cciia.org.cn 2021-6-18 11:05:44 法治日報——法制網
□ 法治(zhi)日報(bao)全媒體記者 萬靜
近日(ri)，國家(jia)市場(chang)監(jian)管總局發布(bu)《關于加強重點領域信(xin)用監(jian)管的實施意(yi)見》(以下簡稱《意(yi)見》)。其中明確，以食品、特種設(she)備等(deng)生(sheng)產企業監(jian)管為切入點，推進直接涉(she)及公(gong)共安全和人民群眾生(sheng)命健康的市場(chang)監(jian)管重點領域信(xin)用監(jian)管，不斷完善企業信(xin)息(xi)公(gong)示、信(xin)用承諾、“雙(shuang)隨機、一公(gong)開”監(jian)管、信(xin)用風(feng)險分(fen)類管理、失信(xin)懲戒、信(xin)用修復等(deng)制度(du)舉(ju)措，形成行之有效(xiao)的重點領域信(xin)用監(jian)管工作機制和模式，提升監(jian)管效(xiao)能。
實施清單管理
《意見》指出，實(shi)施清(qing)單管理(li)，強化重點(dian)領域企業信(xin)息(xi)歸集公示，具(ju)體包括以(yi)下三方面工作：
建立(li)(li)重(zhong)點(dian)(dian)領(ling)域企業清(qing)(qing)單(dan)(dan)。對(dui)重(zhong)點(dian)(dian)領(ling)域企業實施(shi)(shi)清(qing)(qing)單(dan)(dan)管(guan)理，厘清(qing)(qing)監(jian)(jian)管(guan)對(dui)象底數。省級市場監(jian)(jian)管(guan)部(bu)門根(gen)據(ju)行(xing)(xing)政許可情況梳理重(zhong)點(dian)(dian)領(ling)域企業清(qing)(qing)單(dan)(dan)，根(gen)據(ju)清(qing)(qing)單(dan)(dan)對(dui)國家企業信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息公(gong)示系統(tong)(以下簡稱(cheng)公(gong)示系統(tong))的相關企業進(jin)行(xing)(xing)分(fen)類標(biao)注；總局(ju)本級實施(shi)(shi)行(xing)(xing)政許可的，由(you)總局(ju)建立(li)(li)清(qing)(qing)單(dan)(dan)并(bing)進(jin)行(xing)(xing)標(biao)注。建立(li)(li)公(gong)示系統(tong)和(he)重(zhong)點(dian)(dian)領(ling)域審批、監(jian)(jian)管(guan)、執法辦案等系統(tong)對(dui)接機制(zhi)，實現(xian)重(zhong)點(dian)(dian)領(ling)域企業及時標(biao)注、動態調(diao)整(zheng)。
全面歸集(ji)(ji)重(zhong)點(dian)領(ling)域企業信息(xi)(xi)(xi)(xi)。立足當前(qian)企業信息(xi)(xi)(xi)(xi)歸集(ji)(ji)工(gong)作(zuo)基礎，推動重(zhong)點(dian)領(ling)域企業信息(xi)(xi)(xi)(xi)全面歸集(ji)(ji)，制定重(zhong)點(dian)歸集(ji)(ji)事項清單，明(ming)確(que)信息(xi)(xi)(xi)(xi)歸集(ji)(ji)的重(zhong)點(dian)。總(zong)局和省級市場監管(guan)部(bu)門(men)(men)可視(shi)情況拓展信息(xi)(xi)(xi)(xi)歸集(ji)(ji)范圍。各(ge)級市場監管(guan)部(bu)門(men)(men)按照(zhao)“誰(shui)產生(sheng)、誰(shui)提供、誰(shui)負責”的原則，將重(zhong)點(dian)領(ling)域企業行(xing)政許(xu)可、行(xing)政處罰、抽(chou)查(cha)檢(jian)(jian)查(cha)(含監督(du)檢(jian)(jian)查(cha)、監督(du)抽(chou)檢(jian)(jian)等，下同)結果等信息(xi)(xi)(xi)(xi)，依法(fa)依規及時歸集(ji)(ji)到公示系統，記于(yu)企業名下。
依法(fa)公(gong)示(shi)(shi)重(zhong)點(dian)領域(yu)企業信(xin)(xin)息。樹立“公(gong)示(shi)(shi)即監管”的理念，堅(jian)持“公(gong)示(shi)(shi)為(wei)原則(ze)、不(bu)公(gong)示(shi)(shi)為(wei)例外(wai)”，除(chu)涉(she)及個人(ren)隱私、國(guo)家安全、國(guo)家秘(mi)密或者(zhe)社會(hui)(hui)公(gong)共利益的信(xin)(xin)息外(wai)，市場監管部門在履職過(guo)程中產(chan)生的涉(she)企信(xin)(xin)息應(ying)當(dang)依法(fa)向社會(hui)(hui)公(gong)示(shi)(shi)。在公(gong)示(shi)(shi)系統設(she)置(zhi)重(zhong)點(dian)領域(yu)信(xin)(xin)息公(gong)示(shi)(shi)模(mo)塊(kuai)，全面公(gong)示(shi)(shi)重(zhong)點(dian)領域(yu)企業行政許(xu)可、行政處罰、抽查檢查結果等(deng)信(xin)(xin)息，充分(fen)運用社會(hui)(hui)力(li)量(liang)約束企業違(wei)法(fa)失(shi)信(xin)(xin)行為(wei)。
據(ju)(ju)國家行政學院教(jiao)授楊偉東介紹，2019年全國兩會(hui)上，“信(xin)(xin)用(yong)監(jian)管”首(shou)次被寫入政府工作(zuo)(zuo)報告。同年國務院辦公(gong)廳印發了《關(guan)于加快推進社會(hui)信(xin)(xin)用(yong)體系建(jian)設(she)構建(jian)以(yi)信(xin)(xin)用(yong)為基(ji)礎的(de)新(xin)型監(jian)管機制(zhi)的(de)指導(dao)意見》，明確(que)信(xin)(xin)用(yong)監(jian)管是(shi)提升社會(hui)治(zhi)理(li)能力和水平(ping)、規范市場秩(zhi)序、優化營商環境的(de)重(zhong)要(yao)(yao)手段。信(xin)(xin)用(yong)監(jian)管作(zuo)(zuo)為社會(hui)信(xin)(xin)用(yong)體系建(jian)設(she)的(de)重(zhong)要(yao)(yao)組成部(bu)分，其本質是(shi)要(yao)(yao)根據(ju)(ju)市場主體信(xin)(xin)用(yong)狀況實施差異化的(de)監(jian)管手段，實現對守信(xin)(xin)者“無(wu)事不擾”，對失(shi)信(xin)(xin)者“利劍高懸”，從而提高監(jian)管效率，提升社會(hui)治(zhi)理(li)能力和水平(ping)。
提升監管效能
商務(wu)部(bu)國(guo)際貿易經濟合作研究院信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)研究所(suo)(suo)所(suo)(suo)長韓家(jia)平(ping)說(shuo)，與傳統監管(guan)方式(shi)相比，構(gou)建以信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)為基(ji)(ji)礎的(de)(de)新型監管(guan)機制有以下一些特點：比如突出(chu)了“信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)”和(he)(he)“信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)”在(zai)監管(guan)中的(de)(de)基(ji)(ji)礎性作用(yong)。從(cong)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)角(jiao)度(du)看，信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)監管(guan)的(de)(de)過程就是信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)產生(sheng)、歸集、共享、公(gong)開、評價、應用(yong)和(he)(he)修復的(de)(de)過程，突出(chu)強調了公(gong)共信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)共享和(he)(he)公(gong)開的(de)(de)作用(yong)；從(cong)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)角(jiao)度(du)看，信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)監管(guan)是充分運用(yong)征信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)、評信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)、用(yong)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)等(deng)(deng)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)管(guan)理(li)方法和(he)(he)工具的(de)(de)過程；貫穿市場主體全生(sheng)命周期，銜接事(shi)前、事(shi)中、事(shi)后全監管(guan)環節的(de)(de)全程信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)監管(guan)；大幅提(ti)升失信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)成本(ben)，讓監管(guan)“長出(chu)牙齒(chi)”；同時更(geng)加注重法治化、標準(zhun)化、規(gui)范化和(he)(he)市場主體權益保(bao)護等(deng)(deng)等(deng)(deng)。
為此，《意(yi)見》明確(que)，要(yao)強(qiang)(qiang)化(hua)事(shi)前防范和事(shi)中監管，提(ti)升重點(dian)領(ling)(ling)域(yu)監管效能。積極推進(jin)信用承(cheng)諾(nuo)，推動(dong)在企業(ye)登記(ji)注冊、行政審(shen)批等環節開展信用承(cheng)諾(nuo)，強(qiang)(qiang)化(hua)企業(ye)信用意(yi)識。依法依規推進(jin)重點(dian)領(ling)(ling)域(yu)證明事(shi)項和涉企經營許可事(shi)項告知(zhi)承(cheng)諾(nuo)，核(he)查(cha)發(fa)現(xian)企業(ye)承(cheng)諾(nuo)不實的，依法終止(zhi)辦理、責(ze)令限期整改、撤(che)銷行政決定(ding)或者予以行政處罰，納入信用記(ji)錄并(bing)通過公(gong)(gong)示系統公(gong)(gong)示。根據(ju)重點(dian)領(ling)(ling)域(yu)監管需(xu)要(yao)，總局(ju)將適時建立工(gong)作機制，制定(ding)格式文(wen)本，引導企業(ye)通過公(gong)(gong)示系統主(zhu)動(dong)公(gong)(gong)示信用承(cheng)諾(nuo)，支持省級市(shi)場監管部(bu)門先(xian)行先(xian)試，強(qiang)(qiang)化(hua)信用約(yue)束(shu)、社會監督。
同時大力推進信(xin)用(yong)風險(xian)(xian)分(fen)類(lei)(lei)管(guan)理。市(shi)場監管(guan)總局牽頭建(jian)立通(tong)用(yong)型(xing)企業信(xin)用(yong)風險(xian)(xian)分(fen)類(lei)(lei)管(guan)理模型(xing)，不斷優化完善(shan)指標體系，提高分(fen)類(lei)(lei)的科學(xue)性，共享信(xin)用(yong)風險(xian)(xian)分(fen)類(lei)(lei)結果。
統(tong)籌推進(jin)重(zhong)點監(jian)(jian)管(guan)(guan)和(he)“雙(shuang)(shuang)隨機(ji)、一公開”監(jian)(jian)管(guan)(guan)。根據區域和(he)行業風(feng)險特(te)點，探索建立(li)重(zhong)點監(jian)(jian)管(guan)(guan)事項清單制度，全(quan)面梳(shu)理職責范圍內的重(zhong)點監(jian)(jian)管(guan)(guan)事項，明確(que)監(jian)(jian)管(guan)(guan)主(zhu)體、監(jian)(jian)管(guan)(guan)對象、監(jian)(jian)管(guan)(guan)措施等內容，依(yi)法依(yi)規實行重(zhong)點監(jian)(jian)管(guan)(guan)。在(zai)重(zhong)點監(jian)(jian)管(guan)(guan)事項清單之(zhi)外，推進(jin)“雙(shuang)(shuang)隨機(ji)、一公開”監(jian)(jian)管(guan)(guan)全(quan)覆蓋，與企業信用風(feng)險分類結(jie)果相(xiang)結(jie)合(he)，提高問題發現能(neng)力(li)。
提高失信成本
《意見》最大的一(yi)個亮點就是，加(jia)大事(shi)后(hou)失信(xin)懲戒(jie)力度(du)，提高重(zhong)點領域違(wei)法(fa)成本(ben)。具體包括：加(jia)強(qiang)嚴重(zhong)違(wei)法(fa)失信(xin)名單(dan)(dan)管理(li)(li)。由(you)市場監(jian)管總局(ju)建立(li)統一(yi)的嚴重(zhong)違(wei)法(fa)失信(xin)名單(dan)(dan)管理(li)(li)制度(du)，推(tui)進重(zhong)點領域嚴重(zhong)違(wei)法(fa)失信(xin)名單(dan)(dan)管理(li)(li)工(gong)作。重(zhong)點領域監(jian)管機構、執法(fa)辦案機構、信(xin)用監(jian)管機構建立(li)協同管理(li)(li)工(gong)作機制，依法(fa)做好(hao)嚴重(zhong)違(wei)法(fa)失信(xin)名單(dan)(dan)列入、移出、公(gong)示(shi)和信(xin)用修復工(gong)作。
同時加(jia)大對違法失(shi)(shi)信(xin)(xin)企業的約(yue)束懲(cheng)(cheng)戒。明確市場監管(guan)部(bu)門(men)失(shi)(shi)信(xin)(xin)懲(cheng)(cheng)戒措施，依(yi)法依(yi)規對違法失(shi)(shi)信(xin)(xin)企業實施約(yue)束懲(cheng)(cheng)戒。完善(shan)共享應用機制，將經營異常名錄、嚴重(zhong)違法失(shi)(shi)信(xin)(xin)名單等信(xin)(xin)息嵌(qian)入重(zhong)點領(ling)域審批、監管(guan)業務(wu)系統(tong)，并主動向其他監管(guan)部(bu)門(men)推送，依(yi)法依(yi)規實施聯(lian)合(he)懲(cheng)(cheng)戒。加(jia)大信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息公(gong)示力度，依(yi)托公(gong)示系統(tong)，對重(zhong)點領(ling)域屢(lv)禁不止(zhi)、屢(lv)罰(fa)不改以及嚴重(zhong)違法失(shi)(shi)信(xin)(xin)的企業，實施集中(zhong)公(gong)示、重(zhong)點曝光。
楊偉東(dong)分(fen)析指出，信(xin)用(yong)監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)通過創(chuang)新監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理念、監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)制(zhi)度和監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)方式，實現監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)資源配置在需要監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)的(de)重點(dian)領域、重點(dian)環節、重點(dian)對(dui)(dui)象(xiang)上，有效(xiao)提升了(le)監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)效(xiao)能、維護了(le)公平(ping)競(jing)爭、降低(di)了(le)市場(chang)(chang)交易成(cheng)本(ben)。而分(fen)級分(fen)類監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)是(shi)實施新型信(xin)用(yong)監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)的(de)主要路徑(jing)。對(dui)(dui)信(xin)用(yong)好、風險(xian)較低(di)的(de)市場(chang)(chang)主體，合理降低(di)抽查比例和頻(pin)(pin)次，減少對(dui)(dui)正常生產(chan)經(jing)營(ying)的(de)影響(xiang)；而對(dui)(dui)違法(fa)失(shi)信(xin)、風險(xian)較高的(de)市場(chang)(chang)主體，提高抽查比例和頻(pin)(pin)次，依(yi)法(fa)依(yi)規實行(xing)嚴格(ge)監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)，從(cong)而做到(dao)“讓(rang)守信(xin)者(zhe)降成(cheng)本(ben)，讓(rang)失(shi)信(xin)者(zhe)付代價”。
《意見(jian)》還明確，要運用(yong)(yong)(yong)(yong)市(shi)場(chang)(chang)力(li)量助(zhu)推監管(guan)，發揮信(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)(yong)導(dao)向作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)(yong)(yong)。比如(ru)加大(da)重(zhong)點領域企(qi)業信(xin)(xin)息(xi)的開(kai)(kai)放共(gong)享力(li)度(du)，探(tan)(tan)索(suo)公示系(xi)統相(xiang)關數據(ju)向省級市(shi)場(chang)(chang)監管(guan)部門開(kai)(kai)放。探(tan)(tan)索(suo)重(zhong)點領域數據(ju)產品和數據(ju)服務市(shi)場(chang)(chang)化應用(yong)(yong)(yong)(yong)，不斷拓展應用(yong)(yong)(yong)(yong)場(chang)(chang)景。加強信(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)(yong)信(xin)(xin)息(xi)深度(du)開(kai)(kai)發利(li)用(yong)(yong)(yong)(yong)，引導(dao)消費(fei)者和企(qi)業合(he)作(zuo)(zuo)方根據(ju)企(qi)業信(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)(yong)程度(du)評估消費(fei)風(feng)險、商業合(he)作(zuo)(zuo)風(feng)險，切實用(yong)(yong)(yong)(yong)市(shi)場(chang)(chang)力(li)量約束企(qi)業違(wei)法行為。
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