cciia.org.cn 2025-2-21 12:33:50 公安部微信公眾號(hao)
近(jin)年來，全(quan)國公(gong)安機關(guan)深入貫徹(che)落實《關(guan)于(yu)依法(fa)(fa)從嚴打(da)擊證(zheng)(zheng)券(quan)違法(fa)(fa)活(huo)動的意見》，會同(tong)證(zheng)(zheng)監(jian)部門依法(fa)(fa)嚴厲打(da)擊證(zheng)(zheng)券(quan)交易犯罪，切實維(wei)護市(shi)場秩序，有力保障投資者合法(fa)(fa)權益(yi)，護航資本市(shi)場高(gao)質量發展(zhan)。今日，公(gong)安部公(gong)布5起證(zheng)(zheng)券(quan)交易犯罪典型案(an)例(li)。
1.北京董某等人內幕交易案
2022年7月(yue)，北(bei)京(jing)市(shi)公(gong)(gong)安(an)局依(yi)法立(li)案偵辦董(dong)(dong)某(mou)(mou)(mou)等人涉嫌內(nei)幕交易案。經(jing)查，2016年8月(yue)至2017年1月(yue)，袁某(mou)(mou)(mou)在(zai)擔(dan)任北(bei)京(jing)某(mou)(mou)(mou)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)財務總監時(shi)，全(quan)程參與該公(gong)(gong)司(si)收購某(mou)(mou)(mou)科技(ji)公(gong)(gong)司(si)100%股(gu)權的重大(da)資產重組工作(zuo)。在(zai)此期間(jian)，袁某(mou)(mou)(mou)將(jiang)上(shang)述內(nei)幕信息泄露給董(dong)(dong)某(mou)(mou)(mou)，二人約(yue)定共同出(chu)資、由(you)董(dong)(dong)某(mou)(mou)(mou)負責(ze)股(gu)票交易操作(zuo)。2016年10月(yue)至12月(yue)，董(dong)(dong)某(mou)(mou)(mou)使(shi)用本人及實際控制(zhi)的他人證券賬(zhang)戶大(da)量買入該上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)股(gu)票，涉案金額2300余(yu)萬元，非法獲利400余(yu)萬元。2022年9月(yue)，辦案單位(wei)將(jiang)董(dong)(dong)某(mou)(mou)(mou)、袁某(mou)(mou)(mou)抓獲歸(gui)案。
2024年1月，北京(jing)市(shi)高級人民(min)法院以犯內幕交易罪(zui)分別對董(dong)某、袁某作出(chu)有罪(zui)判決，并處罰(fa)金(jin)。
2.上海劉某利用未公開信息交易案
2021年(nian)6月，上海市(shi)公安局依法立案偵辦劉(liu)某涉嫌利(li)用未公開信息交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)案。經查(cha)(cha)，2009年(nian)至2014年(nian)，劉(liu)某先后擔任上海兩家基(ji)(ji)金公司(si)基(ji)(ji)金經理、權益(yi)投資總監等職(zhi)務(wu)。在此期(qi)間，劉(liu)某利(li)用其具有所(suo)管理基(ji)(ji)金產品交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)決策(ce)權、交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)查(cha)(cha)詢(xun)和指令(ling)審批權限的職(zhi)務(wu)便利(li)，獲(huo)取(qu)相關基(ji)(ji)金交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)標的、下單指令(ling)、交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)數量(liang)、交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)時(shi)點等未公開信息，使用其本人和其實際控制的證券賬戶趨(qu)同交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)60只股票，涉案金額1.4億余元(yuan)，非法獲(huo)利(li)296萬元(yuan)。
2022年9月，上(shang)海市第(di)一中級(ji)人民法院以犯利用未公(gong)開信息交易罪對劉某作出(chu)有(you)罪判決。
3.江蘇閆某等人操縱證券市場案
2022年1月(yue)(yue)(yue)，江蘇省(sheng)揚州市公(gong)安局依法(fa)立案偵辦(ban)閆(yan)某(mou)等人(ren)操縱證券市場案。經查(cha)，2018年6月(yue)(yue)(yue)至2019年4月(yue)(yue)(yue)，以閆(yan)某(mou)、朱某(mou)某(mou)為首的犯(fan)罪(zui)團(tuan)伙通過其實際控制(zhi)的169個證券賬戶，利(li)用資金優勢、持股(gu)優勢，采取連續買(mai)賣、對倒交易等手法(fa)，操縱某(mou)股(gu)票，非(fei)法(fa)獲(huo)利(li)2.69億元(yuan)。2022年7月(yue)(yue)(yue)，辦(ban)案單位開展(zhan)集(ji)中收(shou)網行動(dong)，閆(yan)某(mou)、朱某(mou)某(mou)在內的27名犯(fan)罪(zui)嫌(xian)疑人(ren)悉數到(dao)案。
2024年8月，揚州市中級人民(min)法院(yuan)以犯內幕交易罪對閆某(mou)、朱某(mou)某(mou)等被告分(fen)別(bie)作出有罪判決，并處罰金。
4.浙江吳某等人操縱證券市場案
2019年1月，浙江(jiang)省金華市公安局依(yi)法(fa)立案偵辦吳某等人操(cao)縱(zong)(zong)證券市場案。經查，2016年至2019年期(qi)間，以(yi)吳某為(wei)首的(de)犯罪團伙(huo)(huo)長期(qi)采取(qu)多種方式操(cao)縱(zong)(zong)多只股(gu)(gu)票獲(huo)利(li)(li)(li)，該團伙(huo)(huo)通過提前建倉買入股(gu)(gu)票，再利(li)(li)(li)用境外搭建的(de)多個盤后票網(wang)站發(fa)布股(gu)(gu)票代碼，吸引互(hu)聯(lian)網(wang)社交媒(mei)體引用、轉載、評(ping)論、推薦，拉高目標股(gu)(gu)票價格后賣(mai)出(chu)獲(huo)利(li)(li)(li)，累計實施(shi)此類(lei)“搶帽子交易”數百次。此外，該團伙(huo)(huo)還集中(zhong)資金優(you)勢、持股(gu)(gu)優(you)勢，采用連續買賣(mai)、對倒交易等方式操(cao)縱(zong)(zong)多只股(gu)(gu)票。至案發(fa)，該團伙(huo)(huo)共非法(fa)獲(huo)利(li)(li)(li)5.3億元。立案后，辦案單(dan)位先后將(jiang)吳某等15名犯罪嫌疑(yi)人抓獲(huo)歸案。
2023年3月，浙(zhe)江省高(gao)級(ji)人(ren)民法院以(yi)犯操縱證券市場(chang)罪對吳某(mou)等15名被(bei)告分(fen)別(bie)作出有罪判(pan)決，并處罰金。
5.廣東聶某內幕交易案
2022年(nian)(nian)7月(yue)，廣東省(sheng)廣州市公(gong)(gong)安局(ju)依法立案偵辦聶某(mou)(mou)(mou)涉嫌(xian)內(nei)(nei)(nei)幕交易案。經查，2020年(nian)(nian)5月(yue)，聶某(mou)(mou)(mou)利用其擔任(ren)某(mou)(mou)(mou)上市公(gong)(gong)司子公(gong)(gong)司總(zong)經理的(de)職務便利，得到(dao)美國(guo)某(mou)(mou)(mou)公(gong)(gong)司向該(gai)上市公(gong)(gong)司采購口罩的(de)框(kuang)架協議初步文本，獲(huo)悉了(le)其中重要(yao)的(de)內(nei)(nei)(nei)幕信息(xi)。隨后(hou)在該(gai)內(nei)(nei)(nei)幕信息(xi)敏感期內(nei)(nei)(nei)，聶某(mou)(mou)(mou)使(shi)用其實際(ji)控制(zhi)的(de)他人證券賬戶買入該(gai)公(gong)(gong)司股票，涉案金額195萬元，非(fei)法獲(huo)利35萬元。2023年(nian)(nian)1月(yue)，辦案單位(wei)將聶某(mou)(mou)(mou)抓獲(huo)歸(gui)案。
2024年6月，廣(guang)州市中級(ji)人民法院(yuan)以犯(fan)內幕(mu)交易罪(zui)對聶(nie)某作(zuo)出有罪(zui)判決。
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