cciia.org.cn 2024-5-11 8:40:23 中國新聞網
中(zhong)新社(she)北京5月10日電(dian) (記者 陳康(kang)亮)中(zhong)國證監會10日發布修訂(ding)后的(de)《關于加(jia)強上市(shi)證券公司監管的(de)規(gui)定》(下稱《規(gui)定》)。新規(gui)明確規(gui)范上市(shi)券商市(shi)場化融資行為。
證監(jian)會有關部門負責人表示(shi)，2009年證監(jian)會發(fa)布《規(gui)定》，并分(fen)別于2010年和(he)2020年進(jin)行了(le)修訂(ding)。隨著(zhu)公(gong)司治理(li)規(gui)則(ze)體系不斷成熟(shu)，上市(shi)證券(quan)公(gong)司整體保(bao)持(chi)規(gui)范(fan)穩健(jian)發(fa)展態勢，但(dan)仍面臨“大而(er)不強”的問題，在發(fa)展理(li)念、內控治理(li)、投資(zi)者(zhe)保(bao)護、信息披露等(deng)方面距(ju)離一(yi)流投資(zi)銀(yin)行和(he)投資(zi)機(ji)構的標準和(he)要(yao)求(qiu)仍有較大差距(ju)。為此，有必要(yao)根據當前監(jian)管要(yao)求(qiu)和(he)行業發(fa)展形(xing)勢，對《規(gui)定》進(jin)一(yi)步修改完善(shan)。
新(xin)規(gui)(gui)(gui)的(de)主要修(xiu)訂內(nei)容包括：規(gui)(gui)(gui)范市(shi)場化融(rong)(rong)資(zi)行為(wei)。要求證券公(gong)司首次公(gong)開(kai)發行證券并(bing)上市(shi)交易和再融(rong)(rong)資(zi)應當(dang)結合(he)股東回報和價(jia)值創造能力、自(zi)身經營(ying)狀(zhuang)況、市(shi)場發展戰略等，合(he)理確定融(rong)(rong)資(zi)規(gui)(gui)(gui)模和時機，嚴格(ge)規(gui)(gui)(gui)范資(zi)金(jin)用途，聚焦(jiao)主責主業，審慎開(kai)展高資(zi)本消耗型業務，提升資(zi)金(jin)使用效率。
強化對(dui)股(gu)東(dong)及(ji)(ji)實(shi)際控制(zhi)人的(de)規(gui)范。強調股(gu)東(dong)、股(gu)東(dong)的(de)實(shi)際控制(zhi)人及(ji)(ji)其他(ta)關聯方(fang)不得要求證(zheng)券公(gong)司(si)及(ji)(ji)其子公(gong)司(si)通過違規(gui)關聯交易(yi)、對(dui)外投資、融(rong)資、擔保、銷售金(jin)融(rong)產(chan)品等方(fang)式，侵占上市證(zheng)券公(gong)司(si)及(ji)(ji)其子公(gong)司(si)的(de)資金(jin)、資產(chan)，損害公(gong)司(si)及(ji)(ji)其他(ta)股(gu)東(dong)、客戶的(de)合法(fa)權益。
完善從業人員管理及長(chang)效激(ji)勵約束(shu)機制(zhi)。嚴(yan)格規范(fan)短期激(ji)勵，不得過度激(ji)勵，要求上市證券公司應當持續(xu)健全考核問責機制(zhi)和聲(sheng)譽風險(xian)管理體系，依法依規披露薪酬(chou)有(you)關信息。
進(jin)一(yi)步突出價值創(chuang)造與股(gu)(gu)東回(hui)報(bao)。明確(que)上(shang)市證券公司(si)應當牢固(gu)樹立回(hui)報(bao)股(gu)(gu)東的意識(shi)，結合(he)公司(si)經營管理情況，制(zhi)定(ding)對(dui)股(gu)(gu)東回(hui)報(bao)的合(he)理規劃，對(dui)經營利潤用于自身發展(zhan)和回(hui)報(bao)股(gu)(gu)東進(jin)行合(he)理平衡，重視提高現金分紅水平，鼓勵形(xing)成實施股(gu)(gu)份(fen)回(hui)購的機制(zhi)性安排，積極通過(guo)一(yi)年多次分紅及回(hui)購注銷的方式提升(sheng)股(gu)(gu)東回(hui)報(bao)、優化(hua)治理結構。
上述負責(ze)人表示，證監會將(jiang)督促上市證券公司(si)將(jiang)《規定》的一系列新(xin)要求落實到位，并將(jiang)實踐(jian)中好(hao)的經驗和做(zuo)法向全行業輻(fu)射。(完)
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