“企業(ye)合規整改后沒有再發生安全生產(chan)事故,年度凈利潤也邁(mai)上了新(xin)臺階。”在浙(zhe)江輝煌股份有限公(gong)司(化名)合規整改一周年之際,浙(zhe)江省(sheng)杭州市富陽區檢(jian)察院檢(jian)察官丁生榮(rong)回訪企業(ye)時,該(gai)企業(ye)負責人(ren)感(gan)慨萬千(qian)。
日前,最高人民檢(jian)察(cha)院印(yin)發了(le)一(yi)批安(an)全(quan)生產領域涉案(an)企業(ye)合(he)規典型(xing)案(an)例,富陽(yang)區檢(jian)察(cha)院辦(ban)理的(de)唐某某重大責任事故(gu)案(an)是其(qi)中之一(yi)。當前,全(quan)國檢(jian)察(cha)機關正如火(huo)如荼開展“檢(jian)察(cha)護企”專項行(xing)動,最高檢(jian)此時印(yin)發這批典型(xing)案(an)例有何(he)深意?這批典型(xing)案(an)例有何(he)不(bu)同?如何(he)督促涉案(an)企業(ye)做到“真合(he)規”“真整(zheng)改(gai)”?記者對(dui)此進行(xing)了(le)采訪。
以合規整改助推企業筑牢安全生產底線
今年(nian)初,最高檢(jian)印(yin)發《“檢(jian)察護企”專項(xiang)行(xing)動工(gong)作方案》,要求從政治(zhi)上著(zhu)眼,從法治(zhi)上著(zhu)力(li),充分履(lv)行(xing)各項(xiang)檢(jian)察職(zhi)能,助力(li)營(ying)造市場化(hua)(hua)、法治(zhi)化(hua)(hua)、國(guo)際化(hua)(hua)一流營(ying)商環境。“堅持(chi)依(yi)法懲治(zhi)犯(fan)罪和(he)促進安全生產社會(hui)治(zhi)理相結合”是專項(xiang)行(xing)動的15項(xiang)重(zhong)點(dian)舉措之一。
“最高(gao)檢黨(dang)組(zu)強調,檢察護(hu)企(qi)重在(zai)(zai)(zai)‘護(hu)’、要在(zai)(zai)(zai)‘實’。要因地制宜、實事求(qiu)是,聚焦(jiao)重點、靶向用力,精準辦好一(yi)批具有典型性、影響性的(de)涉企(qi)案(an)件(jian),在(zai)(zai)(zai)辦案(an)中維護(hu)企(qi)業(ye)合法權益,做實對(dui)各類經營主體依(yi)法平(ping)等保護(hu),讓企(qi)業(ye)發(fa)展有信心、能放心、更安心。”最高(gao)檢重大(da)犯罪檢察廳廳長元明表示(shi),編(bian)發(fa)該批典型案(an)例的(de)動因即(ji)是如此。在(zai)(zai)(zai)他(ta)看來(lai),在(zai)(zai)(zai)安全(quan)(quan)(quan)生產(chan)領域推進涉案(an)企(qi)業(ye)合規(gui),就是要以實實在(zai)(zai)(zai)在(zai)(zai)(zai)的(de)安全(quan)(quan)(quan)合規(gui),幫助企(qi)業(ye)筑牢(lao)安全(quan)(quan)(quan)生產(chan)底(di)線(xian),護(hu)航企(qi)業(ye)安全(quan)(quan)(quan)發(fa)展。
元明介紹,最(zui)高(gao)檢(jian)(jian)開(kai)(kai)展涉(she)(she)案(an)(an)企業合規(gui)改(gai)革(ge)以來,全國重罪(zui)檢(jian)(jian)察條線(xian)穩慎(shen)探(tan)索在安全生產領域適用涉(she)(she)案(an)(an)企業合規(gui)制度(du),辦理了一批案(an)(an)件,形成了豐富經驗(yan)。編發該批典型案(an)(an)例(li)旨(zhi)在指導各(ge)地檢(jian)(jian)察機關(guan)規(gui)范開(kai)(kai)展涉(she)(she)案(an)(an)企業合規(gui)工(gong)作,提升安全生產領域治罪(zui)與(yu)治理水平,推動重罪(zui)檢(jian)(jian)察條線(xian)積(ji)極開(kai)(kai)展“檢(jian)(jian)察護企”專項行動。
據悉,該批典(dian)型案(an)(an)例共5件,分(fen)別(bie)為:浙江(jiang)唐某(mou)某(mou)重(zhong)(zhong)大責(ze)任事故案(an)(an);山東張某(mou)某(mou)等(deng)人(ren)重(zhong)(zhong)大責(ze)任事故案(an)(an);廣(guang)東唐某(mou)某(mou)等(deng)人(ren)重(zhong)(zhong)大責(ze)任事故案(an)(an);江(jiang)蘇羅(luo)某(mou)某(mou)、談某(mou)某(mou)重(zhong)(zhong)大責(ze)任事故案(an)(an);福建李某(mou)某(mou)重(zhong)(zhong)大責(ze)任事故案(an)(an)。這批典(dian)型案(an)(an)例既(ji)涉及大型國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye),也(ye)(ye)有民營(ying)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye);既(ji)有上市企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye),也(ye)(ye)有中(zhong)小企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye);既(ji)涉及新能源等(deng)新型企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye),也(ye)(ye)有傳統化工(gong)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye),充分(fen)體現了檢察(cha)機關依法(fa)(fa)平等(deng)保護各類市場主體的司法(fa)(fa)理念(nian)。
最高檢(jian)重大犯罪檢(jian)察廳第(di)二辦案組檢(jian)察官(guan)王立琴告訴記者(zhe),涉案企業合規(gui)包括涉案企業調(diao)查、啟動合規(gui)、形(xing)成合規(gui)方案、引入第(di)三方監(jian)督評(ping)估(gu)組織參與合規(gui)整改(gai)審查、評(ping)估(gu)整改(gai)效(xiao)(xiao)果等(deng)多個(ge)步驟,具(ju)有專業性(xing)強、時間(jian)跨(kua)度長(chang)、程(cheng)序(xu)復雜等(deng)特征。這批典(dian)型案例均體現了檢(jian)察機關(guan)發(fa)揮主導責任,以高質效(xiao)(xiao)檢(jian)察履職促進安(an)全(quan)生產(chan)社會治理的實踐(jian)經驗。
從個案治理延伸至行業優化
安全生(sheng)產領(ling)域里的涉案(an)企業合(he)規具有極強的專業性,涉案(an)企業找(zhao)準(zhun)問題所在,務實(shi)、精準(zhun)、管用地進行整改才(cai)能達(da)到合(he)規的效果,通過富陽區檢察院辦(ban)理的唐(tang)某某重大(da)責(ze)任事故案(an)可(ke)見一斑。
2021年11月20日,浙江輝煌股份有(you)限公司在生(sheng)(sheng)產(chan)作業(ye)過程中,機(ji)修工(gong)蔣某(mou)某(mou)發現生(sheng)(sheng)產(chan)線的一(yi)處故障,擅自進行(xing)不停機(ji)機(ji)修作業(ye),并翻越防護欄冒險(xian)作業(ye)。其(qi)間,蔣某(mou)某(mou)因站立不穩身體(ti)失去重心(xin),跌落至正在運轉的機(ji)器上(shang)受傷,后經搶救無效死亡。
經事故(gu)調查組認定(ding),該(gai)公司(si)作為(wei)生(sheng)產經營(ying)單位(wei)存(cun)在對車(che)間不停(ting)機機修高風險作業(ye)(ye)管理(li)不嚴、現場安(an)全監管缺失等問題,對該(gai)事故(gu)發生(sheng)負(fu)有(you)責任(ren)。唐某某作為(wei)車(che)間主任(ren)兼安(an)全員,未按照規定(ding)進行(xing)車(che)間安(an)全生(sheng)產巡視,對不停(ting)機進行(xing)機修作業(ye)(ye)現場缺乏安(an)全監管,履職不力,導(dao)致(zhi)該(gai)事故(gu)發生(sheng)。
案(an)發后,唐某某如實(shi)供述犯罪事實(shi),涉(she)案(an)公(gong)司(si)賠償了(le)被害(hai)人家屬,被害(hai)人家屬對涉(she)案(an)公(gong)司(si)和唐某某均表示諒解(jie)。
“輝煌(huang)股份有限公司(si)是國內較早成立(li)的新材料生產企業,擁有員工(gong)眾多,生產總(zong)值(zhi)達百億(yi)余(yu)元。唐(tang)某某系該(gai)公司(si)核心技術骨干。公司(si)合(he)規整改意愿強(qiang)烈(lie)。”丁生榮介紹,2022年(nian)3月,公安機關將該(gai)案移送檢察機關審查起訴后,富陽區(qu)檢察院經(jing)層報浙江省檢察院批準,啟動對該(gai)企業的合(he)規工(gong)作。
“在企業(ye)合規(gui)整改過(guo)(guo)程中,檢(jian)察(cha)機關一方面通過(guo)(guo)實(shi)地走訪(fang)企業(ye)、列席公司會議、與(yu)企業(ye)員工座談,并與(yu)第(di)三方監督(du)評估組織、企業(ye)專業(ye)律師(shi)團隊會商,針對新(xin)材(cai)料(liao)研發、生產的特點,對涉案企業(ye)合規(gui)計劃進行實(shi)質(zhi)性審查;另一方面明確提出(chu),企業(ye)合規(gui)整改后確定的工作模式、隱患(huan)排(pai)查方式等工作記錄需連續(xu)堅持,并在五年(nian)內隨時備查。”丁(ding)生榮介紹,企業(ye)合規(gui)整改驗收通過(guo)(guo)后,檢(jian)察(cha)機關經綜合考量,最(zui)終對唐某(mou)某(mou)作出(chu)不起訴決(jue)定。
案(an)件辦結(jie)后,檢察機(ji)關的工作并未就(jiu)此結(jie)束。以辦理該案(an)為契機(ji),富陽區檢察院聯合行(xing)政(zheng)職(zhi)能部門出(chu)臺行(xing)業合規(gui)建設指引,向全區9000余家企業集中投放,將個(ge)案(an)問題(ti)解決延(yan)伸至行(xing)業整(zheng)體優化。
“最高檢黨組(zu)強調,要把涉(she)案企業(ye)(ye)合(he)規(gui)與(yu)企業(ye)(ye)自身合(he)規(gui)、行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)合(he)規(gui)、行(xing)(xing)(xing)政合(he)規(gui)有機(ji)結合(he)起(qi)來,更好(hao)保企業(ye)(ye)、穩就業(ye)(ye)、促發展。檢察機(ji)關在(zai)(zai)(zai)辦理安全生產領域涉(she)案企業(ye)(ye)合(he)規(gui)案件時,始(shi)終(zhong)堅持‘抓(zhua)前(qian)端,治(zhi)未病’,多措并舉推(tui)動行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)生產安全建(jian)設,這(zhe)批典型案例就是其中的(de)代表(biao)。”王立(li)琴特意(yi)提到,在(zai)(zai)(zai)辦理唐(tang)某某等人重大責任事故案中,檢察機(ji)關依托個案引(yin)導企業(ye)(ye)制定三項行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)標準,目前(qian)已(yi)作為全行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)規(gui)范在(zai)(zai)(zai)系統內推(tui)廣應用(yong)。
推動合規建設成果在刑事訴訟全過程應用
涉案(an)企業(ye)合規整改重在(zai)“實”,不搞“紙面(mian)合規”。在(zai)江(jiang)蘇(su)省(sheng)常(chang)州市(shi)金壇區檢察(cha)院辦理的羅某某、談某某重大責(ze)任事(shi)故(gu)案(an)中,讓外界看到了“檢察(cha)護企”的決心。
在辦理該案過程中,合(he)規期限(xian)(xian)屆滿后(hou),常州市兩級檢(jian)察機關開設專場檢(jian)察開放(fang)日,邀請企(qi)業代(dai)表(biao)、行業代(dai)表(biao)、當地人大代(dai)表(biao)及政協委(wei)員等參加合(he)規效(xiao)果評審。經(jing)審議(yi),發現涉(she)案企(qi)業未達到合(he)規效(xiao)果,檢(jian)察機關決定延長企(qi)業合(he)規考察期限(xian)(xian),并(bing)列明整(zheng)改方(fang)向,推動企(qi)業繼續整(zheng)改。
值(zhi)得(de)注意的是,在該批典(dian)型案例中,檢(jian)察機關(guan)(guan)在開展涉(she)案企業合規(gui)改革(ge)工作時(shi),與(yu)法(fa)院、公安(an)等(deng)部門的聯系愈發緊密。如(ru)福建(jian)省泉(quan)州市洛江區檢(jian)察院在辦理李(li)某某重大責(ze)任事故(gu)案中,檢(jian)察機關(guan)(guan)牽(qian)頭(tou)與(yu)公安(an)、法(fa)院形成共建(jian)機制,聯合會簽(qian)文件,就收集(ji)有關(guan)(guan)涉(she)案證據、檢(jian)察機關(guan)(guan)介入(ru)方(fang)式、合規(gui)考察結(jie)果在不同訴(su)訟階(jie)段的運(yun)(yun)用等(deng)方(fang)面達成共識,強化司法(fa)機關(guan)(guan)的協(xie)調配合,實現(xian)合規(gui)建(jian)設成果在刑事訴(su)訟全過程(cheng)中的運(yun)(yun)用。
雖然(ran)該批典(dian)型(xing)案例集(ji)中于重大(da)責任事(shi)(shi)故犯罪,但在安(an)全生(sheng)產(chan)領域開(kai)展(zhan)企(qi)業(ye)合規并非僅限于此。對(dui)僅造成經濟損(sun)失的涉危(wei)險物品肇事(shi)(shi)案件開(kai)展(zhan)企(qi)業(ye)合規同(tong)樣很有必要(yao),有助于防范發生(sheng)更嚴重的安(an)全事(shi)(shi)故。
采訪中(zhong),上海鐵路運輸檢察(cha)院重大犯罪檢察(cha)部(bu)門檢察(cha)官(guan)助(zhu)理馬靜(jing)向記者介紹了其參與辦理的孫某某、顧某、畢某某等三人危險物品肇事案。
該案(an)中,涉案(an)人(ren)員將本應冷藏保存的9.2噸危(wei)化品貨物偶(ou)氮二異丁腈裝(zhuang)入集裝(zhuang)箱(xiang)(xiang),未冷藏保存,最終導致集裝(zhuang)箱(xiang)(xiang)發(fa)生自燃,箱(xiang)(xiang)內(nei)危(wei)險貨物燒毀殆盡,并波及(ji)(ji)周邊冷藏集裝(zhuang)箱(xiang)(xiang)、箱(xiang)(xiang)內(nei)貨物及(ji)(ji)溫控平臺,造成直接經濟損失460余萬元(yuan)。事故發(fa)生后,涉案(an)企業主動提(ti)交(jiao)適用涉案(an)企業合規試點申(shen)請書(shu)及(ji)(ji)企業業務開展情況等資料。
檢(jian)察(cha)(cha)(cha)機關在(zai)實地(di)走訪調查后(hou),發(fa)現涉(she)案企(qi)(qi)業(ye)具有開展合(he)規(gui)(gui)(gui)整改的(de)必(bi)要性和可(ke)行性。涉(she)案人員顧某是危化品(pin)生產領域的(de)稀缺人才,在(zai)涉(she)案企(qi)(qi)業(ye)的(de)經營活(huo)動中(zhong)具有難以替(ti)代的(de)作用,簡單起(qi)訴、判刑不(bu)利(li)于(yu)涉(she)案企(qi)(qi)業(ye)正常經營發(fa)展,不(bu)利(li)于(yu)規(gui)(gui)(gui)范危險物品(pin)運輸及儲存(cun),不(bu)利(li)于(yu)防范類似事故再(zai)次發(fa)生。經報請(qing)上海(hai)市(shi)檢(jian)察(cha)(cha)(cha)院(yuan)批準后(hou),上海(hai)鐵(tie)路運輸檢(jian)察(cha)(cha)(cha)院(yuan)啟動對涉(she)案企(qi)(qi)業(ye)的(de)合(he)規(gui)(gui)(gui)整改工作。經過合(he)規(gui)(gui)(gui)整改,涉(she)案企(qi)(qi)業(ye)修訂完(wan)善相(xiang)關管理(li)制(zhi)度,新(xin)增監控員崗位,增添監控設(she)備,從企(qi)(qi)業(ye)治(zhi)理(li)框架、制(zhi)度、軟硬件設(she)施等方(fang)面提(ti)升企(qi)(qi)業(ye)安(an)全合(he)規(gui)(gui)(gui)能(neng)力。
“安(an)(an)全生產類刑事案(an)件(jian)既關乎人(ren)民群眾(zhong)的(de)生命健(jian)康,也關乎企業(ye)安(an)(an)全有(you)序(xu)發展(zhan)。”元明(ming)表示(shi),下(xia)一步(bu),檢(jian)察(cha)機關將(jiang)以印發此(ci)批典型案(an)例(li)為契機,深入貫徹落實最高檢(jian)“八(ba)號檢(jian)察(cha)建議”,堅持治罪與治理并(bing)重,持續深入推進(jin)“檢(jian)察(cha)護企”專項行動,護航企業(ye)健(jian)康發展(zhan)。