cciia.org.cn 2023-12-13 8:43:17 人民(min)網(wang)
人民網北(bei)京12月12日電 （記(ji)者杜(du)燕飛）為規范(fan)行政(zheng)處罰(fa)裁量權行使，推(tui)進嚴(yan)格公正執法，維護行業秩序，金融監管總局日前起草了《行政(zheng)處罰(fa)裁量權實施辦法（征(zheng)求(qiu)(qiu)意見(jian)(jian)稿）》（以下簡稱《辦法》），向社會公開(kai)征(zheng)求(qiu)(qiu)意見(jian)(jian)。
金融監(jian)管總局有(you)關負責人(ren)表示，《辦法(fa)》的(de)起草(cao)，堅持嚴格(ge)依法(fa)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)。充分發揮行(xing)(xing)政處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)的(de)教育、引導、震(zhen)懾作用，懲戒違法(fa)違規(gui)行(xing)(xing)為，保護經(jing)營主體和(he)人(ren)民群眾合法(fa)權益。嚴格(ge)遵守法(fa)定(ding)(ding)程序，規(gui)范履行(xing)(xing)監(jian)管職(zhi)責，防范出現違法(fa)實(shi)施處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)，濫用處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量權的(de)情況。同(tong)(tong)時(shi)，堅持過罰(fa)(fa)(fa)相當原則(ze)。在(zai)提高(gao)違法(fa)成本(ben)的(de)同(tong)(tong)時(shi)，保證處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)決定(ding)(ding)公正合理。針(zhen)對不同(tong)(tong)程度的(de)違法(fa)問(wen)題，采取(qu)不同(tong)(tong)層次的(de)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)措(cuo)施。此(ci)外，兼顧(gu)統(tong)一性(xing)(xing)(xing)和(he)靈活(huo)性(xing)(xing)(xing)。統(tong)一處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量標準，提高(gao)執(zhi)法(fa)可操作性(xing)(xing)(xing)。考慮處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)實(shi)踐的(de)復(fu)雜(za)性(xing)(xing)(xing)，還預留(liu)一定(ding)(ding)裁量空間，避免“一刀切”造成執(zhi)法(fa)僵(jiang)化。
有分析認為，《辦(ban)法(fa)》的公布，一方(fang)面，對于(yu)(yu)金(jin)融(rong)機構起到了(le)震懾作用，強調(diao)對于(yu)(yu)違(wei)法(fa)違(wei)規行(xing)為將予以嚴厲懲戒，另一方(fang)面，細(xi)化了(le)各類裁(cai)量階次與適(shi)用情形(xing)，確保行(xing)政執法(fa)行(xing)為和該(gai)地區經濟(ji)社(she)會發展狀況(kuang)等因素相匹配。
記者梳理，《辦法(fa)(fa)(fa)(fa)》主要內容包括(kuo)：一(yi)是嚴格規范(fan)執法(fa)(fa)(fa)(fa)行為(wei)，明確(que)行政處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)裁(cai)量(liang)(liang)(liang)權定義，實施處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)裁(cai)量(liang)(liang)(liang)權應當(dang)遵(zun)守處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)法(fa)(fa)(fa)(fa)定、過罰(fa)(fa)(fa)(fa)相當(dang)、程序合法(fa)(fa)(fa)(fa)等(deng)(deng)基本原則。二(er)是細(xi)化裁(cai)量(liang)(liang)(liang)階次與(yu)(yu)適(shi)用(yong)情形(xing)。明確(que)減輕、從輕、適(shi)中(zhong)、從重處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)的(de)基本內涵。落實新修訂(ding)的(de)《中(zhong)華人(ren)民共和國(guo)行政處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)法(fa)(fa)(fa)(fa)》要求，進一(yi)步細(xi)化不予處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)、減輕處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)、從輕處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)、從重處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)的(de)適(shi)用(yong)情形(xing)。明確(que)人(ren)員責任(ren)認(ren)(ren)定應當(dang)考(kao)量(liang)(liang)(liang)的(de)因素，處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)多名責任(ren)人(ren)員時，應當(dang)區分責任(ren)主次。三是規范(fan)罰(fa)(fa)(fa)(fa)款與(yu)(yu)沒收違法(fa)(fa)(fa)(fa)所(suo)得適(shi)用(yong)標準。明確(que)銀行業保險業從輕、適(shi)中(zhong)、從重罰(fa)(fa)(fa)(fa)款幅度(du)標準，以及違法(fa)(fa)(fa)(fa)所(suo)得認(ren)(ren)定、計(ji)算方式(shi)等(deng)(deng)。四是明確(que)適(shi)用(yong)《辦法(fa)(fa)(fa)(fa)》可能出現明顯不當(dang)、顯失公平，或者處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)裁(cai)量(liang)(liang)(liang)權基準適(shi)用(yong)的(de)客(ke)觀情況發生變化的(de)，可以調整適(shi)用(yong)。
在落(luo)(luo)實(shi)(shi)新修訂的(de)(de)《行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)(fa)(fa)法》方面(mian)(mian)，上述負(fu)責人表示，制定《辦法》是金融監管總(zong)局落(luo)(luo)實(shi)(shi)《行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)(fa)(fa)法》的(de)(de)重(zhong)(zhong)要(yao)舉措，并對(dui)涉及(ji)(ji)裁量(liang)(liang)權(quan)的(de)(de)相關內容進(jin)行(xing)(xing)了(le)(le)細化(hua)規定。例如，在處(chu)罰(fa)(fa)(fa)追溯時效(xiao)方面(mian)(mian)，涉及(ji)(ji)金融安全且有危害(hai)后(hou)果的(de)(de)追訴(su)時效(xiao)延長(chang)至五年，明確違(wei)(wei)法行(xing)(xing)為連續狀態、繼續狀態的(de)(de)判斷標準；裁量(liang)(liang)階次適用方面(mian)(mian)，細化(hua)不予(yu)處(chu)罰(fa)(fa)(fa)、減輕處(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從輕處(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從重(zhong)(zhong)處(chu)罰(fa)(fa)(fa)的(de)(de)具體適用情形，提高執法可(ke)操作性；處(chu)罰(fa)(fa)(fa)種(zhong)類(lei)適用方面(mian)(mian)，考慮到罰(fa)(fa)(fa)款、沒收(shou)違(wei)(wei)法所(suo)得使用頻(pin)率較高，明確了(le)(le)罰(fa)(fa)(fa)款的(de)(de)裁量(liang)(liang)幅度標準，違(wei)(wei)法所(suo)得的(de)(de)認定及(ji)(ji)計算標準等。強化(hua)自(zi)身(shen)約束(shu)方面(mian)(mian)，對(dui)于在行(xing)(xing)使處(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)(liang)權(quan)過程(cheng)中濫用職(zhi)權(quan)、徇私舞弊(bi)、玩忽職(zhi)守(shou)等違(wei)(wei)法違(wei)(wei)紀行(xing)(xing)為，依法追究法律責任。
針對(dui)(dui)處(chu)罰(fa)實踐(jian)較為復雜(za)，經(jing)營主體(ti)情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)差異大的(de)情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)，上述負責人表示，《辦法》明(ming)確了不同裁(cai)量(liang)階次的(de)內涵以(yi)及具(ju)體(ti)適(shi)用情(qing)(qing)形，對(dui)(dui)使用頻率較高的(de)罰(fa)款處(chu)罰(fa)，規定(ding)了幅度標準(zhun)，提高執(zhi)法可操作性。考慮處(chu)罰(fa)實踐(jian)的(de)復雜(za)性，預留一(yi)定(ding)裁(cai)量(liang)空間，對(dui)(dui)同時存(cun)在多種不同種類裁(cai)量(liang)情(qing)(qing)節等(deng)復雜(za)情(qing)(qing)形，允許根(gen)據案件具(ju)體(ti)情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)確定(ding)裁(cai)量(liang)尺度，避免“一(yi)刀切”造成執(zhi)法僵化。另外，明(ming)確適(shi)用《辦法》可能出現明(ming)顯不當、顯失公(gong)平，或者處(chu)罰(fa)裁(cai)量(liang)權(quan)基(ji)準(zhun)適(shi)用的(de)客(ke)觀情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)發(fa)生變化的(de)，可以(yi)調整(zheng)適(shi)用。
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