cciia.org.cn 2021-3-3 7:27:16 新華網
新華(hua)社上海3月2日電（記者(zhe)潘清）來自中證中小投資者(zhe)服(fu)務中心的消(xiao)息稱，作為(wei)其提供支(zhi)持的首(shou)例操(cao)縱市場民事賠償支(zhi)持訴(su)訟，原告楊(yang)某訴(su)闕(que)某等(deng)一案(an)近(jin)日二審(shen)勝(sheng)訴(su)。這也是1999年證券法實施以來，操(cao)縱市場民事賠償案(an)件投資者(zhe)勝(sheng)訴(su)的“首(shou)單”。
2017年8月，中國證監會就(jiu)蝶彩資產、謝風華(hua)與闕某合謀操縱恒康醫療股票案(an)(an)作出行政處罰。此案(an)(an)被列(lie)為2017年證監稽查20起典型違法案(an)(an)例之一(yi)。
證監會行(xing)政處(chu)罰書認定，闕某(mou)與蝶彩資產、謝(xie)風華合謀(mou)，利(li)(li)用作為上市(shi)公司控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東及實際(ji)控制人(ren)具有的(de)信息優勢，控制恒(heng)(heng)康醫療(liao)密集發(fa)布利(li)(li)好信息，人(ren)為操縱信息披露內(nei)容和時點，借“市(shi)值管理”名義(yi)行(xing)操縱股(gu)(gu)價(jia)(jia)之實。上述(shu)一系列(lie)信息披露的(de)綜合起效，客觀上誤導了(le)投資者，影響(xiang)了(le)恒(heng)(heng)康醫療(liao)股(gu)(gu)價(jia)(jia)，實現了(le)闕某(mou)高價(jia)(jia)減持(chi)的(de)目的(de)。
作為(wei)證監會管理的金融證券(quan)(quan)類公益機構，投服中心注意到這一案例屬典(dian)型信(xin)息型操縱。為(wei)探索拓展證券(quan)(quan)民事賠償案件(jian)類型，中心決(jue)定委派上正恒(heng)泰(tai)律師事務所程(cheng)曉(xiao)鳴(ming)、周文平律師，支持原告楊某(mou)提起支持訴訟(song)。
2018年8月(yue)(yue)，成都市中級人(ren)民法(fa)院受理這一(yi)案件(jian)，并于2019年12月(yue)(yue)27日作出(chu)一(yi)審判決，認定(ding)被告(gao)在(zai)2013年5月(yue)(yue)9日至7月(yue)(yue)4日期(qi)間實施了操(cao)縱(zong)恒康醫療(liao)公司股價的行為(wei)，原告(gao)在(zai)此期(qi)間買(mai)入并在(zai)被告(gao)操(cao)縱(zong)市場行為(wei)結束后賣(mai)出(chu)恒康醫療(liao)股票產(chan)生虧損，參考虛(xu)假陳(chen)述(shu)司法(fa)解釋顯然具有(you)因果關系。
一審判(pan)決(jue)后被(bei)告上(shang)訴(su)。2021年1月15日，四(si)川省高級人民法(fa)(fa)院作出(chu)二(er)審判(pan)決(jue)，駁回被(bei)告上(shang)訴(su)，維(wei)持原判(pan)。歷經兩(liang)年多司法(fa)(fa)程序(xu)，全國首(shou)例操縱市場民事賠償支持訴(su)訟(song)終(zhong)獲勝(sheng)訴(su)。
投服中心相關負責人(ren)表示，這一(yi)案(an)(an)件的勝訴實現(xian)了操縱市場(chang)民(min)事賠(pei)償實務領域“零的突破”，針對操縱市場(chang)違(wei)法行為民(min)事賠(pei)償中的案(an)(an)件管轄、侵(qin)權人(ren)責任(ren)劃分等法律(lv)問題給出了解決思(si)路，認可(ke)了操縱市場(chang)與投資(zi)者(zhe)損失之間的因(yin)果關系，對進一(yi)步推動證券違(wei)法行為民(min)事賠(pei)償司法實踐意義重(zhong)大(da)。但與此(ci)同時，此(ci)案(an)(an)所涉損失計算方法等問題尚存爭議，未來仍有較大(da)探(tan)索(suo)空間。
投(tou)服(fu)中(zhong)心(xin)表示，下一步將與立法(fa)、司法(fa)、學(xue)界等各(ge)方緊密合作，拓(tuo)展(zhan)證(zheng)券侵權行為民(min)事案件(jian)類型，繼續擇機(ji)開展(zhan)操縱市(shi)場(chang)、內幕(mu)交易民(min)事賠(pei)償等個案探索，呼吁和推動相關法(fa)律規(gui)則出臺和完(wan)善(shan)，切實保(bao)護廣大中(zhong)小投(tou)資(zi)者合法(fa)權益，提高資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)違法(fa)違規(gui)成本(ben)，助力打造規(gui)范、透明、開放、有活力、有韌性的資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)。
日期：2021-3-3 7:27:16 | 關閉 |
Copyright © 1999-2021 法(fa)律圖書館
.
.
