cciia.org.cn 2021-9-22 16:24:14 經(jing)濟參考報
潘悅 攝
針(zhen)對資(zi)本(ben)市場(chang)財務造假、操(cao)縱市場(chang)、內幕交易等違(wei)法違(wei)規(gui)(gui)行為，央(yang)地重磅監管(guan)舉措接(jie)連落(luo)地。日前，證(zheng)監會(hui)牽頭成立打擊資(zi)本(ben)市場(chang)違(wei)法活動協調工(gong)作(zuo)小組并召開第(di)一(yi)次工(gong)作(zuo)會(hui)議(yi)，強調繼續(xu)聚(ju)焦(jiao)相關違(wei)法違(wei)規(gui)(gui)行為。與此同時，包(bao)括上海(hai)、北京、新疆(jiang)、湖南等在內的(de)(de)多地證(zheng)監局(ju)也相繼開展(zhan)集中整治。隨著“嚴監管(guan)”信號(hao)的(de)(de)持續(xu)釋放，今年以來，一(yi)批重點領域的(de)(de)證(zheng)券(quan)違(wei)法違(wei)規(gui)(gui)典型案件也進入處罰流程之中。
央地政策接連落地
9月16日，證監會(hui)牽頭成(cheng)立打擊資本市(shi)場(chang)違(wei)法(fa)活動(dong)協調工作小組(zu)并召(zhao)開第一次(ci)工作會(hui)議，會(hui)議強(qiang)(qiang)(qiang)調，強(qiang)(qiang)(qiang)化大(da)要案懲治(zhi)，繼續聚(ju)焦財務造假、操縱市(shi)場(chang)、內幕(mu)交易等違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)行(xing)為，強(qiang)(qiang)(qiang)化行(xing)政與刑事(shi)執法(fa)司(si)法(fa)合(he)作，加快構建行(xing)政執法(fa)、民事(shi)追償(chang)和刑事(shi)懲戒相互銜接(jie)、互相支持的(de)(de)立體追責(ze)體系(xi)，進(jin)一步推動(dong)形成(cheng)“零容(rong)忍”的(de)(de)強(qiang)(qiang)(qiang)大(da)震懾。
這并非監管年內的首次“喊話(hua)”。此前8月27日，國家(jia)網信辦決定開展清朗·商業網站平臺(tai)和“自(zi)媒體”違規(gui)采編發(fa)布財經類信息專項整治行(xing)動，封禁關(guan)停一(yi)批(pi)充當(dang)“黑嘴”、社會反映強烈的“自(zi)媒體”賬號。8月28日，微(wei)(wei)信、抖(dou)音、微(wei)(wei)博、優酷、快手(shou)各大平臺(tai)也(ye)紛紛發(fa)布公(gong)告，針(zhen)對自(zi)媒體違規(gui)發(fa)布財經新聞、歪曲解讀經濟政策、唱衰(shuai)唱空金融(rong)市場(chang)、充當(dang)“黑嘴”博人眼球(qiu)、造謠傳(chuan)謠、敲詐勒索等(deng)行(xing)為(wei)進行(xing)專項整治凈化網絡環(huan)境。
與此同時，各地證(zheng)(zheng)監(jian)局同樣積極采取(qu)措施，對證(zheng)(zheng)券違法(fa)活動進行(xing)集(ji)中整治(zhi)。9月8日，上海(hai)證(zheng)(zheng)監(jian)局網站發(fa)布消息，介紹了(le)近期聯合上海(hai)網信(xin)辦(ban)(ban)(ban)開展涉(she)非法(fa)證(zheng)(zheng)券期貨活動網絡信(xin)息專項整治(zhi)工(gong)作的(de)(de)(de)相(xiang)(xiang)關情況(kuang)。值得注(zhu)意的(de)(de)(de)是，為貫徹落(luo)實中辦(ban)(ban)(ban)、國辦(ban)(ban)(ban)《關于依法(fa)從嚴打(da)擊證(zheng)(zheng)券違法(fa)活動的(de)(de)(de)意見》，按(an)照國務院金(jin)融委(wei)“建制度、不干預(yu)、零容(rong)忍”的(de)(de)(de)工(gong)作方針(zhen)，證(zheng)(zheng)監(jian)會近期集(ji)中部署了(le)專項執(zhi)法(fa)行(xing)動，包括(kuo)北京、上海(hai)、新(xin)疆、湖南、深圳在(zai)內(nei)的(de)(de)(de)多地證(zheng)(zheng)監(jian)局相(xiang)(xiang)繼開展全面集(ji)中整治(zhi)并取(qu)得一系列(lie)進展。
債券(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)方面也(ye)同(tong)樣釋放了嚴(yan)監(jian)管(guan)信號。9月17日，證監(jian)會發(fa)文稱，堅(jian)(jian)決打(da)擊債券(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規行為(wei)(wei)。下一(yi)步，證監(jian)會將深化與人民銀行、發(fa)展改革委等部門的執(zhi)法(fa)(fa)協同(tong)，進一(yi)步聚焦(jiao)執(zhi)法(fa)(fa)重點，堅(jian)(jian)持(chi)一(yi)案多查(cha)，依法(fa)(fa)嚴(yan)肅查(cha)處欺詐發(fa)行、虛假(jia)信息(xi)披露、惡意轉(zhuan)移資產(chan)、挪(nuo)用(yong)發(fa)行資金(jin)等債券(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規行為(wei)(wei)，嚴(yan)厲打(da)擊惡意“逃廢債”行為(wei)(wei)，堅(jian)(jian)決維護債券(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)公平和秩(zhi)序，保護債券(quan)(quan)投資者合法(fa)(fa)權(quan)益。
大案要案懲治進一步強化
近年來，操縱市(shi)場、內(nei)幕交易等證券市(shi)場違法違規行為一直是監管部(bu)門嚴厲打擊(ji)的重點，對于大案要(yao)案懲治進一步強化(hua)，一批重點領(ling)域(yu)的典(dian)型案件也(ye)進入處罰流(liu)程之(zhi)中(zhong)。
近日(ri)，浙江省金華市中級人民法院對吳承澤等(deng)人操縱(zong)市場(chang)等(deng)違法案件做出一審宣(xuan)判(pan)，主犯(fan)吳承澤被(bei)判(pan)處(chu)(chu)19年(nian)，并處(chu)(chu)罰金7903萬元(yuan)，另有(you)團伙14人被(bei)分別判(pan)處(chu)(chu)2-6年(nian)不(bu)等(deng)刑期，該案也創下(xia)了A股(gu)操縱(zong)市場(chang)案件刑期的最高紀錄。吳承澤團伙曾(ceng)在2016年(nian)10月份至2019年(nian)3月20日(ri)的595個交(jiao)易(yi)(yi)日(ri)期間，通過搶帽子交(jiao)易(yi)(yi)操縱(zong)股(gu)票465次，獲(huo)利(li)2.7億元(yuan)，資金型操縱(zong)（聯合(he)、連續交(jiao)易(yi)(yi)操縱(zong)）7只股(gu)票，獲(huo)利(li)2.6億元(yuan)，合(he)計獲(huo)利(li)5.3億元(yuan)。
除此(ci)之外，備受(shou)市(shi)場關注(zhu)的樂視網財務造(zao)假(jia)、華晨債永煤(mei)債等債券信息(xi)披露違法違規行為(wei)均已受(shou)到相(xiang)應處(chu)罰。首單證券糾(jiu)紛特別(bie)代表人訴(su)訟——康美藥業證券虛假(jia)陳述(shu)責任糾(jiu)紛一案已經(jing)啟動。而康得新也已完成退市(shi)摘(zhai)牌(pai)。
證監會(hui)此前(qian)發布數據(ju)顯(xian)示，2020年以來(lai)，證監會(hui)依法啟動(dong)操(cao)縱市(shi)(shi)場(chang)案(an)(an)件調(diao)查90起、內幕交(jiao)易(yi)(yi)160起，合計(ji)占(zhan)同期新(xin)增案(an)(an)件的52%；作出操(cao)縱市(shi)(shi)場(chang)、內幕交(jiao)易(yi)(yi)案(an)(an)件行政處罰(fa)176件，罰(fa)沒金額(e)累計(ji)超過50億元；向公安機關(guan)移(yi)送涉嫌操(cao)縱市(shi)(shi)場(chang)犯(fan)罪(zui)案(an)(an)件線索41起、內幕交(jiao)易(yi)(yi)123起，合計(ji)占(zhan)移(yi)送案(an)(an)件總數76%，移(yi)送犯(fan)罪(zui)嫌疑人(ren)330名。
從(cong)今(jin)年(nian)情況(kuang)來(lai)看，相關部門對證(zheng)券市場(chang)違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規行為的(de)打擊力度(du)不斷加(jia)大。同花順數(shu)據顯示，截(jie)至記者發稿，今(jin)年(nian)已有涉及(ji)57家上市公司(si)(si)遭立案調(diao)查，被調(diao)查人類型涵(han)蓋了公司(si)(si)、公司(si)(si)高管以及(ji)公司(si)(si)股東，調(diao)查原因包括信(xin)披違(wei)(wei)規、內幕交易(yi)、短線(xian)交易(yi)、違(wei)(wei)反(fan)證(zheng)券期(qi)貨法律法規等等。
證監會強調，未來，要強化法治基礎，在(zai)加(jia)(jia)大資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)法治供給、暢通民事賠償渠(qu)道、健全市(shi)場(chang)(chang)(chang)約束機制(zhi)(zhi)、加(jia)(jia)強資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)信用體(ti)系(xi)建設等方面持(chi)續發(fa)力，加(jia)(jia)快構建中(zhong)國特色(se)資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)法律責任制(zhi)(zhi)度(du)體(ti)系(xi)。同時，要強化預期引導(dao)，充(chong)分(fen)發(fa)揮(hui)典型案件查處的警示作用，加(jia)(jia)快完善資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)新聞(wen)輿論工(gong)作制(zhi)(zhi)度(du)化長(chang)效化安排，督(du)促各類市(shi)場(chang)(chang)(chang)主體(ti)牢(lao)固(gu)樹立自覺崇法守信的理(li)念，創造資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)發(fa)展良好外部環境。
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