cciia.org.cn 2021-7-16 10:43:46 法(fa)治日報——法(fa)制網
□ 法治日報全媒體記(ji)者(zhe) 文(wen)麗娟(juan)
《中國年(nian)度(du)企業合規(gui)藍皮書（2020）》（以下簡稱藍皮書）近(jin)日正式(shi)發布，藍皮書在分(fen)析2019年(nian)至(zhi)2020年(nian)全球重大合規(gui)事件(jian)、出口管制、數據保護、行政執(zhi)法(fa)與刑事司法(fa)的同時，新增加(jia)了反壟斷(duan)、環境健康(kang)安全、金融證(zheng)券和(he)知識產權保護等熱點內容。
藍皮書是法(fa)治日報社中國公司法(fa)務(wu)研究院與方達律師(shi)事務(wu)所聯合(he)發(fa)布的(de)年度報告，這是第五次發(fa)布。
藍皮書分析認為，中國在商業賄賂執法方面呈現以下特(te)點：
行(xing)政執法(fa)案(an)件(jian)數量(liang)繼續下(xia)降。2016年(nian)(nian)、2017年(nian)(nian)我國商業賄賂執法(fa)案(an)件(jian)每年(nian)(nian)在200件(jian)以上，2018年(nian)(nian)新反不正當競(jing)爭法(fa)實施之后，因商業賄賂認(ren)定的重(zhong)大調整(zheng)，案(an)件(jian)數量(liang)下(xia)降至(zhi)95件(jian)，2019年(nian)(nian)為50件(jian)，2020年(nian)(nian)第一季(ji)度(du)至(zhi)第三(san)季(ji)度(du)僅有32件(jian)。
地區執法不(bu)平衡，上(shang)海執法案件數(shu)量占比達92.7%。
新(xin)(xin)舊法適用(yong)并存，2020年(nian)執法案例中，適用(yong)2018年(nian)新(xin)(xin)反(fan)不正當(dang)競爭法查處的(de)案例占比(bi)為(wei)84%。
醫(yi)藥行(xing)業及工業制造為執法(fa)重(zhong)點領域(yu)。醫(yi)藥行(xing)業仍(reng)為重(zhong)點監管和執法(fa)領域(yu)，占比(bi)高達(da)52%，涉(she)案主體包括藥企(qi)、醫(yi)療器械公(gong)司、醫(yi)藥推廣企(qi)業、第三方咨(zi)詢公(gong)司等。
統計顯示，美國《反(fan)海外腐(fu)敗(bai)法(fa)》（簡稱(cheng)(cheng)FCPA）執(zhi)法(fa)機關美國證(zheng)券交(jiao)易委員會（簡稱(cheng)(cheng)SEC）和(he)司法(fa)部（簡稱(cheng)(cheng)DOJ）2019年至2020年共完(wan)成(cheng)27家公司的執(zhi)法(fa)，整(zheng)體(ti)和(he)解金額再創歷史新(xin)高。
在(zai)FCPA執(zhi)法中，中國持續成(cheng)為執(zhi)法案(an)件涉(she)及最多的國家(jia)，2019年50%的FCPA和解(jie)案(an)件涉(she)及中國，2020年11起案(an)件中有4起涉(she)及中國，占36%。
藍皮書主筆、方(fang)達律師事務所(suo)合(he)伙人(ren)尹云霞(xia)表示，跨(kua)國公司高管應關(guan)注在FCPA下(xia)的(de)個人(ren)刑(xing)事風險(xian)。在近年(nian)(nian)(nian)的(de)執法(fa)中(zhong)，向DOJ主動提(ti)供負有直接責任的(de)個人(ren)并(bing)提(ti)供相(xiang)關(guan)證據，是DOJ決定(ding)對涉案企(qi)業寬大處(chu)罰(fa)的(de)重要考量(liang)因素。在相(xiang)關(guan)政策驅動下(xia)，DOJ近年(nian)(nian)(nian)針(zhen)對企(qi)業高管違反FCPA的(de)刑(xing)事指控不斷增(zeng)加。2019年(nian)(nian)(nian)DOJ公布34起個人(ren)FCPA刑(xing)事執法(fa)，創下(xia)美國金融危(wei)機后的(de)執法(fa)新(xin)紀錄，其中(zhong)30人(ren)被認定(ding)有罪。
2020年(nian)6月(yue)24日，歐(ou)(ou)盟委員會公布了《歐(ou)(ou)盟通用數據保(bao)護條(tiao)例(li)》(簡稱GDPR)實施情(qing)況的兩(liang)周年(nian)報(bao)告，這是歐(ou)(ou)盟委員會發布的第一份關于GDPR的官方評審報(bao)告。
報告總結了GDPR在過去兩年實施過程中(zhong)的(de)(de)(de)問題和(he)未來的(de)(de)(de)工作重點(dian)，體現了未來的(de)(de)(de)執法方向。其中(zhong)包括(kuo)：考慮適當豁免中(zhong)小(xiao)企業的(de)(de)(de)部分合規義務；加強(qiang)對大型數字(zi)化平臺類企業的(de)(de)(de)執法，例如(ru)在線廣告領(ling)域(yu)；評估(gu)GDPR如(ru)何適應新型技(ji)術（如(ru)人工智(zhi)能）的(de)(de)(de)發展等(deng)。
在數(shu)據(ju)(ju)日益重要的(de)今天，各國(guo)對數(shu)據(ju)(ju)保(bao)護法(fa)律和監管(guan)要求(qiu)日趨嚴(yan)格。目前，全球超過(guo)120個國(guo)家有個人(ren)信息保(bao)護類的(de)立(li)法(fa)。我國(guo)對“重要數(shu)據(ju)(ju)”“測繪(hui)地理信息”等有相關規(gui)定，美(mei)國(guo)技術出口管(guan)制有限(xian)制，印度等國(guo)家計劃對物聯網中涉及的(de)機器(qi)運行(xing)(xing)數(shu)據(ju)(ju)進行(xing)(xing)管(guan)控。金融、醫療、電商等行(xing)(xing)業性(xing)法(fa)規(gui)往(wang)(wang)往(wang)(wang)也會在數(shu)據(ju)(ju)種(zhong)類或者系統(tong)種(zhong)類層(ceng)面提出特殊的(de)要求(qiu)，并且會作為特別法(fa)優先(xian)適(shi)用于(yu)行(xing)(xing)業。
在此背(bei)景下，企業該怎(zen)么(me)做？
藍皮書認為，企業在建立數(shu)據合規(gui)(gui)體(ti)系(xi)時，不應僅(jin)(jin)考(kao)慮(lv)以GDPR為主。因為GDPR僅(jin)(jin)限于個人(ren)信息保(bao)護(hu)(hu)領(ling)域，很多國家的數(shu)據保(bao)護(hu)(hu)規(gui)(gui)則與(yu)(yu)GDPR存(cun)在差異。另外，企業數(shu)據合規(gui)(gui)體(ti)系(xi)要注重內(nei)化到企業的業務流程和管(guan)理流程。我(wo)國企業應高(gao)度關(guan)注App個人(ren)信息保(bao)護(hu)(hu)的合規(gui)(gui)事宜，密切關(guan)注執法動(dong)態，適時考(kao)慮(lv)推進第三方SDK管(guan)控與(yu)(yu)小(xiao)程序合規(gui)(gui)工作(zuo)。
數(shu)據(ju)(ju)跨境傳輸安(an)(an)排是企業數(shu)據(ju)(ju)合(he)規中最棘(ji)手的(de)問題之一。出(chu)于對(dui)本國(guo)數(shu)據(ju)(ju)資源的(de)保(bao)護(hu)、政治(zhi)和國(guo)家安(an)(an)全(quan)等因素考慮(lv)，已經有越來越多的(de)國(guo)家開始數(shu)據(ju)(ju)本地化方面的(de)限制。
藍皮書建議，企業全(quan)面(mian)了解自身(shen)業務并對前期(qi)的(de)(de)核(he)查進行復盤，重視新產品新服務和解決(jue)方案的(de)(de)合(he)規評審(shen)，有效(xiao)開展(zhan)審(shen)計和選取監測(ce)指標(biao)來(lai)衡量措施的(de)(de)有效(xiao)性。
2020年(nian)是(shi)我國反壟斷新規密集推(tui)出的一年(nian)，知識(shi)產權、汽(qi)車(che)、平臺等領域反壟斷指(zhi)南先(xian)后推(tui)出。
藍皮書認為(wei)，在(zai)(zai)汽車(che)領域，汽車(che)售后(hou)(hou)市(shi)場(chang)和(he)(he)進一步細分的地域市(shi)場(chang)可能引起執(zhi)法關注。《汽車(che)業(ye)反壟斷指南》指出，在(zai)(zai)個(ge)案中(zhong)界(jie)定(ding)汽車(che)售后(hou)(hou)市(shi)場(chang)，汽車(che)品(pin)牌是需要(yao)(yao)考慮的一個(ge)重(zhong)要(yao)(yao)因素。因此，在(zai)(zai)整(zheng)體銷(xiao)售市(shi)場(chang)不具有(you)支配地位(wei)的汽車(che)廠商在(zai)(zai)汽車(che)售后(hou)(hou)市(shi)場(chang)可能被認定(ding)為(wei)具有(you)市(shi)場(chang)支配地位(wei)，汽車(che)廠商應避免(mian)以下行為(wei)：限(xian)制經銷(xiao)商和(he)(he)維修商外采售后(hou)(hou)配件，強(qiang)制二者接受不合(he)理的售后(hou)(hou)配件銷(xiao)售目標(biao)、庫存品(pin)種(zhong)和(he)(he)數量等(deng)。
平臺(tai)經濟領域的(de)反壟斷(duan)指南通過后，藍(lan)皮書梳理了(le)企業需(xu)要關(guan)注的(de)十個(ge)新(xin)問題(ti)，分別是大(da)數據殺熟；“二選(xuan)一(yi)”；個(ge)人數據的(de)收集與(yu)共享(xiang)；屏蔽競爭對手或拒絕開放API接(jie)口；平臺(tai)紅包(bao)與(yu)補貼(tie)；搜索降權；通過設(she)置彈窗(chuang)、操(cao)作(zuo)必經步(bu)驟等(deng)捆(kun)綁銷售產品(pin)或服(fu)務；軸輻協議(yi)；最(zui)惠國待遇條款；明確VIE架構(gou)及未達申報標準的(de)交(jiao)易也屬于監管(guan)范圍。
藍皮書認為(wei)，大型互聯網平臺企業在反(fan)壟斷、個(ge)人(ren)信息(xi)保(bao)護、反(fan)不正當競爭、知識產權(quan)、投融資、反(fan)腐敗等(deng)多個(ge)領域存(cun)在合規風(feng)(feng)險，企業應全(quan)面審(shen)視(shi)其生態系統內的(de)(de)各個(ge)業務模式(shi)，避免類(lei)似的(de)(de)高(gao)風(feng)(feng)險行為(wei)。
藍皮書還專章(zhang)分析了生態(tai)環境和證(zheng)券領域的執法。
從環境(jing)(jing)保護(hu)行(xing)政(zheng)執(zhi)(zhi)(zhi)法(fa)趨勢看，執(zhi)(zhi)(zhi)法(fa)越(yue)來越(yue)活躍。在污染(ran)環境(jing)(jing)罪刑(xing)事執(zhi)(zhi)(zhi)法(fa)方面，呈現出以(yi)下特點(dian)：刑(xing)事執(zhi)(zhi)(zhi)法(fa)力度(du)(du)不減；金屬(shu)設備(bei)制造、廢(fei)物利用(yong)處(chu)理、化工、礦業等(deng)行(xing)業仍屬(shu)高風(feng)險(xian)行(xing)業；企(qi)業管理人員被判(pan)刑(xing)罰比(bi)例較高；污染(ran)環境(jing)(jing)的違法(fa)行(xing)為類型多樣；發(fa)案線索絕大部(bu)分來自(zi)行(xing)政(zheng)執(zhi)(zhi)(zhi)法(fa)；單位被判(pan)處(chu)罰金刑(xing)跨度(du)(du)大，涉(she)案人員具備(bei)適用(yong)緩刑(xing)的空間(jian)。
在證券期貨領域，一個新的(de)趨勢是行(xing)政和解制度。
從發達(da)國家的(de)實(shi)(shi)踐情況看(kan)，證券領域行(xing)(xing)政和(he)(he)解(jie)(jie)(jie)非常普遍，我(wo)國行(xing)(xing)政和(he)(he)解(jie)(jie)(jie)的(de)實(shi)(shi)踐案(an)(an)例(li)非常少。未來(lai)行(xing)(xing)政和(he)(he)解(jie)(jie)(jie)制(zhi)度預計有(you)三方面(mian)變(bian)化：適用行(xing)(xing)政和(he)(he)解(jie)(jie)(jie)程序的(de)案(an)(an)件(jian)(jian)類型(xing)將(jiang)逐步(bu)放開；行(xing)(xing)政和(he)(he)解(jie)(jie)(jie)的(de)適用條件(jian)(jian)將(jiang)回(hui)歸于能否(fou)實(shi)(shi)現執(zhi)法目(mu)標和(he)(he)補償投(tou)資者(zhe)的(de)判斷，而(er)不再以案(an)(an)件(jian)(jian)事實(shi)(shi)和(he)(he)法律關系是否(fou)明確為(wei)限；減少制(zhi)度實(shi)(shi)施的(de)客觀限制(zhi)條件(jian)(jian)。
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