國(guo)人大常(chang)委會立法(fa)(fa)規(gui)劃，全國(guo)人大財政經(jing)濟委員會起草(cao)(cao)了期貨法(fa)(fa)草(cao)(cao)案，該草(cao)(cao)案已于2020年11月11日經(jing)財政經(jing)濟委員會第四(si)十(shi)四(si)次全體會議審(shen)議通過，現提請十(shi)三(san)屆全國(guo)人大常(chang)委會第二十(shi)八(ba)次會議審(shen)議。
注重法律間協調銜接
期貨市(shi)場(chang)和(he)證(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場(chang)在經營機構和(he)服(fu)務機構、監督管理(li)和(he)自律(lv)管理(li)以及法律(lv)責任等方面存在較多相(xiang)通之處(chu)。對此，對新修訂(ding)的證(zheng)券(quan)(quan)法已(yi)經確立(li)的制度，草案充(chong)分參(can)考借鑒，確保兩(liang)部法律(lv)在同類(lei)事項(xiang)的處(chu)理(li)上保持(chi)一致。同時，與新修訂(ding)的證(zheng)券(quan)(quan)法相(xiang)銜(xian)接，將(jiang)證(zheng)券(quan)(quan)衍生品等納(na)入(ru)期貨法調整。
此外(wai)，草案還充分考慮期貨市場(chang)的特(te)殊性，借鑒(jian)國際實(shi)踐經驗，確(que)定了特(te)殊制(zhi)度安排，與民法典、企(qi)業(ye)破產法等(deng)法律協調(diao)銜接，以(yi)保障期貨交易安全便(bian)捷和(he)市場(chang)穩定發展。
確立交易者權益保護制度
草案(an)明確了(le)期貨(huo)法的立法宗旨、調整適用范(fan)圍；規定了(le)期貨(huo)交易和其他衍生(sheng)品(pin)交易公(gong)(gong)開、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正的原(yuan)則。
值得關注的是，草(cao)案確立了期貨交(jiao)易(yi)(yi)者(zhe)權益保護制度。規定(ding)交(jiao)易(yi)(yi)者(zhe)適當性原則，并(bing)將交(jiao)易(yi)(yi)者(zhe)分為專(zhuan)業交(jiao)易(yi)(yi)者(zhe)與普通(tong)交(jiao)易(yi)(yi)者(zhe)。
為了保護交易者權益，草案明(ming)確構建多(duo)元化(hua)期貨糾紛解(jie)決(jue)機(ji)制(zhi)，引入調(diao)解(jie)制(zhi)度和(he)集體(ti)訴訟制(zhi)度。
強化期貨市場跨境監管
為適應(ying)經濟(ji)全(quan)球化和期貨市場(chang)改革開放的需要，草案第十二(er)章(zhang)對期貨市場(chang)跨境(jing)監管作出了制(zhi)度安排。
草案(an)規(gui)定，國(guo)務院期貨監督管(guan)理(li)機(ji)構可(ke)以和境外監管(guan)機(ji)構建立跨境監管(guan)合作機(ji)制(zhi)，進(jin)行跨境監督管(guan)理(li)。
此外(wai)，草案從“引進來(lai)”和“走出去”兩個方面對境外(wai)期(qi)貨交(jiao)(jiao)易(yi)場所、期(qi)貨經營機構等向(xiang)境內提供服務明確監管要求，并對境內外(wai)交(jiao)(jiao)易(yi)者跨境交(jiao)(jiao)易(yi)的行為進行規范。
同時，草案確立了期(qi)貨(huo)法的域外適用(yong)效力，規定(ding)在(zai)境(jing)外從(cong)事(shi)期(qi)貨(huo)交(jiao)易和(he)其他衍生品交(jiao)易及相(xiang)關活動，擾(rao)亂境(jing)內(nei)(nei)市場秩序，損害境(jing)內(nei)(nei)交(jiao)易者(zhe)合法權(quan)益(yi)的，適用(yong)本法。
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