cciia.org.cn 2021-4-25 14:39:44 法治(zhi)日報——法制網
法治日報(bao)全媒體記者(zhe) 王斌
近日，北京市(shi)人力資源和社會保(bao)障(zhang)局發布《北京市(shi)人力資源社會保(bao)障(zhang)行(xing)政處(chu)(chu)罰裁(cai)量基(ji)準》（以(yi)下簡(jian)稱《裁(cai)量基(ji)準》），并專門制定(ding)了《裁(cai)量基(ji)準表》（2021版）。這是市(shi)人力資源社會保(bao)障(zhang)局按照“于法(fa)周延、于事簡(jian)便”和優化行(xing)政執法(fa)場景式服務(wu)的要(yao)求，破除(chu)“以(yi)批代管(guan)”“嚴(yan)批寬管(guan)”“多頭執法(fa)”“隨意執法(fa)”等頑疾(ji)的有效(xiao)措(cuo)施(shi)之一。《裁(cai)量基(ji)準》的實(shi)施(shi)，將使(shi)行(xing)政處(chu)(chu)罰裁(cai)量的適(shi)用規(gui)則更(geng)加統一，更(geng)有利于持續提高人力社保(bao)系統行(xing)政執法(fa)公(gong)信力，進一步做好(hao)“六穩”工作(zuo)、落實(shi)“六保(bao)”任務(wu)。
《裁量(liang)基(ji)準(zhun)(zhun)》包括總則、實施原則、適用規(gui)(gui)(gui)則、審(shen)核(he)監(jian)督、附則五個部分(fen)，依據(ju)法(fa)(fa)(fa)律、法(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)(gui)和規(gui)(gui)(gui)章的規(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)，將行(xing)政(zheng)處(chu)罰裁量(liang)基(ji)準(zhun)(zhun)從40余項(xiang)拓展到(dao)104項(xiang)，實現了涉及人(ren)力社保現行(xing)法(fa)(fa)(fa)律、法(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)(gui)、規(gui)(gui)(gui)章全覆蓋(gai)。《裁量(liang)基(ji)準(zhun)(zhun)表》以表格形式(shi)明(ming)確(que)了職權編號、違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)目錄、違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)認定(ding)(ding)依據(ju)、行(xing)政(zheng)處(chu)罰依據(ju)、違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)情(qing)形與分(fen)類、裁量(liang)基(ji)準(zhun)(zhun)、行(xing)政(zheng)處(chu)罰公示期限(xian)等(deng)內(nei)容，設計(ji)簡明(ming)，方便企業、群眾查(cha)詢監(jian)督。
據了(le)解，2020年以來，市(shi)人力資(zi)源社會保(bao)(bao)障局以構建(jian)市(shi)場化(hua)、法(fa)治化(hua)、國際化(hua)營商環境為牽引(yin)，擯棄“以罰代(dai)管”思維，在(zai)全系統開(kai)展(zhan)(zhan)“局處長走流(liu)程”專項行(xing)動(dong)和“我為群眾辦(ban)實事”活動(dong)，60余(yu)名市(shi)區兩級局、處（科）長和200余(yu)名監(jian)察(cha)員深入建(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)地、商超門(men)店、快遞外(wai)賣站(zhan)點(dian)等，聽(ting)取各方(fang)對監(jian)管執(zhi)法(fa)落實“保(bao)(bao)市(shi)場主體、促和諧發(fa)展(zhan)(zhan)”的意見建(jian)議。特別是針對疫情(qing)防(fang)控常態化(hua)形(xing)勢下企(qi)業面臨生(sheng)產經(jing)營困難，“一罰了(le)事”給市(shi)場主體帶來的諸多堵點(dian)痛(tong)點(dian)，從個案中(zhong)尋找共性，以辯(bian)證思維看待促進企(qi)業發(fa)展(zhan)(zhan)與維護(hu)勞(lao)動(dong)者(zhe)權(quan)益，積極推進監(jian)管執(zhi)法(fa)向(xiang)保(bao)(bao)護(hu)勞(lao)動(dong)者(zhe)合法(fa)權(quan)益與企(qi)業發(fa)展(zhan)(zhan)利益平衡轉變，向(xiang)懲戒(jie)與幫扶相結合轉變，向(xiang)嚴格用工(gong)(gong)規范與公正(zheng)文明執(zhi)法(fa)并重轉變，讓監(jian)管執(zhi)法(fa)既有(you)力度又(you)有(you)溫度。
在以企業(ye)(ye)和(he)基(ji)(ji)層執(zhi)法(fa)(fa)人員身份體驗執(zhi)法(fa)(fa)流程中，發現2014年發布的《行政(zheng)處罰(fa)自(zi)由(you)裁(cai)量標準(zhun)》亟需進一(yi)(yi)步規范完善(shan)，隨(sui)即市人力(li)(li)資源(yuan)(yuan)社(she)(she)會保(bao)障局(ju)主動(dong)啟動(dong)修訂工作(zuo)，確定人力(li)(li)社(she)(she)保(bao)行政(zheng)處罰(fa)職權共104項，主要涉及行政(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)、就業(ye)(ye)服務與就業(ye)(ye)管理、勞(lao)動(dong)關系和(he)勞(lao)動(dong)合同、特殊群(qun)體保(bao)護、工資支付、職業(ye)(ye)能力(li)(li)建設、人力(li)(li)資源(yuan)(yuan)市場、社(she)(she)會保(bao)險等內容(rong)。新版(ban)《裁(cai)量基(ji)(ji)準(zhun)》系統規范了“輕微(wei)、一(yi)(yi)般、嚴(yan)重”三類(lei)(lei)違法(fa)(fa)情形，形成了“三類(lei)(lei)四檔”裁(cai)量基(ji)(ji)準(zhun)，做到(dao)執(zhi)法(fa)(fa)標準(zhun)“一(yi)(yi)把尺(chi)子量到(dao)底”，既(ji)為(wei)(wei)企業(ye)(ye)輕微(wei)違法(fa)(fa)行為(wei)(wei)提供容(rong)錯支持(chi)和(he)發展空間，又對嚴(yan)重違法(fa)(fa)行為(wei)(wei)堅持(chi)依(yi)法(fa)(fa)查處，提高執(zhi)法(fa)(fa)精準(zhun)度。
嚴格設定裁量基準 規范實施行政處罰
《裁量基準》規(gui)定了實施行(xing)(xing)政處罰裁量應遵循合法、公(gong)平、公(gong)正、公(gong)開的原(yuan)則，堅(jian)持過罰相(xiang)當、處罰與(yu)教育相(xiang)結合，綜合考慮違法行(xing)(xing)為人(ren)的主觀(guan)因素、違法行(xing)(xing)為情(qing)節以(yi)及社會影響程度等(deng)情(qing)況，合理確定是否(fou)給(gei)予行(xing)(xing)政處罰以(yi)及給(gei)予行(xing)(xing)政處罰的種(zhong)類(lei)、幅度。
《裁(cai)量基準》規定：對(dui)違(wei)法(fa)(fa)行(xing)為應(ying)(ying)當(dang)先予責令(ling)（限(xian)(xian)期(qi)）改正的，應(ying)(ying)先予責令(ling)當(dang)事人在規定期(qi)限(xian)(xian)內(nei)予以改正；當(dang)事人逾期(qi)不(bu)改正的，再依法(fa)(fa)決定行(xing)政處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)；應(ying)(ying)當(dang)先予沒(mei)收(shou)(shou)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得，再作(zuo)其他(ta)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)的，不(bu)得跳過沒(mei)收(shou)(shou)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得直接適用其他(ta)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)；規定應(ying)(ying)當(dang)多(duo)種(zhong)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)并(bing)(bing)(bing)處(chu)(chu)的，不(bu)得只選擇其中(zhong)(zhong)一種(zhong)或幾種(zhong)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)，而應(ying)(ying)當(dang)多(duo)種(zhong)并(bing)(bing)(bing)罰(fa)(fa)(fa)；規定可以多(duo)種(zhong)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)并(bing)(bing)(bing)處(chu)(chu)的，則(ze)可以在其中(zhong)(zhong)進行(xing)選擇，無(wu)需多(duo)種(zhong)并(bing)(bing)(bing)罰(fa)(fa)(fa)。行(xing)使行(xing)政處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁(cai)量權時，不(bu)得改變行(xing)政處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)種(zhong)類；對(dui)違(wei)法(fa)(fa)行(xing)為人實施罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)的，罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)數額不(bu)得高于規定數額的上限(xian)(xian)，也不(bu)得低于規定數額的下限(xian)(xian)。
規范行政處罰裁量審核程序
《裁量基準》規范(fan)了行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰裁量的(de)審(shen)核程(cheng)序(xu)，明確了不予行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰、從(cong)輕(qing)(qing)處(chu)(chu)罰和從(cong)重處(chu)(chu)罰的(de)具體情形。不予處(chu)(chu)罰、從(cong)輕(qing)(qing)處(chu)(chu)罰以及(ji)不需要(yao)集(ji)體討論(lun)的(de)行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰決(jue)定(ding)，由(you)勞(lao)動保障監察機構負(fu)責人審(shen)核批準；需要(yao)集(ji)體討論(lun)的(de)行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰決(jue)定(ding)，按照《北京市勞(lao)動保障監察重大行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰案件(jian)集(ji)體討論(lun)決(jue)定(ding)辦法》規定(ding)的(de)程(cheng)序(xu)審(shen)核批準。
《裁(cai)量(liang)基(ji)準》實施(shi)后(hou)，朝(chao)陽區某建筑集團(tuan)公司作(zuo)為(wei)(wei)施(shi)工總承(cheng)包(bao)單位(wei)未(wei)對(dui)分包(bao)單位(wei)勞(lao)動用工實施(shi)監(jian)督管理(li)，出現多名勞(lao)動者投訴被拖欠工資(zi)情(qing)況。經調查，發現該(gai)公司作(zuo)為(wei)(wei)項(xiang)目(mu)施(shi)工總承(cheng)包(bao)單位(wei)，不掌(zhang)握(wo)施(shi)工現場用工、考勤(qin)、工資(zi)支(zhi)(zhi)付等情(qing)況，沒有審(shen)核分包(bao)單位(wei)編(bian)制的農(nong)民工工資(zi)支(zhi)(zhi)付表，該(gai)行(xing)為(wei)(wei)在檢(jian)查之日(ri)起(qi)前12個(ge)月內曾因同一(yi)違(wei)法(fa)(fa)行(xing)為(wei)(wei)被查處(chu)(chu)。朝(chao)陽區人(ren)(ren)力社保局責(ze)令該(gai)單位(wei)限期改正，但該(gai)單位(wei)逾期未(wei)改正。依據(ju)《保障(zhang)農(nong)民工工資(zi)支(zhi)(zhi)付條例》的規(gui)定(ding)，對(dui)該(gai)違(wei)法(fa)(fa)行(xing)為(wei)(wei)應處(chu)(chu)“5萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以上10萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以下”的罰款(kuan)，監(jian)察(cha)執法(fa)(fa)人(ren)(ren)員自由裁(cai)量(liang)尺度較大。根據(ju)《裁(cai)量(liang)基(ji)準》規(gui)定(ding)，因該(gai)公司違(wei)法(fa)(fa)情(qing)形應當(dang)對(dui)應“嚴(yan)重(zhong)”檔次，應處(chu)(chu)8萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以上至10萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰款(kuan)，行(xing)政處(chu)(chu)罰更(geng)加精準明確。
規定期限內主動整改的，可視情況縮短公示期限
《裁量(liang)基準表》對“三類四檔(dang)”行(xing)政處罰(fa)(fa)公(gong)示(shi)期(qi)(qi)限予以明確。即：對輕(qing)微違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)(wei)(wei)不予行(xing)政處罰(fa)(fa)的(de)(de)(de)，不進(jin)行(xing)處罰(fa)(fa)公(gong)示(shi)；對一般違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)(wei)(wei)設(she)定(ding)(ding)(ding)兩(liang)檔(dang)處罰(fa)(fa)公(gong)示(shi)期(qi)(qi)，分別為(wei)(wei)(wei)3個月(yue)和(he)6個月(yue)；對嚴重(zhong)違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)(wei)(wei)設(she)定(ding)(ding)(ding)12個月(yue)處罰(fa)(fa)公(gong)示(shi)期(qi)(qi)；均為(wei)(wei)(wei)本市優化營(ying)商環境條例規定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)公(gong)示(shi)期(qi)(qi)下限。除(chu)(chu)未履行(xing)行(xing)政處罰(fa)(fa)決(jue)定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)，公(gong)示(shi)期(qi)(qi)屆滿的(de)(de)(de)行(xing)政處罰(fa)(fa)信(xin)息不再公(gong)示(shi)。在規定(ding)(ding)(ding)期(qi)(qi)限內履行(xing)處罰(fa)(fa)決(jue)定(ding)(ding)(ding)、主(zhu)動消除(chu)(chu)或者減輕(qing)違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)(wei)(wei)危(wei)害后果(guo)的(de)(de)(de)，可依市場主(zhu)體(ti)申請，視(shi)情況縮(suo)短公(gong)示(shi)期(qi)(qi)限，幫助企業及時進(jin)行(xing)信(xin)用修復。
下一步(bu)，市人力資源(yuan)社會(hui)保障局還將根(gen)據法律法規(gui)規(gui)章(zhang)“立改廢釋”情況，動態更新(xin)《裁量基準(zhun)》，不斷完善監管規(gui)則和(he)標準(zhun)，創新(xin)和(he)加強事中、事后監管，為(wei)企業健康發展和(he)維(wei)護勞動者權益提供法治保障。
鏈接：
2019年底，針(zhen)對(dui)疫情防控常態(tai)化(hua)形勢下(xia)企業面(mian)臨生產經(jing)營困難(nan)，“一(yi)(yi)罰(fa)了事”給市場(chang)主體(ti)帶(dai)來的(de)(de)諸多堵點痛點的(de)(de)情況，北京(jing)市人力(li)資源社會保障局(ju)出臺了《輕微違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)不予處罰(fa)清單》，慎重選取29項行(xing)政(zheng)處罰(fa)職權(quan)，對(dui)輕微違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)及時整改的(de)(de)實行(xing)“一(yi)(yi)案三書”制度，即(ji)用(yong)人單位(wei)守(shou)(shou)法(fa)誠信承諾書、勞(lao)動保障監察建議書、不予行(xing)政(zheng)處罰(fa)決定書。將(jiang)“執(zhi)法(fa)與(yu)(yu)指導”“監管(guan)與(yu)(yu)服務”“處罰(fa)與(yu)(yu)教育(yu)”有機結合(he)，引導用(yong)人單位(wei)吸取教訓，增強守(shou)(shou)法(fa)意識。柔(rou)性執(zhi)法(fa)“白名(ming)單”，與(yu)(yu)和諧勞(lao)動關系“紅(hong)名(ming)單”、欠薪違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)“黑名(ming)單”，共(gong)同為(wei)促進企業守(shou)(shou)法(fa)誠信提供有力(li)支(zhi)撐。
北京西城(cheng)區作為(wei)首個(ge)實施的(de)(de)轄區，嚴格(ge)按照標準對區內某房地產企(qi)(qi)業施行“一(yi)案三(san)書”，因企(qi)(qi)業未按照勞動保(bao)障(zhang)行政(zheng)部門的(de)(de)要求報(bao)送(song)書面材料(liao)，但(dan)在規(gui)定期限內及時改正了相關違(wei)法(fa)行為(wei)，且考慮到企(qi)(qi)業在檢查之(zhi)日起前(qian)12個(ge)月內無(wu)違(wei)反同一(yi)法(fa)律規(gui)定的(de)(de)查處記(ji)錄，也未造成危害后果，對企(qi)(qi)業不予罰(fa)款(kuan)。企(qi)(qi)業負責人表示：“謝謝你們考慮到我(wo)們企(qi)(qi)業受疫情(qing)影響經營困難(nan)的(de)(de)狀況，沒有對我(wo)們進行處罰(fa)，減(jian)輕(qing)了企(qi)(qi)業的(de)(de)負擔，我(wo)們一(yi)定吸取經驗(yan)教訓，規(gui)范用工行為(wei)。”
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