cciia.org.cn 2021-8-31 13:19:56 法治日報--法制網(wang)
法(fa)治日報(bao)全媒體記(ji)者(zhe) 余東明 見習(xi)記(ji)者(zhe) 張海燕
近日，上海市人民檢(jian)察院出臺《上海檢(jian)察機關關于依法(fa)(fa)從(cong)嚴打(da)擊(ji)證券違(wei)法(fa)(fa)犯罪(zui)活動的實施(shi)方案》（以(yi)下簡稱“《實施(shi)方案》”），提出24項(xiang)舉措(cuo)，全(quan)方位提升打(da)擊(ji)、預防、監(jian)督、治理(li)一(yi)體(ti)化效(xiao)能(neng)，“全(quan)鏈條”從(cong)嚴打(da)擊(ji)證券期貨(huo)違(wei)法(fa)(fa)犯罪(zui)。
數(shu)據顯示，2016年以來至(zhi)今年7月底，上(shang)海檢察(cha)機關受理證券期貨犯罪審查逮捕案件(jian)62件(jian)102人，批準逮捕53件(jian)79人，受理審查起(qi)訴案件(jian)99件(jian)221人，提起(qi)公(gong)訴67件(jian)135人，其中(zhong)包(bao)括首(shou)例季報造假(jia)違規(gui)披露重要信(xin)息案、首(shou)例虛假(jia)申(shen)報型操縱證券市場、首(shou)例濫用(yong)高頻交易操縱期貨市場案等全國首(shou)例案件(jian)，并有(you)4起(qi)案件(jian)入選最高檢典型案例和指(zhi)導性案例。
檢察機關(guan)對當前(qian)證(zheng)(zheng)(zheng)券犯(fan)(fan)(fan)罪梳理發現(xian)，證(zheng)(zheng)(zheng)券期貨犯(fan)(fan)(fan)罪類型持(chi)續多樣(yang)化，主體(ti)從(cong)發行人(ren)、上市(shi)公司的董事、監事、高級管理人(ren)員(yuan)，延伸到中(zhong)介機構，犯(fan)(fan)(fan)罪領域呈現(xian)出跨境證(zheng)(zheng)(zheng)券犯(fan)(fan)(fan)罪態勢端倪，場外犯(fan)(fan)(fan)罪與場內犯(fan)(fan)(fan)罪出現(xian)“交織(zhi)”態勢，證(zheng)(zheng)(zheng)券犯(fan)(fan)(fan)罪黑灰“產業鏈”已經形成，證(zheng)(zheng)(zheng)券市(shi)場從(cong)業人(ren)員(yuan)犯(fan)(fan)(fan)罪屢禁不止等。
針對這些特點，《實施方(fang)案》強調(diao)要(yao)(yao)加大(da)(da)刑(xing)(xing)(xing)事懲戒力度。在量刑(xing)(xing)(xing)方(fang)面，檢察機關要(yao)(yao)提出(chu)精(jing)準量刑(xing)(xing)(xing)建議，嚴格(ge)控(kong)制緩(huan)刑(xing)(xing)(xing)適(shi)用(yong)，依(yi)法加大(da)(da)罰(fa)金刑(xing)(xing)(xing)等經濟制裁力度，推動對證券從(cong)業人(ren)員“從(cong)業禁(jin)止”的適(shi)用(yong)，切實提高違法犯(fan)罪成本。
在打(da)(da)擊范圍(wei)方(fang)面，要著力(li)落(luo)實(shi)證(zheng)(zheng)券犯罪(zui)案件和洗錢犯罪(zui)“同步(bu)(bu)審(shen)查”工作(zuo)機制；穿(chuan)透(tou)審(shen)查并依法加(jia)大對(dui)證(zheng)(zheng)券發行人(ren)(ren)(ren)及(ji)其董事、監事、高級管理人(ren)(ren)(ren)員(yuan)、控股股東、實(shi)際控制人(ren)(ren)(ren)的追(zhui)責力(li)度(du)，實(shi)現資(zi)本市場(chang)“追(zhui)首惡”的精(jing)準打(da)(da)擊；堅持“一案雙查”，依法嚴(yan)懲中介機構提供虛假(jia)證(zheng)(zheng)明(ming)文(wen)件、出具證(zheng)(zheng)明(ming)文(wen)件重大失實(shi)等(deng)犯罪(zui)，進一步(bu)(bu)強(qiang)化“全(quan)鏈條(tiao)”打(da)(da)擊，全(quan)面落(luo)實(shi)對(dui)資(zi)本市場(chang)違法犯罪(zui)“零(ling)容忍”的要求。
在(zai)嚴厲打擊犯罪同時，檢察機關注重(zhong)源頭(tou)預防。《實施方案》明(ming)確，將打擊資本市(shi)場違法犯罪與提(ti)高上市(shi)公司質量、促進企(qi)業合(he)規(gui)(gui)經營有效(xiao)結合(he)，上市(shi)公司或(huo)者控股(gu)股(gu)東、實際控制人、董事、監事、高級(ji)管理人員等涉(she)嫌(xian)犯罪的(de)，企(qi)業合(he)規(gui)(gui)改革試(shi)點單位可以(yi)探索開展(zhan)企(qi)業合(he)規(gui)(gui)工作，對(dui)公司治理和內(nei)部(bu)控制不規(gui)(gui)范的(de)問題(ti)提(ti)出整改意見(jian)，督促其建立健全合(he)規(gui)(gui)制度、履(lv)行合(he)規(gui)(gui)承諾。
此外，上海檢(jian)(jian)(jian)察(cha)機(ji)(ji)關著力培養引領(ling)全國證券領(ling)域辦案水平的領(ling)軍人才。《實(shi)(shi)施方案》進(jin)一步(bu)提出，支持各分院(yuan)(yuan)和(he)基層檢(jian)(jian)(jian)察(cha)院(yuan)(yuan)依(yi)據(ju)各院(yuan)(yuan)實(shi)(shi)際情況設(she)立分工更加精細的專業(ye)化(hua)辦案組，打(da)造專業(ye)化(hua)辦案團隊(dui)的全方位體系(xi)，發揮(hui)跨行(xing)(xing)政(zheng)區劃檢(jian)(jian)(jian)察(cha)院(yuan)(yuan)的職(zhi)能(neng)優勢(shi)，由(you)市(shi)(shi)檢(jian)(jian)(jian)察(cha)院(yuan)(yuan)第(di)三分院(yuan)(yuan)集中管轄本市(shi)(shi)涉科創(chuang)(chuang)板(ban)證券犯罪案件，履行(xing)(xing)涉科創(chuang)(chuang)板(ban)民事訴訟(song)(song)、行(xing)(xing)政(zheng)訴訟(song)(song)案件的檢(jian)(jian)(jian)察(cha)監督(du)職(zhi)能(neng)。積極探索三分院(yuan)(yuan)與上海金融法院(yuan)(yuan)的審判監督(du)機(ji)(ji)制(zhi)創(chuang)(chuang)新，依(yi)法保障涉科創(chuang)(chuang)板(ban)各類市(shi)(shi)場主體向檢(jian)(jian)(jian)察(cha)機(ji)(ji)關申請(qing)訴訟(song)(song)監督(du)的權利(li)。
上(shang)海(hai)檢察機關相關負責人(ren)表示，將通過《實施方案(an)》的落地，大(da)力推進辦案(an)專(zhuan)業化(hua)建(jian)(jian)設(she)，以推進資本市場司(si)法(fa)體系建(jian)(jian)設(she)，有效(xiao)防范(fan)化(hua)解重大(da)金(jin)融(rong)風險，為上(shang)海(hai)建(jian)(jian)設(she)國際金(jin)融(rong)中(zhong)心提供更加優質的司(si)法(fa)保(bao)障。
日期：2021-8-31 13:19:56 | 關閉 |
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