- 編號：76164
- 書名：日本金融商品交易法要論
- 作者：朱大明
- 出版社：法律
- 出版時間：2017年12月
- 入庫時間：2018-3-1
- 定價：88
圖書內容簡介
《日本金融商品交易法要論》全面介紹日本金融商品交易法的內容，這些內容主要包括金融商品法的歷史沿革、金融商品的范圍、金融商品的發行與交易、上市公司信息披露、上市公司收購等內容。《日本金融商品交易法要論》還將對日本金融商品交易法成立后歷年、特別是近年來日本金融商品交易法的修改進行全面的整理與說明。
圖書目錄
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第一章日本《金融商品交易法》的制定與金融法制的改革
第一節日本《金融商品交易法》的成立
一、日本《金融商品交易法》的成立
二、日本《金融商品交易法》的名稱
第二節日本《金融商品交易法》的歷史沿革
一、日本《證券交易法》的制定
二、日本《證券交易法》的修改
三、日本《金融商品交易法》的制定
四、日本《金融商品交易法》的修改
第三節構建公正并透明的市場報告書
一、股份分割與股份交換
二、投資事業組合與基金
三、粉飾結算與會計監督
四、季度報告披露
五、公司治理
六、要約收購與大量持有報告
七、罰則與罰金
八、市場監督
九、證券交易所
十、其他
第四節日本《金融商品交易法》的意義
一、從《證券交易法》到《金融商品交易法》的意義
二、證券交易所與日本《金融商品交易法》
第二章日本的資本市場與《金融商品交易法》
第一節日本的資本市場與監管機關
一、日本資本市場概述
二、日本金融市場與資本市場的區別
三、日本資本市場中的規范主體
四、金融商品交易所
五、金融商品交易業協會
六、金融廳與證券交易等監督委員會
第二節日本《金融商品交易法》的地位
第三節日本《金融商品交易法》的內容
第三章日本《金融商品交易法》的適用
第一節金融商品與日本《金融商品交易法》的適用
第二節有價證券與金融衍生品的具體內容
一、有價證券
二、金融衍生品
第四章金融商品交易
第一節金融商品交易所
一、概要
二、金融商品交易所的自主規制
第二節金融商品的上市和市場內交易
一、金融商品的上市
二、金融商品的市場內交易
第三節非上市金融商品的交易
第四節私設交易系統（PTS）
第五章金融商品交易業的分類與規制
第一節金融商品交易業的分類
第二節金融商品交易業的行業規制
一、金融商品交易業者的開業規制
二、金融商品交易業者的業務范圍規制
三、關于眾籌的規定
四、外務員制度
五、金融商品交易業者等的行為規制
六、關于基金的規定
第三節金融商品交易業的相關機構等
一、金融機構
二、金融商品中介業者
三、信用評級機構
四、投資者保護基金
五、證券交易等監視委員會
六、金融商品交易業協會
第六章發行市場中的信息披露制度
第一節證券發行中信息披露制度的意義
一、信息披露制度的意義
二、信息披露制度的內容
第二節發行市場中信息披露制度的適用
第三節募集與賣出的概念
一、募集與賣出的定義
二、募集、賣出與信息披露
第四節有價證券申報書與招股說明書
一、有價證券申報書
二、招股說明書
第五節信息披露制度的簡化規則
一、信息披露統合制度
二、發行注冊制度
第六節有價證券申報書的審查與監督
第七節違反信息披露制度的責任追究
第七章流通市場中的信息披露制度
第一節流通市場中信息披露制度的意義
第二節持續信息披露制度
一、持續披露信息的義務主體
二、持續信息披露的內容
第三節及時披露制度
一、及時披露制度的意義
二、會計決算短信制度
三、及時披露的方法
四、違反及時披露制度的法律后果
第四節自發性信息披露
第八章上市公司收購
第一節要約收購制度
一、要約收購制度的變遷
二、要約收購制度的目的
三、要約收購制度的適用范圍
四、要約收購的信息披露
五、要約收購的交易規則
六、要約收購的相關責任
第二節關于MBO等的規定
一、信息披露的特別規定
二、MBO指針
第三節大量持股報告制度
一、制度的目的
二、大量持股者
三、大量持有報告書
四、變更報告書
五、特例報告制度
六、刑事責任和課征金
第九章不正當交易的相關規制
第一節不正當交易規制的概要
第二節不正當行為的禁止規定
第三節散布流言、偽計、施暴威脅的禁止規定
第四節操縱市場行為等的禁止規定
一、概要
二、假裝交易的禁止規定（《金融商品交易法》第159條第1款第 1～3項）
三、串通交易的禁止規定（《金融商品交易法》第159條第1款第 4～8項）
四、變動操作的禁止規定（《金融商品交易法》第159條第2款第1項）
五、通過表示操縱市場的禁止規定（《金融商品交易法》第159條第2款第2、3項）
六、穩定操作的禁止規定（《金融商品交易法》第159條第3款）
七、操縱市場的責任
第五節內幕交易規制
一、內幕交易規制的概要
二、重要事實
三、重要事實的公布
四、內幕交易的主體
五、禁止進行的行為
六、內幕交易的責任
七、短期買賣利益提供義務和買賣報告義務
八、禁止上市公司經營者等賣空的規定
第六節限制投機行為的規定
一、金融商品交易業者等的自營業務和過量交易的限制規定
二、金融商品交易業者等的信用交易等的規制
三、賣空和止損訂單的規制
第七節發布虛假信息等的規制
一、虛假市場價格的公示等的禁止規定
二、接受對價后表明意見的聲明義務
三、有利收購等表示的禁止規定
四、分紅等表示的禁止規定
第十章日本《金融商品交易法》的罰則
第一節行政處罰
一、行政處分
二、罰金
三、緊急停止命令
第二節刑事處罰
第三節民事責任追究
一、無過失責任的適用
二、無效規則
第四節訴訟外的糾紛解決機制
第十一章全球化中的日本《金融商品交易法》
第一節全球化對于日本《金融商品交易法》的影響
一、英文適用范圍的擴大
二、適用法律制度的靈活化
第二節從《金融商品交易法》邁向《金融服務法》
第三節日本金融法制的未來
附錄日本《金融商品交易法》
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