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cciia.org.cn　 2024-1-22 11:37:52　 法(fa)治日(ri)報·法(fa)治周末

目(mu)前很多企(qi)業(ye)已經(jing)開始樹(shu)立(li)合(he)規(gui)(gui)意(yi)識，并且逐步設置(zhi)首(shou)席合(he)規(gui)(gui)官(guan)、開展合(he)規(gui)(gui)相(xiang)關工作，這本(ben)身就(jiu)是一大進步。至于設置(zhi)首(shou)席合(he)規(gui)(gui)官(guan)后的具體(ti)成效，還需要給企(qi)業(ye)一段(duan)時(shi)間方(fang)能(neng)全(quan)面凸顯(xian)

《法治周末》記者 孟偉

近日，廣東省深圳市(shi)司法局發布《深圳市(shi)企(qi)業實施首(shou)席合規官(guan)(guan)制度(du)工作指引》（以下簡稱《指引》），為深圳各類企(qi)業建立首(shou)席合規官(guan)(guan)制度(du)提供專門指引，進一步豐富(fu)了深圳市(shi)企(qi)業合規建設指引體系，是全(quan)國首(shou)部(bu)企(qi)業建立首(shou)席合規官(guan)(guan)制度(du)的專門指引性文件。

《指引》對(dui)企(qi)業(ye)首(shou)席(xi)(xi)合(he)規(gui)官的主要職(zhi)責、任職(zhi)條件、選(xuan)任程序、工作(zuo)原(yuan)則(ze)進行細化(hua)，專門提出企(qi)業(ye)選(xuan)任首(shou)席(xi)(xi)合(he)規(gui)官、建立首(shou)席(xi)(xi)合(he)規(gui)官制度(du)宜遵循獨立性原(yuan)則(ze)和充(chong)分授權原(yuan)則(ze)，以保障企(qi)業(ye)首(shou)席(xi)(xi)合(he)規(gui)官制度(du)和合(he)規(gui)管理(li)工作(zuo)有效開展(zhan)。

首席合規(gui)官是(shi)個什么(me)官？

為何設置首席合規官

通常而言，首(shou)席合規(gui)官是指(zhi)監視(shi)和管理(li)組織內部合規(gui)問(wen)題的公司高管，是企業核心(xin)管理(li)層成員，全(quan)面領導(dao)合規(gui)管理(li)體系(xi)建設與運(yun)行。

近年來(lai)，黨和國(guo)家高度(du)重視、積極倡(chang)導推進合規(gui)建設。

2021年5月，中央全(quan)面(mian)依法(fa)治國委員會《關于(yu)支持(chi)深圳建設中國特色社(she)會主義法(fa)治先行(xing)示(shi)范(fan)城市的意見》，在關于(yu)支持(chi)深圳打造(zao)企(qi)(qi)業合規(gui)(gui)示(shi)范(fan)區的部署中，明確(que)了“推(tui)廣(guang)企(qi)(qi)業首席合規(gui)(gui)官制(zhi)度”的工作要求。

2022年，國務院國資委發布《中央企業(ye)合規管理辦法》，明確提出“中央企業(ye)應(ying)當結合實(shi)際設立首席合規官(guan)”。

2023年7月，《中共中央 國務院關于(yu)促進民(min)(min)營經(jing)濟發展壯大的意見》明確提出(chu)要支持引導民(min)(min)營企(qi)(qi)業完善(shan)法人治理(li)(li)結構、規(gui)范(fan)(fan)股東行為、強化內部監督，實現治理(li)(li)規(gui)范(fan)(fan)、有效制(zhi)衡、合規(gui)經(jing)營，鼓勵有條件的民(min)(min)營企(qi)(qi)業建立完善(shan)中國特色企(qi)(qi)業制(zhi)度。

《中(zhong)(zhong)(zhong)央企(qi)業(ye)合(he)規(gui)管理辦法(fa)》出臺(tai)后，國(guo)務院國(guo)資(zi)委政策法(fa)規(gui)局負責人(ren)指出，“在(zai)中(zhong)(zhong)(zhong)央企(qi)業(ye)設(she)立(li)首(shou)席合(he)規(gui)官，是強化合(he)規(gui)管理工作的一項重要(yao)舉措。在(zai)當(dang)前(qian)國(guo)際(ji)競爭越來越體現(xian)為規(gui)則之爭、法(fa)律之爭的大背景(jing)下，中(zhong)(zhong)(zhong)央企(qi)業(ye)面臨的國(guo)內外環境(jing)和風險挑戰日趨復雜嚴峻，必須加(jia)快提升依法(fa)合(he)規(gui)經營管理水平，確保改革發(fa)展各(ge)項任務在(zai)法(fa)治軌道上(shang)穩步(bu)推進”。

2021年(nian)，國(guo)際標準化(hua)組織印發的ISO37301：2021《合規管(guan)理體(ti)(ti)系(xi) 要求及使用指南》中(zhong)明(ming)確，應當指定一(yi)人(ren)對合規管(guan)理體(ti)(ti)系(xi)運行負有(you)(you)職責、享有(you)(you)權限。從國(guo)際大企業實踐看(kan)，首席合規官一(yi)般作(zuo)為(wei)企業核(he)心管(guan)理層成員，全面領導合規管(guan)理體(ti)(ti)系(xi)建設與運行。

實(shi)際上，在更早以前，已經有機構開始自主(zhu)設立首席合規官了(le)。

北京市(shi)康(kang)達律師事(shi)務所合伙人夏禹告訴(su)《法治周末》記者(zhe)，在2018年以前監管機構沒有對首(shou)席(xi)合規官(guan)提出明確要求，但(dan)中國(guo)銀行、中信銀行等大型銀行自主(zhu)實踐，設置(zhi)了首(shou)席(xi)合規官(guan)，并由銀行重要領導(dao)來兼任。

2018年，國家(jia)發(fa)展改革委出臺《企業境外經營合(he)規管理指引(yin)》，其(qi)中第11條第（二）項(xiang)第一次明確提出“企業可(ke)結合(he)實(shi)際任命專(zhuan)職的(de)首席合(he)規官”。

由于該(gai)文件本(ben)身是管理指引，并(bing)不是明確的(de)監管立法(fa)，因此只是從實踐操(cao)作上給予了建(jian)議，即有條(tiao)件的(de)企業可(ke)以設立首席(xi)合規官。

深圳市司法(fa)(fa)局法(fa)(fa)治促進(jin)服務中心相關負責人(ren)向《法(fa)(fa)治周末》記者介(jie)紹，從國(guo)內外(wai)實踐看，設立首席合規官是世界(jie)(jie)一(yi)流企(qi)業的普遍做法(fa)(fa)，世界(jie)(jie)銀行、經合組織(zhi)等國(guo)際(ji)組織(zhi)也鼓勵企(qi)業設立首席合規官，并作為評估合規管理水平的重要指標。

清(qing)華(hua)大學中國現代國有企業(ye)研究(jiu)院研究(jiu)總(zong)監周麗莎曾表示，首席(xi)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)官在企業(ye)風險管理(li)、合(he)(he)(he)規(gui)(gui)有效性(xing)評估與合(he)(he)(he)規(gui)(gui)制度健全、合(he)(he)(he)規(gui)(gui)腐(fu)敗預(yu)防(fang)以(yi)及企業(ye)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)承諾和合(he)(he)(he)規(gui)(gui)文化培育(yu)等方(fang)面承擔相應責(ze)任(ren)。

結合企業經驗制定《指引》

2023年4月，深(shen)圳市持續推進(jin)企(qi)業(ye)(ye)合(he)規(gui)示范(fan)區建設(she)，出臺了全面推進(jin)企(qi)業(ye)(ye)合(he)規(gui)建設(she)的政策性文件——《關于(yu)加快打造企(qi)業(ye)(ye)合(he)規(gui)示范(fan)區的實施意見》，成立了企(qi)業(ye)(ye)合(he)規(gui)專業(ye)(ye)協會。

《指(zhi)引》發布的內(nei)容主要(yao)是(shi)圍繞合(he)規(gui)建設中企業(ye)(ye)不(bu)知、不(bu)會等(deng)問題(ti)。深圳市司法(fa)局參照《中央企業(ye)(ye)合(he)規(gui)管理辦法(fa)》、ISO37301：2021《合(he)規(gui)管理體系 要(yao)求及(ji)使用指(zhi)南(nan)》、GB/T 35770-2022《合(he)規(gui)管理體系 要(yao)求及(ji)使用指(zhi)南(nan)》以及(ji)DB4403/T350-2023《企業(ye)(ye)合(he)規(gui)管理體系》等(deng)文件和(he)標準(zhun)，結合(he)深圳企業(ye)(ye)實際，組織制定了(le)《指(zhi)引》。

《法治周末》記(ji)者發現，在首(shou)席(xi)合規(gui)(gui)官(guan)的選任(ren)方面，《指(zhi)引》中較央企首(shou)席(xi)合規(gui)(gui)官(guan)有(you)所細化。

《中央企(qi)業合規(gui)管理(li)辦(ban)法(fa)》規(gui)定首席合規(gui)官(guan)“由總法(fa)律(lv)顧問兼任(ren)，對(dui)企(qi)業主要負責人負責，領導合規(gui)管理(li)部(bu)門組織開展(zhan)相關工(gong)作”，牽頭負責如重(zhong)大決策事(shi)項(xiang)的合規(gui)審查意見、重(zhong)大合規(gui)風險(xian)事(shi)件應對(dui)等事(shi)項(xiang)。

深圳市司法局法治(zhi)促進(jin)服務(wu)中心相(xiang)(xiang)關(guan)負(fu)責人告訴《法治(zhi)周末》記者，《指引》制(zhi)定過程中參考了(le)《中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)合(he)(he)(he)規管(guan)理(li)(li)辦法》的(de)相(xiang)(xiang)關(guan)規定，結合(he)(he)(he)不同類型企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)情況，強(qiang)調了(le)首席合(he)(he)(he)規官在(zai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)合(he)(he)(he)規管(guan)理(li)(li)工作中的(de)核心地位，提(ti)出首席合(he)(he)(he)規官“是企(qi)(qi)業(ye)(ye)領導合(he)(he)(he)規管(guan)理(li)(li)部門組織開展(zhan)相(xiang)(xiang)關(guan)合(he)(he)(he)規管(guan)理(li)(li)工作的(de)經營管(guan)理(li)(li)層人員”，其選拔和任命參照企(qi)(qi)業(ye)(ye)經營管(guan)理(li)(li)層選拔程序等要求進(jin)行，并對企(qi)(qi)業(ye)(ye)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)(li)者負(fu)責。

央企(qi)逐(zhu)漸設立首(shou)席執行(xing)官(guan)，為企(qi)業合規(gui)積累(lei)了不少經(jing)驗。

2023年3月，國資委召開中(zhong)央企(qi)業(ye)深化法治建設(she)加強合規管(guan)理工作會(hui)議透露，近七成(cheng)中(zhong)央企(qi)業(ye)集團總(zong)部(bu)已設(she)立(li)首席(xi)合規官(guan)，全系統合規管(guan)理人員超(chao)過2.8萬人。

國(guo)(guo)資委副主任翁杰明(ming)在會上指(zhi)出，中央(yang)企業按照國(guo)(guo)資委要求，以(yi)合規管(guan)理(li)(li)為重點，深(shen)入推進法(fa)治央(yang)企建設，取得積極進展和明(ming)顯成(cheng)效。“合規管(guan)理(li)(li)強化年”確定的44項重點任務，近九成(cheng)完(wan)成(cheng)率達(da)到70%以(yi)上，28項超過90%，既定任務基本(ben)完(wan)成(cheng)，預期目標(biao)順利實現，中央(yang)企業依法(fa)合規經(jing)營管(guan)理(li)(li)水(shui)平明(ming)顯提升(sheng)。

國資(zi)委數據顯示，截至目前，68家中(zhong)央企業集團和(he)631家重(zhong)要子(zi)企業設置了(le)首席合(he)(he)規(gui)官。68家探索建立了(le)合(he)(he)規(gui)管理信息(xi)系統(tong)，將合(he)(he)規(gui)要求通過信息(xi)化手(shou)段嵌入業務流程，中(zhong)心管控與多點聯控相結合(he)(he)、提前預警與即時(shi)處置相貫通的信息(xi)系統(tong)不(bu)斷(duan)完善。

實際(ji)上，早(zao)有一些企業(ye)設置(zhi)了首席合規(gui)官，并(bing)取得良好效果。就在今年1月中(zhong)旬，蓮花健(jian)康、中(zhong)閩能(neng)源等(deng)多(duo)家企業(ye)還發布了聘任首席合規(gui)官的公(gong)告。

據介紹(shao)，深(shen)圳市(shi)司法(fa)局(ju)在制定(ding)《指(zhi)引(yin)》的(de)(de)(de)過(guo)程中，除(chu)參(can)考國(guo)內(nei)外知名(ming)企(qi)業(ye)合規管(guan)理經驗外，還征求(qiu)了國(guo)信證券、中興通訊等深(shen)圳市(shi)各類知名(ming)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)意見，在總(zong)結(jie)企(qi)業(ye)有效做法(fa)的(de)(de)(de)基礎上，充分(fen)結(jie)合企(qi)業(ye)合規領域專家學者以及社會公眾的(de)(de)(de)意見建議(yi)，以更(geng)貼合企(qi)業(ye)運(yun)營實(shi)際和使用(yong)需求(qiu)。

國信證券方(fang)面在接受《法(fa)治周末》記(ji)者采訪時(shi)表示，國信證券從2009年開始正式聘任合(he)規(gui)(gui)(gui)總監（即“首(shou)席(xi)合(he)規(gui)(gui)(gui)官”）作為公司的高(gao)級管(guan)理(li)人員，領導公司合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理(li)部(bu)門組織開展(zhan)相關合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理(li)工作，“首(shou)席(xi)合(he)規(gui)(gui)(gui)官制度(du)”已在公司的合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理(li)體系中得(de)以充分運行。

為控制各(ge)項業(ye)務(wu)的合(he)(he)規風(feng)(feng)險，國(guo)信證券建立了(le)合(he)(he)規風(feng)(feng)險防(fang)控的三道(dao)防(fang)線(xian)：即(ji)業(ye)務(wu)管理——合(he)(he)規風(feng)(feng)控——稽核審計(ji)。

國信證券(quan)方面向《法治周末》記者介紹：“公(gong)(gong)(gong)司(si)各部門、分支機(ji)構(gou)及子(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)承擔業務發展與合規風(feng)險管理(li)的第(di)一(yi)責(ze)任。合規管理(li)總部、風(feng)險管理(li)總部作為(wei)(wei)第(di)二(er)道防(fang)線，監督檢查各部門、分支機(ji)構(gou)和子(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)的經營管理(li)行為(wei)(wei)的合規性。監察(cha)稽核總部作為(wei)(wei)第(di)三道防(fang)線，對公(gong)(gong)(gong)司(si)合規管理(li)整體(ti)情況定期開展獨立(li)評(ping)估(gu)。”

這“三(san)道防(fang)線”工作(zuo)機制(zhi)在《指引》中也有所體(ti)現。

深圳(zhen)市司法局法治促進服務中心相關負(fu)責(ze)人(ren)稱(cheng)，“合(he)規(gui)管理聯席(xi)會議工(gong)作(zuo)機制”“合(he)規(gui)風(feng)險‘三道防(fang)線’工(gong)作(zuo)機制”等(deng)配套機制將為首席(xi)合(he)規(gui)官(guan)履職提供有(you)力(li)支撐，確(que)保企業合(he)規(gui)管理的高效運作(zuo)和(he)合(he)規(gui)風(feng)險的有(you)效防(fang)范。

《指引》提出獨立性原則、充分授權原則

值得注意的(de)是，《指引》在工作原則(ze)(ze)中(zhong)專門(men)提出(chu)，企業選任首席合規官、建立(li)首席合規官制(zhi)度宜遵循獨立(li)性原則(ze)(ze)和充分(fen)授權原則(ze)(ze)。

《指引》明確首(shou)席合(he)(he)規官(guan)、建(jian)立(li)首(shou)席合(he)(he)規官(guan)制度的獨立(li)性(xing)原則：首(shou)席合(he)(he)規官(guan)、合(he)(he)規官(guan)獨立(li)履行職(zhi)責(ze)，不受其他部門和人(ren)員的干涉。首(shou)席合(he)(he)規官(guan)原則上(shang)不兼任與合(he)(he)規管(guan)理職(zhi)責(ze)相沖(chong)突的職(zhi)務或管(guan)理與合(he)(he)規管(guan)理職(zhi)責(ze)相沖(chong)突的部門。

為保障合(he)規工作(zuo)的獨立性，《指(zhi)引》在考(kao)核機制中還要求：企業(ye)(ye)不(bu)應采用(yong)其他(ta)部(bu)門評價(jia)、業(ye)(ye)務及職能部(bu)門經營(ying)業(ye)(ye)績等與合(he)規管(guan)理工作(zuo)沒有直接關(guan)聯的指(zhi)標作(zuo)為相關(guan)人員和部(bu)門合(he)規管(guan)理工作(zuo)考(kao)核的依據。

國信證券也表示：“為保障合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理的獨立性，公司(si)規(gui)(gui)(gui)定(ding)不得向合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)總監(jian)、合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理總部及合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理人員分配或(huo)施加業務(wu)考核(he)指標與任(ren)務(wu)，公司(si)專職(zhi)合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理人員均(jun)由(you)合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)總監(jian)考核(he)。”

夏禹表示，設(she)置獨(du)立合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)崗位有(you)利于強化(hua)(hua)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)措施執行(xing)，“首席合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)官可以(yi)統(tong)籌企(qi)業合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)體系(xi)建設(she)，制定合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)政策和制度，開(kai)展合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)培訓，有(you)效推(tui)進(jin)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)文(wen)化(hua)(hua)內化(hua)(hua)。首席合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)官可以(yi)定期向管理(li)(li)層(ceng)報告合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)狀(zhuang)況，為企(qi)業決策提供依據。在處理(li)(li)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)事件(jian)時，首席合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)官可以(yi)發(fa)揮(hui)關鍵作用，督促組織事故調(diao)查和后(hou)續整改”。

充(chong)分授權原則是(shi)指企業最(zui)高管(guan)理者須充(chong)分授權和支持首席合規(gui)(gui)(gui)(gui)官(guan)、合規(gui)(gui)(gui)(gui)官(guan)開展(zhan)合規(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)理職(zhi)能工(gong)作，確保首席合規(gui)(gui)(gui)(gui)官(guan)能參加企業的(de)各(ge)項決(jue)策會(hui)議，以(yi)及發生(sheng)重大合規(gui)(gui)(gui)(gui)事項時合規(gui)(gui)(gui)(gui)官(guan)可(ke)以(yi)直(zhi)接向最(zui)高管(guan)理者報告。

夏禹稱，首席合(he)規(gui)(gui)官能(neng)發揮的(de)一個重點作(zuo)用是，監(jian)測和評(ping)估合(he)規(gui)(gui)風險，及時調整(zheng)合(he)規(gui)(gui)措施，采取(qu)預防和糾正措施，確(que)(que)(que)保(bao)企(qi)業合(he)規(gui)(gui)運營；報告合(he)規(gui)(gui)情況(kuang)和問(wen)題(ti)，與內部各(ge)部門和外部監(jian)管機構進行溝通和合(he)作(zuo)，確(que)(que)(que)保(bao)企(qi)業的(de)合(he)規(gui)(gui)信息及時、準確(que)(que)(que)地傳達和響應。

她(ta)表示，目前(qian)對很(hen)多企業來講，不管是(shi)(shi)國有企業、還是(shi)(shi)民營(ying)企業，已經開始逐(zhu)步(bu)樹立了合(he)(he)規(gui)意(yi)識，并(bing)且(qie)逐(zhu)步(bu)設(she)置(zhi)首席合(he)(he)規(gui)官，開展合(he)(he)規(gui)相關工作，這本身(shen)就是(shi)(shi)一大進(jin)步(bu)。至于設(she)置(zhi)首席合(he)(he)規(gui)官后(hou)的(de)具體(ti)成效，還需要給企業一段(duan)時間方(fang)能全面(mian)凸顯(xian)。

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