cciia.org.cn 2024-7-24 8:56:16 人(ren)民法院報(bao)
本報訊（記者 李倩 通訊員 張燕） 近日(ri)(ri)，廣東省深圳(zhen)市(shi)中級人(ren)民法(fa)(fa)(fa)院深圳(zhen)金(jin)融法(fa)(fa)(fa)庭審理了一起證券虛假陳述(shu)責(ze)任(ren)糾(jiu)紛案(an)，判決某上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司賠償(chang)96名(ming)投(tou)資者980.57萬元。據統(tong)計，2021年8月(yue)以來，深圳(zhen)金(jin)融法(fa)(fa)(fa)庭共審結該(gai)系列糾(jiu)紛案(an)602件，為(wei)投(tou)資者挽回經(jing)濟損(sun)失1.2億元。此前，該(gai)公(gong)(gong)司實控人(ren)肖(xiao)某某及其配(pei)偶葉某某因(yin)違(wei)規披露、不披露重要信息罪被公(gong)(gong)訴，深圳(zhen)金(jin)融法(fa)(fa)(fa)庭于2023年8月(yue)28日(ri)(ri)判處(chu)兩人(ren)有(you)期徒刑并處(chu)罰(fa)金(jin)。
民刑并(bing)舉，這是深圳金融法(fa)庭(ting)探(tan)索并(bing)實踐證券期貨糾紛案件(jian)民事(shi)、刑事(shi)、行政(zheng)“三合一”新型審理機(ji)制改革(ge)的(de)一個(ge)縮(suo)影。
近年來，隨(sui)著金(jin)融市場迅速發展、金(jin)融創新不斷深化，證券期(qi)貨違法犯罪行為屢見不鮮，金(jin)融案件審判實(shi)踐中面(mian)臨的民事、刑事交叉問題(ti)日益突出(chu)。
2021年(nian)7月，中(zhong)共中(zhong)央辦公廳、國務(wu)院辦公廳印發了《關于依法(fa)從嚴打擊證券違法(fa)活(huo)動(dong)的(de)意見》（以下簡稱《意見》）。針對(dui)當(dang)前案件查處難(nan)度加(jia)大、相(xiang)關執法(fa)司(si)法(fa)等工(gong)作(zuo)面臨的(de)新(xin)形勢新(xin)挑戰，高(gao)屋建瓴地提出一(yi)攬子解決方案。《意見》提出，加(jia)強深圳等證券交易場所(suo)所(suo)在地金(jin)融審(shen)判工(gong)作(zuo)力量建設，探索(suo)統籌證券期貨領域刑(xing)事(shi)、行政、民(min)事(shi)案件的(de)管(guan)轄和審(shen)理。
2022年7月，深(shen)圳(zhen)中院探(tan)索(suo)并實踐(jian)證券期(qi)貨糾(jiu)紛案(an)件民(min)事(shi)、刑(xing)事(shi)、行(xing)(xing)政“三合一”新(xin)型審理機制改(gai)革，涉(she)證券期(qi)貨糾(jiu)紛的民(min)事(shi)、刑(xing)事(shi)、行(xing)(xing)政案(an)件統一由深(shen)圳(zhen)金融(rong)法庭(ting)受(shou)理。
一直以(yi)來，不(bu)同(tong)(tong)案(an)(an)件(jian)(jian)有不(bu)同(tong)(tong)的(de)審判路(lu)徑和審理模式，在(zai)事實認定、證(zheng)據(ju)規(gui)則以(yi)及(ji)價值取向上存在(zai)分歧。如何(he)在(zai)推行“三合(he)一”改革過程中構建起一套完善的(de)體系化規(gui)則，真(zhen)正實現證(zheng)券審判資源的(de)優化配置，深(shen)圳(zhen)金融(rong)法庭摸索出一條具(ju)有“深(shen)圳(zhen)特色”的(de)改革道路(lu)。兩年來，深(shen)圳(zhen)金融(rong)法庭共審結證(zheng)券期貨行政案(an)(an)件(jian)(jian)10件(jian)(jian)、刑(xing)事案(an)(an)件(jian)(jian)14件(jian)(jian)、民事案(an)(an)件(jian)(jian)3911件(jian)(jian)，累計為5200余名中小投資者挽回經濟損失(shi)22.57億元。
證券期貨糾紛(fen)(fen)有著(zhu)明(ming)顯的涉眾性特(te)征。當(dang)投(tou)資者訴(su)諸法(fa)律時，“多(duo)對一(yi)”的群體性糾紛(fen)(fen)對審(shen)(shen)判資源(yuan)和司(si)法(fa)能力提出(chu)了極大挑(tiao)戰。這些(xie)訴(su)訟案件(jian)雖然涉案金額不(bu)(bu)一(yi)，但均是基(ji)于(yu)上市(shi)公司(si)同一(yi)違(wei)法(fa)事實(shi)。若重(zhong)復開庭(ting)審(shen)(shen)理，既不(bu)(bu)利于(yu)糾紛(fen)(fen)的快速解(jie)決，也極大浪費了司(si)法(fa)資源(yuan)。在司(si)法(fa)實(shi)踐中(zhong)，深圳(zhen)金融法(fa)庭(ting)逐漸摸(mo)索(suo)出(chu)“示范判決﹢訴(su)前調解(jie)”的多(duo)元聯動(dong)糾紛(fen)(fen)化解(jie)機(ji)制。
“若將基于(yu)(yu)同一(yi)犯罪事(shi)(shi)實(shi)引發的民事(shi)(shi)、刑事(shi)(shi)和行(xing)(xing)政案(an)件(jian)(jian)交由不(bu)同法院審理，難以(yi)建立‘三位(wei)一(yi)體’的懲戒機制，也不(bu)利(li)于(yu)(yu)形成(cheng)打擊證券違法犯罪的合(he)力。”中(zhong)國政法大學(xue)刑事(shi)(shi)司法學(xue)院副院長、刑法學(xue)教(jiao)授趙天紅(hong)表示，構建民刑行(xing)(xing)“三合(he)一(yi)”審判(pan)模式有利(li)于(yu)(yu)補齊短板(ban)、提升案(an)件(jian)(jian)辦(ban)理專業化水平。
此外，深圳(zhen)金(jin)融(rong)法庭(ting)還創(chuang)新(xin)證(zheng)券(quan)糾紛(fen)化(hua)(hua)解(jie)機制(zhi)，引進金(jin)融(rong)機構、證(zheng)券(quan)業協會(hui)、社會(hui)調(diao)(diao)解(jie)組(zu)織等專業力量，邀請(qing)了深圳(zhen)證(zheng)券(quan)期貨(huo)業糾紛(fen)調(diao)(diao)解(jie)中心(xin)、中國證(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)保護基金(jin)公司(si)、中證(zheng)中小投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)服務中心(xin)等公益組(zu)織成為特邀調(diao)(diao)解(jie)組(zu)織，共同開展證(zheng)券(quan)期貨(huo)糾紛(fen)的調(diao)(diao)解(jie)工作，形成“專業化(hua)(hua)審(shen)判﹢專業化(hua)(hua)調(diao)(diao)解(jie)”的新(xin)格局。
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